國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目鑒定結(jié)項(xiàng)審批書-老踏@國(guó)家社科基金項(xiàng)目中標(biāo)申報(bào)書

旗開(kāi)得勝PAGEPAGE23讀萬(wàn)卷書行萬(wàn)里路讀萬(wàn)卷書行萬(wàn)里路國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目鑒定結(jié)項(xiàng)審批書項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)13FMZ002學(xué)科分類民族問(wèn)題研究項(xiàng)目名稱現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)：理論、歷史與現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位填表日期2015年4月27日全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室2011年3月

聲明本申請(qǐng)鑒定結(jié)項(xiàng)的研究成果不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議；全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室享有宣傳介紹、推廣應(yīng)用本成果的權(quán)力，但保留作者的署名權(quán)。特此聲明。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章）年月日填表說(shuō)明一、本表僅適用于國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目鑒定結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)。二、按照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真如實(shí)地填寫表內(nèi)欄目。無(wú)內(nèi)容填寫的欄目可空白；所填欄目不夠用時(shí)可加附頁(yè)；凡選擇性欄目請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)上劃圈或打“√”。三、“主題詞”欄需填寫反映成果內(nèi)容的4個(gè)以內(nèi)關(guān)鍵詞；“最終成果簡(jiǎn)介”的寫法和要求見(jiàn)申請(qǐng)書內(nèi)該欄目的“主要內(nèi)容與要求提示”。四、本《鑒定結(jié)項(xiàng)審批書》報(bào)送1份（A4紙型，于左側(cè)裝訂），并附2套項(xiàng)目最終成果和2份最終成果簡(jiǎn)介。以上材料經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位審查后，報(bào)送所在?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦或在京委托管理機(jī)構(gòu)審核。五、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室通訊地址：北京市西長(zhǎng)安街5號(hào)，郵政編碼：100806。六、如有其他不明白的問(wèn)題，請(qǐng)與所在?。▍^(qū)、市）社科規(guī)劃辦或在京委托管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系。

一、數(shù)據(jù)表現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)：理論、歷史與現(xiàn)實(shí)主題詞民族國(guó)家現(xiàn)代民族國(guó)家民族國(guó)家建構(gòu)全球化預(yù)期成果形式專著最終成果形式專著計(jì)劃完成時(shí)間201實(shí)際完成時(shí)間2015申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)時(shí)間2015成果形態(tài)A．打印稿B．手稿或其復(fù)印件C．其它成果字?jǐn)?shù)200千字報(bào)送成果套數(shù)2轉(zhuǎn)摘、引用情況階段性成果《論民族、民族國(guó)家與現(xiàn)代民族國(guó)家——以中國(guó)本土學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的“民族”為中心》被人大復(fù)印報(bào)刊資料《民族問(wèn)題研究》2014年第11期全文轉(zhuǎn)載結(jié)項(xiàng)種類A．正常B．提前C．延期D．免于鑒定E．申請(qǐng)中止或撤銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及課題組主要成員簡(jiǎn)況項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名男所在單位無(wú)副教授研究專長(zhǎng)民族問(wèn)題理論研究生博士通訊地址聯(lián)系電話E-mail課題組主要成員姓名單位職稱承擔(dān)任務(wù)注：課題組主要成員按成果(計(jì)劃)出版或發(fā)表時(shí)的實(shí)際署名順序填寫。二、總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容提示：1.項(xiàng)目預(yù)期研究計(jì)劃的執(zhí)行情況；2.成果研究?jī)?nèi)容及方法的創(chuàng)新程度、突出特色和主要建樹(shù)；3.成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，以及社會(huì)影響和效益；4.成果存在的不足或欠缺，尚需深入研究的問(wèn)題等。3000字左右。（一）項(xiàng)目預(yù)期研究計(jì)劃的執(zhí)行情況在過(guò)去13個(gè)月的時(shí)間里，課題組成員按照項(xiàng)目預(yù)期研究計(jì)劃開(kāi)展了深入細(xì)致的研究活動(dòng)，具體執(zhí)行情況為：首先，在充分占有相關(guān)研究文獻(xiàn)、深入了解國(guó)內(nèi)外學(xué)界研究動(dòng)態(tài)、參考和借鑒學(xué)界最新相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，將申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)提交書稿中的尚未完成的部分撰寫完畢。這些內(nèi)容主要包括：第三章“全球擴(kuò)展：民族國(guó)家歷史建構(gòu)的三種主要模式”中的作為“內(nèi)生形態(tài)”民族國(guó)家建構(gòu)個(gè)案的英國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)，以及作為“外生形態(tài)”民族國(guó)家建構(gòu)個(gè)案的中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)；第四章“當(dāng)代境遇：全球化與民族國(guó)家的歷史命運(yùn)”中的有關(guān)民族國(guó)家遭遇來(lái)自族裔民族主義和次國(guó)家主體的“去中心化”挑戰(zhàn)的內(nèi)容，以及第四章第三節(jié)“反思與揚(yáng)棄：重構(gòu)民族國(guó)家”中的“回到馬克思主義國(guó)家理論：民族國(guó)家的歷史命運(yùn)”和怎樣通過(guò)國(guó)家權(quán)力合法性建設(shè)、國(guó)家能力建設(shè)與族際政治關(guān)系重構(gòu)等方式來(lái)“重構(gòu)民族國(guó)家”的討論（詳見(jiàn)書稿相應(yīng)部分）。其次，針對(duì)評(píng)審專家提出的修改意見(jiàn)，課題組成員在反復(fù)推敲、多次研討、求教同行學(xué)者的基礎(chǔ)上，對(duì)本研究成果中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行了重點(diǎn)修改，努力提升本研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用價(jià)值。具體修改情況請(qǐng)參見(jiàn)“修改說(shuō)明”。第三，積極發(fā)表階段性研究成果，參加相關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，以期擴(kuò)大社會(huì)影響、提高學(xué)界同行的關(guān)注度。立項(xiàng)至今，課題組成員已在CSSCI來(lái)源期刊（分別為《廣西民族研究》《學(xué)術(shù)論壇》《江西社會(huì)科學(xué)》《社會(huì)科學(xué)研究》）發(fā)表階段性研究成果（學(xué)術(shù)論文）4篇，其中1篇論文（題目為“論民族、民族國(guó)家與現(xiàn)代民族國(guó)家——以中國(guó)本土學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的‘民族’為中心”）被人大復(fù)印報(bào)刊資料《民族問(wèn)題研究》全文轉(zhuǎn)載。2014年6月14-15日，項(xiàng)目主持人參加了由復(fù)旦大學(xué)民族研究中心主辦的“紅色記憶：中國(guó)民族區(qū)域自治的道路”學(xué)術(shù)研討會(huì)，提交會(huì)議論文并作會(huì)議發(fā)言；同年11月16-17日，項(xiàng)目主持人參加了由中國(guó)政治學(xué)會(huì)主辦，四川省社會(huì)科學(xué)院、四川省政治學(xué)會(huì)承辦的中國(guó)政治學(xué)會(huì)第八次代表大會(huì)暨“國(guó)家政治安全與法治中國(guó)建設(shè)”學(xué)術(shù)研討會(huì)，在會(huì)議的分組討論中，就“當(dāng)代中國(guó)國(guó)家建構(gòu)中的政治安全與法治保障問(wèn)題”談了自己的觀點(diǎn)，得到與會(huì)專家學(xué)者的肯定。（二）成果研究?jī)?nèi)容及方法的創(chuàng)新、特色和主要建樹(shù)全球化讓民族國(guó)家遭遇一系列重大而深刻的挑戰(zhàn)，有關(guān)全球化時(shí)代民族國(guó)家的歷史命運(yùn)、當(dāng)代境遇和發(fā)展前景的問(wèn)題也因此成為國(guó)內(nèi)外學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，形成了諸如“民族國(guó)家終結(jié)”、“全球治理”、“世界政府”等一些頗具影響的“反對(duì)民族國(guó)家”理論主張。我們認(rèn)為，要想對(duì)這一問(wèn)題做出科學(xué)判斷與理性回答，就需要從理論、歷史和現(xiàn)實(shí)三個(gè)維度對(duì)現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)考察。這是因?yàn)椋和ㄟ^(guò)理論維度的考察，可以系統(tǒng)理解民族國(guó)家建構(gòu)的基本線索、主要內(nèi)容、本質(zhì)特征和一般規(guī)律，形成對(duì)于民族國(guó)家及其發(fā)展演進(jìn)的理性認(rèn)識(shí)；通過(guò)歷史維度的考察，能夠全面展現(xiàn)民族國(guó)家建構(gòu)在全球范圍的演進(jìn)歷程，為理解民族國(guó)家的當(dāng)代境遇提供歷史關(guān)照和邏輯線索；通過(guò)現(xiàn)實(shí)維度的考察，可以深度展現(xiàn)全球化時(shí)代民族國(guó)家遭遇的內(nèi)外挑戰(zhàn)，系統(tǒng)剖析學(xué)界“反對(duì)民族國(guó)家”的理論主張，從而形成對(duì)于民族國(guó)家發(fā)展前景的理性瞻望，指出重構(gòu)民族國(guó)家的一般路徑。鑒于這一分析，本成果把“現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)”作為研究對(duì)象，搭建了一個(gè)由理論、歷史和現(xiàn)實(shí)三個(gè)維度組成的分析框架，旨在對(duì)全球化時(shí)代民族國(guó)家的歷史命運(yùn)、當(dāng)代境遇和發(fā)展前景問(wèn)題做出科學(xué)判斷與理性回答。這也構(gòu)成了本成果研究?jī)?nèi)容上的創(chuàng)新與特色。本成果的研究以民族政治學(xué)作為專業(yè)背景，同時(shí)借鑒民族學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論與方法，進(jìn)行跨學(xué)科的綜合性研究。使用的具體研究方法主要有文獻(xiàn)分析法、比較分析法、案例分析法和規(guī)范分析法。本成果的主要建樹(shù)集中體現(xiàn)在研究框架的搭建與研究中形成的主要觀點(diǎn)上。如前所述，本成果把“現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)”作為研究對(duì)象，搭建了一個(gè)由理論、歷史和現(xiàn)實(shí)三個(gè)維度組成的分析框架，旨在對(duì)全球化時(shí)代民族國(guó)家的歷史命運(yùn)、當(dāng)代境遇和發(fā)展前景問(wèn)題做出科學(xué)判斷與理性回答。在研究中形成的主要觀點(diǎn)包括：民族國(guó)家是基于特定歷史背景、時(shí)代特征和現(xiàn)實(shí)需要而出現(xiàn)的特定國(guó)家形態(tài)，是國(guó)家形態(tài)歷史演進(jìn)的必然結(jié)果。民族國(guó)家的歷史建構(gòu)是有章可循的，有其產(chǎn)生、發(fā)展和演進(jìn)的一般規(guī)律。對(duì)于這一規(guī)律的認(rèn)識(shí)、提煉和總結(jié)，形成了國(guó)家建構(gòu)理論。及至當(dāng)代，新興民族國(guó)家的建構(gòu)則是在國(guó)家建構(gòu)理論與建構(gòu)民族國(guó)家實(shí)踐的相互影響、彼此促發(fā)下做出的具體選擇。民族國(guó)家是由一個(gè)或多個(gè)民族基于共同的國(guó)家認(rèn)同而建立的主權(quán)國(guó)家。民族國(guó)家是在國(guó)家形態(tài)歷史演進(jìn)中出現(xiàn)的一種具體類型，和民族國(guó)家處于同一序列的國(guó)家類型是城邦國(guó)家、王朝國(guó)家（封建帝國(guó)）等等。如果把民族國(guó)家出現(xiàn)之前存在過(guò)的國(guó)家形態(tài)稱之為“傳統(tǒng)國(guó)家”，那么也可以把民族國(guó)家稱之為“現(xiàn)代國(guó)家”或“現(xiàn)代民族國(guó)家”。以掌控國(guó)家政權(quán)的民族數(shù)量多少為分界，可以把民族國(guó)家的基本形式劃分為單一民族國(guó)家和多民族國(guó)家?，F(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)包含民族建構(gòu)與國(guó)家建構(gòu)兩個(gè)面向，前者屬于內(nèi)核建構(gòu)，旨在把全部國(guó)內(nèi)族群整合為擁有共同政治文化特質(zhì)的國(guó)族的努力過(guò)程，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的民族國(guó)家認(rèn)同；后者屬于外觀建構(gòu)，旨在推進(jìn)國(guó)家政治制度體系的現(xiàn)代化，目標(biāo)是建立現(xiàn)代國(guó)家民主制度。民族建構(gòu)與國(guó)家建構(gòu)之間存在共生互動(dòng)關(guān)系，在兩者的共同推動(dòng)下，民族國(guó)家既擁有了國(guó)族對(duì)國(guó)家的內(nèi)在忠誠(chéng)，也具備了現(xiàn)代民主國(guó)家的外在形式。民族國(guó)家的歷史演進(jìn)過(guò)程，其實(shí)就是民族國(guó)家在不同時(shí)間、不同地區(qū)和不同民族那里被不斷建構(gòu)的過(guò)程。根據(jù)近代以來(lái)世界范圍內(nèi)民族國(guó)家建構(gòu)的歷時(shí)性和階段性特征，可以將其區(qū)分為“內(nèi)生”、“衍生”和“外生”三種類型，圍繞三種類型，形成了三種民族國(guó)家建構(gòu)模式：內(nèi)生形態(tài)的民族國(guó)家建構(gòu)模式、衍生形態(tài)的民族國(guó)家建構(gòu)模式和外生形態(tài)的民族國(guó)家建構(gòu)模式。不同模式的民族國(guó)家建構(gòu)在其本質(zhì)特征、基本經(jīng)驗(yàn)、一般規(guī)律方面存在諸多差異。全球化帶給民族國(guó)家的挑戰(zhàn)以及學(xué)界“反對(duì)民族國(guó)家”的聲音并不代表民族國(guó)家行將終結(jié)，而只是意味著現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的任務(wù)還遠(yuǎn)未完成，民族國(guó)家還需要通過(guò)建構(gòu)的方式不斷發(fā)展和完善。為此，應(yīng)該對(duì)民族國(guó)家及其建構(gòu)歷史進(jìn)行理論反思和實(shí)踐探索，通過(guò)國(guó)家權(quán)力合法性建設(shè)、國(guó)家能力建設(shè)與國(guó)內(nèi)族際政治關(guān)系的重構(gòu)等途徑來(lái)“重構(gòu)民族國(guó)家”，實(shí)現(xiàn)全球化時(shí)代民族國(guó)家的復(fù)興。（三）成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值及社會(huì)影響成果的學(xué)術(shù)價(jià)值主要包括：其一，國(guó)內(nèi)對(duì)于現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題的基礎(chǔ)理論研究較為罕見(jiàn)，迄今也沒(méi)有出現(xiàn)從理論、歷史與現(xiàn)實(shí)三個(gè)維度就此問(wèn)題展開(kāi)系統(tǒng)考察、全面梳理的研究文獻(xiàn)，本成果在一定程度上彌補(bǔ)了這一缺憾；其二，現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)是對(duì)近代以來(lái)民族國(guó)家初創(chuàng)、發(fā)展及其全球擴(kuò)展具體道路的理論抽象，也是對(duì)不同類型民族國(guó)家發(fā)展演進(jìn)本質(zhì)特征的學(xué)理概括。全球化時(shí)代民族國(guó)家遭遇的種種挑戰(zhàn)向我們表明，世界范圍內(nèi)的現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)任務(wù)還遠(yuǎn)未完結(jié)，由此，加強(qiáng)該領(lǐng)域研究極具現(xiàn)實(shí)意義。本成果是為推動(dòng)該領(lǐng)域研究走向深入的一次有益的嘗試，也有助于推動(dòng)該問(wèn)題研究朝著學(xué)科化、理論化和規(guī)范化的方向發(fā)展；其三，本成果對(duì)于民族國(guó)家建構(gòu)模式的類型學(xué)劃分及其一般特征的總結(jié)，可以幫助我們透過(guò)世界各國(guó)千差萬(wàn)別的民族國(guó)家建構(gòu)具體道路及其效果去洞見(jiàn)民族國(guó)家建構(gòu)的本質(zhì)和規(guī)律。成果的應(yīng)用價(jià)值主要在于：能夠幫助我們把握民族國(guó)家建構(gòu)的一般規(guī)律和基本經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的具體實(shí)踐提供理論啟示與他國(guó)鏡鑒。成果的社會(huì)影響主要在于：4篇階段性研究成果已在CSSCI來(lái)源期刊發(fā)表，其中1篇已被人大復(fù)印報(bào)刊資料《民族問(wèn)題研究》全文轉(zhuǎn)載。這些階段性成果的發(fā)表可以讓更多同行及相關(guān)科研單位了解研究進(jìn)展，從中獲得有益啟發(fā)；作為現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論研究成果，本成果的出版也可以為該領(lǐng)域的同行開(kāi)展相關(guān)教學(xué)與科研活動(dòng)提供參考和借鑒。（四）成果存在的不足與欠缺，尚需深入研究的問(wèn)題受到研究者學(xué)識(shí)修養(yǎng)和理論功力的限制，成果還存在一些不足之處：在研究框架的搭建和研究主旨的把握方面還有提升和凝練的空間；對(duì)于成果中所涉核心概念的界定和使用上，還有需要進(jìn)一步斟酌和明確的地方；對(duì)于民族國(guó)家歷史建構(gòu)的三種主要模式的基本經(jīng)驗(yàn)、主要特征、一般規(guī)律的概括還比較粗略，論證也不夠翔實(shí)具體；對(duì)于“重構(gòu)民族國(guó)家”的立論根據(jù)和路徑選擇方面還有需要深化和完善的地方。此外，受到成果篇幅和研究主旨的限制，本成果對(duì)于當(dāng)代中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)的問(wèn)題沒(méi)有能夠?qū)Ｕ律婕?，而僅僅是在“中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)之路”這一個(gè)案分析之下略有提及。在本研究團(tuán)隊(duì)開(kāi)展的后續(xù)研究工作中，將把視線轉(zhuǎn)回到國(guó)內(nèi)，著重對(duì)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題加以系統(tǒng)深入研究。注：本欄可加頁(yè)。三、修改說(shuō)明主要內(nèi)容提示：參考反饋的評(píng)審專家修改意見(jiàn),作了哪些修改;未采納評(píng)審專家修改意見(jiàn),請(qǐng)說(shuō)明理由;其他修改。根據(jù)評(píng)審專家提出的四點(diǎn)寶貴而又中肯的修改意見(jiàn)，本課題組成員在對(duì)成果未完成部分進(jìn)行撰寫的同時(shí)，也對(duì)成果進(jìn)行了重新的審視、研討和認(rèn)真修改?，F(xiàn)將具體修改情況說(shuō)明如下。首先，針對(duì)評(píng)審專家提出的“對(duì)‘國(guó)族’、‘族群’、‘民族’等關(guān)鍵概念的使用有些混亂，缺乏深入的思考和辨析，一些重要的理論命題缺乏有力的邏輯推演和論證”的意見(jiàn)，我們結(jié)合學(xué)界研究進(jìn)展及其初步達(dá)成的共識(shí)，對(duì)本成果中所使用的“國(guó)族”、“族群”和“民族”概念進(jìn)行了重新審視，按照學(xué)界的主流觀點(diǎn)對(duì)本成果中這三個(gè)概念的使用進(jìn)行了規(guī)范和統(tǒng)一。國(guó)族（statenations）是與民族國(guó)家這一政治共同體緊密連結(jié)的人們共同體。從其政治含義上看，它是（至少在名義上）執(zhí)掌一國(guó)國(guó)家政權(quán)的全部民族（一個(gè)或多個(gè)）的統(tǒng)稱；從其理想類型上看，它是與民族國(guó)家擁有重合邊界的人們共同體，是擁有這個(gè)國(guó)家公民身份的人的總稱。啟發(fā)我們這樣理解“國(guó)族”的文獻(xiàn)主要包括：1.[英]安東尼·史密斯：《民族主義：理論、意識(shí)形態(tài)、歷史》，葉江譯，上海人民出版社，2006年版。書中第17頁(yè)指出，盡管近代以來(lái)建立的民族國(guó)家在理念上追求“一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家”，然而大多數(shù)國(guó)家都是多民族、多族群國(guó)家，但他們渴望將不同的族群變?yōu)榻y(tǒng)一的國(guó)族。所謂國(guó)族就是“多族群國(guó)家渴望民族（nation）一統(tǒng)并且尋求通過(guò)調(diào)適和整合將不同的族群（ethnicgroup）變?yōu)榻y(tǒng)一的民族（但不是同質(zhì)化）”；2.[法]厄內(nèi)斯特·勒南：《國(guó)族是什么？》，陳玉瑤譯，載于《世界民族》2014年第1期。文章譯者指出，“國(guó)族指的是以現(xiàn)代國(guó)家（state）為認(rèn)同邊界的人們共同體”；3.周平：《民族國(guó)家與國(guó)族建設(shè)》，載于《政治學(xué)研究》2010年第3期。文章指出，“所謂國(guó)族，即國(guó)家民族，也就是取得國(guó)家形式（或披上了國(guó)家外衣）的民族”，“國(guó)族并不是歷史上形成的人群共同體自然演進(jìn)的產(chǎn)物，而是由民族國(guó)家構(gòu)建起來(lái)的，因而打上了深深的國(guó)家烙印。國(guó)族的根本特性……是國(guó)家特性或政治特性。國(guó)族都是具體的，是某個(gè)民族國(guó)家的國(guó)族”；4.郝時(shí)遠(yuǎn)、朱倫、常士訚：《熱話題與冷思考——關(guān)于“國(guó)族-國(guó)家”建構(gòu)與民族政治發(fā)展理論的對(duì)話》載于《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2013年第5期。郝時(shí)遠(yuǎn)指出，簡(jiǎn)單說(shuō)，“民族-國(guó)家”（nation-state）之“民族”，不是“多民族國(guó)家”之“民族”?！懊褡?國(guó)家”之“民族”，英語(yǔ)稱nation，“中華民族”是從這個(gè)意義上說(shuō)的，也就是國(guó)家-民族（state-nation），故有“國(guó)族”之說(shuō)。族群（ethnicgroup）是基于共同的歷史記憶和文化特征，并因此也擁有共同的群體認(rèn)同的人們共同體。支撐我們這樣定義“族群”的文獻(xiàn)主要包括：1.AnthonyD.Smith,1999,NationalIdentity,Harmondsworth:Penguin,1991,p.21.MythsandMemoriesoftheNation,Oxford:OxfordUniversityPress.史密斯指出，族群是“擁有名稱的人們?nèi)后w，它具有共同祖先神話，共享歷史記憶和一種或數(shù)種共同文化要素，與某個(gè)祖國(guó)有關(guān)聯(lián)，并且至少在精英中有相當(dāng)?shù)膱F(tuán)結(jié)意識(shí)”；2.TheEncyclopediaAmericana,GrolierIncorporated1997,Internationaledition.Vol.10.書中第631頁(yè)對(duì)族群的釋義是“通過(guò)共同文化以及常常在種族和特性上與其他群體相區(qū)別的任何人們?nèi)后w”；3.潘蛟：《勃羅姆列伊的民族分類及其關(guān)聯(lián)的問(wèn)題》，《民族研究》，1995年第4期。文章指出，“族群是人們?cè)诮煌?dòng)和參照對(duì)比過(guò)程中自認(rèn)為和被認(rèn)為具有共同的起源或世系，從而具有某些共同文化特征的人群范疇”。關(guān)于民族的界定，我們?cè)诒境晒诙碌谝还?jié)“民族的多義性”中，從“不同歷史演進(jìn)階段與分期的民族”、“政治、歷史與文化語(yǔ)境中的民族”和“演進(jìn)與辨析：中國(guó)學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的民族及其使用”三個(gè)方面系統(tǒng)梳理了中西方學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的民族及其使用情況，指出“中國(guó)本土民族概念雖然具有含混、模糊的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)也的確給我們帶來(lái)了使用和交流上的諸多不便，但是這一本土民族概念內(nèi)涵之豐富和外延之寬泛，所顯示的包容性與靈活性是歐美各國(guó)語(yǔ)言中的相關(guān)術(shù)語(yǔ)所不能比擬的”。在不同的語(yǔ)境中，民族一詞可以是民族國(guó)家或者中華民族中的民族，可以是少數(shù)民族或者主體民族中的民族，也可以是歷史上的古老民族和現(xiàn)代意義上的民族?；谶@種分析，我們把本成果中所使用的30余處“國(guó)族”和70余處“族群”進(jìn)行了逐一審視和排查，除此之外的行文中則統(tǒng)一使用“民族”一詞。在容易產(chǎn)生歧義和誤讀的地方，通過(guò)腳注的方式加以說(shuō)明。在此基礎(chǔ)上，我們對(duì)成果中的部分重要理論命題，如民族國(guó)家的基本存在形式、民族國(guó)家與現(xiàn)代民族國(guó)家的內(nèi)在關(guān)聯(lián)、民族國(guó)家歷史建構(gòu)模式的劃分及依據(jù)、族裔民族主義對(duì)于國(guó)家認(rèn)同的銷蝕、馬克思主義國(guó)家理論關(guān)照下的民族國(guó)家歷史命運(yùn)等的邏輯推演和論證也進(jìn)行了一些完善和補(bǔ)充。第二，結(jié)合評(píng)審專家提出的“對(duì)民族國(guó)家形成歷史過(guò)程的分析比較單薄，論證不夠翔實(shí)”的意見(jiàn)，我們對(duì)本成果的第三章“全球擴(kuò)展：民族國(guó)家歷史建構(gòu)的三種主要模式”部分進(jìn)行了重新梳理，在對(duì)三種民族國(guó)家建構(gòu)模式（即內(nèi)生形態(tài)、衍生形態(tài)和外生形態(tài)民族國(guó)家建構(gòu)模式）的歷史建構(gòu)過(guò)程、基本經(jīng)驗(yàn)、主要特征和一般規(guī)律進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)于英國(guó)、加拿大和中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)道路的個(gè)案分析和闡述，來(lái)著力突出每種民族國(guó)家建構(gòu)模式的豐富性和實(shí)例性，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范研究和經(jīng)驗(yàn)研究的有機(jī)統(tǒng)一。具體內(nèi)容詳見(jiàn)第三章每一小節(jié)的最后一個(gè)問(wèn)題“個(gè)案分析”。第三，結(jié)合評(píng)審專家提出的“對(duì)民族國(guó)家現(xiàn)實(shí)境遇和未來(lái)走向的分析不夠深入，流于一般”的批評(píng)，我們主要通過(guò)對(duì)于第四章第一節(jié)“政權(quán)與疆界：全球化時(shí)代民族國(guó)家遭遇的挑戰(zhàn)”和第三節(jié)“反思與揚(yáng)棄：重構(gòu)民族國(guó)家”內(nèi)容的完善與提升來(lái)進(jìn)行了盡可能的彌補(bǔ)。在“全球化時(shí)代民族國(guó)家遭遇的挑戰(zhàn)”部分，我們從外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)向度分析了全球化帶給民族國(guó)家的挑戰(zhàn)，外部主要是來(lái)自超國(guó)家集團(tuán)（如聯(lián)合國(guó)、歐盟和跨國(guó)公司的發(fā)展）與非政府組織的“去國(guó)家化”挑戰(zhàn)，內(nèi)部主要是來(lái)自族裔民族主義和次國(guó)家主體（如地方政府及其治理的興起）的“去中心化”挑戰(zhàn)。進(jìn)而從這兩個(gè)向度的挑戰(zhàn)入手對(duì)民族國(guó)家的現(xiàn)實(shí)境遇進(jìn)行了深入分析。在“反思與揚(yáng)棄：重構(gòu)民族國(guó)家”部分，我們著重闡述了馬克思主義國(guó)家理論關(guān)照下的民族國(guó)家歷史命運(yùn)，指出“在全球化時(shí)代，民族國(guó)家得以確立的階級(jí)基礎(chǔ)依然存在，哪怕它的存在方式發(fā)生了諸多形式上的改變；‘全球文化’的生成以及西方社會(huì)推行全球文化同質(zhì)化的努力并未削弱民族國(guó)家自身文化的本土化與民族性，事實(shí)上，國(guó)家的文化職能從未像今天這樣被每個(gè)民族國(guó)家所重視和強(qiáng)調(diào)；跨國(guó)公司、國(guó)際組織以及超國(guó)家集團(tuán)的存在與發(fā)展并未從本質(zhì)上改變?nèi)蚶娣峙涓窬郑褡鍑?guó)家依然是全球化時(shí)代最為重要的利益主體”。由此，我們建議通過(guò)國(guó)家權(quán)力合法性建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)民族國(guó)家權(quán)威的重構(gòu)、通過(guò)國(guó)家能力建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)、市場(chǎng)、國(guó)際體系關(guān)系的重構(gòu)，通過(guò)探索符合本國(guó)國(guó)情的族際政治整合方式來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)族際政治關(guān)系的重構(gòu)，以此作為民族國(guó)家對(duì)于全球化帶來(lái)的一系列挑戰(zhàn)的回應(yīng)。第四，評(píng)審專家所提出的“對(duì)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題未能專章涉及，降低了該成果的現(xiàn)實(shí)價(jià)值”的意見(jiàn)非常寶貴，經(jīng)過(guò)權(quán)衡考慮之后，我們?cè)诘谌碌摹巴馍螒B(tài)的民族國(guó)家建構(gòu)模式”中增加了“個(gè)案分析：中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)之路”這一內(nèi)容，從“民族國(guó)家建構(gòu)的前期準(zhǔn)備：晚清中國(guó)政治發(fā)展”、“現(xiàn)代民族國(guó)的早期建構(gòu)與初步確立”、“現(xiàn)代民族國(guó)家的當(dāng)代建構(gòu)：分期、成就與前景”這樣三個(gè)方面，一萬(wàn)兩千字的篇幅對(duì)于中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)的問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)分析。在這一內(nèi)容的最后，我們針對(duì)“在改革開(kāi)放和全球化挑戰(zhàn)的背景之下如何推進(jìn)當(dāng)代中國(guó)的現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)”問(wèn)題，提出了如下三個(gè)方面的思考：如何在借鑒西方先進(jìn)文明成果、推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化的整體進(jìn)程之中確保中國(guó)的國(guó)家特性不被銷蝕？如何重構(gòu)國(guó)家與社會(huì)的良性互動(dòng)關(guān)系，并把這種互動(dòng)關(guān)系放置在新的政治秩序能夠允許的框架之內(nèi)？如何進(jìn)行鄉(xiāng)村社會(huì)的國(guó)家基層政權(quán)建設(shè)，并把這一內(nèi)容納入到中國(guó)現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的歷史任務(wù)之中，實(shí)現(xiàn)國(guó)家基礎(chǔ)權(quán)力建設(shè)與鄉(xiāng)村治理的統(tǒng)合？此外，我們還在本成果論證的縝密性、框架的科學(xué)性、內(nèi)容的系統(tǒng)性和行文的規(guī)范性方面做出了必要的努力，希望盡量提升本成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，為現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題研究的學(xué)科化與規(guī)范化貢獻(xiàn)一份力量。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章）：年月日注：本欄可加頁(yè)。四、課題組的主要階段性成果序號(hào)成果名稱成果形式作者出版社及出版時(shí)間或發(fā)表刊物及刊物年期1論民族、民族國(guó)家與現(xiàn)代民族國(guó)家——以中國(guó)本土學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的“民族”為中心論文廣西民族研究（CSSCI）2014年第4期2現(xiàn)代民族國(guó)家遭遇“去國(guó)家化”挑戰(zhàn)評(píng)析論文學(xué)術(shù)論壇（CSSCI）2014年第9期3“世界政府”的限度與“全球治理”的可能性論文江西社會(huì)科學(xué)（CSSCI）2014年第11期4全球化時(shí)代何以“反對(duì)民族國(guó)家”論文社會(huì)科學(xué)研究（CSSCI）2015年第2期5論民族、民族國(guó)家與現(xiàn)代民族國(guó)家——以中國(guó)本土學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的“民族”為中心論文人大復(fù)印報(bào)刊資料《民族問(wèn)題研究》2014年第11期全文轉(zhuǎn)載6789注：（1）課題組的主要階段性成果，請(qǐng)按項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題研究任務(wù)主要承擔(dān)者、課題組一般成員的順序填寫?？杉有小⒓禹?yè)。（2）主要階段性成果的重要轉(zhuǎn)摘、引用和應(yīng)用情況可加頁(yè)說(shuō)明。五、項(xiàng)目最終成果簡(jiǎn)介主要內(nèi)容與要求提示：1．“最終成果簡(jiǎn)介”是結(jié)項(xiàng)的必需材料，供介紹、宣傳、推廣成果使用。2．簡(jiǎn)介內(nèi)容包括：該項(xiàng)目研究的目的和意義（略寫）；研究成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)或?qū)Σ呓ㄗh（詳寫）；成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值，以及社會(huì)影響和效益（略寫）。3．簡(jiǎn)介內(nèi)容應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人撰寫；文章內(nèi)容要層次清楚、觀點(diǎn)明晰、用語(yǔ)準(zhǔn)確、文風(fēng)樸實(shí)，要有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，并具有整體性和系統(tǒng)性，不得簡(jiǎn)單排列篇章目錄；5000字左右。4．文章結(jié)尾處應(yīng)注明項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)、項(xiàng)目名稱、最終成果名稱、課題組主要成員、是否出版，如出版，應(yīng)注明出版社和出版時(shí)間，并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。5．“最終成果簡(jiǎn)介”用A4紙打印，作為活頁(yè)附在本《鑒定結(jié)項(xiàng)審批書》中。六、申請(qǐng)免于鑒定的理由凡符合《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法》第三十七條之規(guī)定者，可申請(qǐng)免于鑒定。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章）：年月日七、建議回避鑒定的專家名單課題組可根據(jù)成果研究?jī)?nèi)容，提出可能影響評(píng)價(jià)公正性的專家回避鑒定本成果，但要說(shuō)明理由；建議回避鑒定的專家人數(shù)不得超過(guò)3人。姓名單位職稱建議回避鑒定的理由注：本欄可加頁(yè)。八、經(jīng)費(fèi)決算表批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)18萬(wàn)元實(shí)撥經(jīng)費(fèi)10萬(wàn)元項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)（各項(xiàng)支出均須填寫細(xì)目，同時(shí)附上由財(cái)務(wù)管理部門打印的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支明細(xì)賬）1.資料費(fèi)7729元（資料費(fèi)，錄入和翻拍相關(guān)文獻(xiàn)資料的費(fèi)用）5860元（相關(guān)圖書購(gòu)置費(fèi)，此項(xiàng)支出在“開(kāi)支明細(xì)賬”上與編審費(fèi)在一起沒(méi)有單列，總金額為9160元）208元（郵寄費(fèi)，郵寄相關(guān)圖書與文獻(xiàn)資料的費(fèi)用）6152.2元（復(fù)印費(fèi)，復(fù)印相關(guān)文獻(xiàn)資料的費(fèi)用）29997元（耗材費(fèi)、材料費(fèi)，購(gòu)置電腦耗材與辦公用品的費(fèi)用）2.數(shù)據(jù)采集費(fèi)無(wú)3.差旅費(fèi)945元（差旅費(fèi)，外出調(diào)研發(fā)生的交通費(fèi)和住宿費(fèi)）11775元（差旅費(fèi)，與課題組成員外出調(diào)研發(fā)生的交通費(fèi)和住宿費(fèi)）10251元（差旅費(fèi)，與課題組成員外出調(diào)研發(fā)生的交通費(fèi)和住宿費(fèi)）4.會(huì)議費(fèi)無(wú)5.國(guó)際合作與交流無(wú)6.設(shè)備費(fèi)無(wú)7.專家咨詢費(fèi)無(wú)8.勞務(wù)費(fèi)無(wú)9.印刷費(fèi)3300元（論文編審費(fèi)，此項(xiàng)支出在“開(kāi)支明細(xì)賬”上與編審費(fèi)在一起沒(méi)有單列，總金額為9160元）10.管理費(fèi)2000元（項(xiàng)目管理費(fèi)）注：項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)不含項(xiàng)目鑒定費(fèi)；項(xiàng)目鑒定費(fèi)由全國(guó)社科規(guī)劃辦統(tǒng)一支付。未支出經(jīng)費(fèi)用途：未支出經(jīng)費(fèi)為21782.8元，擬用于圖書采購(gòu)與外出調(diào)研差旅費(fèi)等。為確保撥付預(yù)留經(jīng)費(fèi)的安全性和準(zhǔn)確性，請(qǐng)務(wù)必填寫您單位現(xiàn)使用的賬戶：戶名_______________內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)_________________賬號(hào)___________________________開(kāi)戶行__________________________單位財(cái)務(wù)部門意見(jiàn)該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況符合《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》的規(guī)定，同意申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)。公章負(fù)責(zé)人（簽章）年月日單位審計(jì)部門意見(jiàn)經(jīng)審計(jì)，于春洋同志主持的2013年度國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目《現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)：理論、歷史與現(xiàn)實(shí)》的經(jīng)費(fèi)使用情況符合《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》的規(guī)定。同意申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)。公章負(fù)責(zé)人（簽章）年月日

九、所在單位審核意見(jiàn)主要內(nèi)容提示：1.成果是否按照評(píng)審專家的意見(jiàn)和建議進(jìn)行修改；2.成果質(zhì)量是否符合協(xié)議