煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理規(guī)范

1YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理規(guī)范本文件規(guī)定了煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的要求。本文件適用于煙草行業(yè)物理和化學(xué)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“實(shí)驗(yàn)室”），生物實(shí)驗(yàn)室可參考執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)YC/T384.1—2018煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范YC/T591—2021煙草行業(yè)實(shí)驗(yàn)室安全管理要求3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694和YC/T384.1界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)源risksource可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。[來(lái)源：YC/Z582—2019,3.1]3.2風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。[來(lái)源：GB/T23694—2009,2.1]3.3安全風(fēng)險(xiǎn)securityrisk2YC/ZXXX—XXXX發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)單元risksite為辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在綜合考慮構(gòu)建筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)按作業(yè)場(chǎng)所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分的自成系統(tǒng)的獨(dú)立單位。3.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentifyication識(shí)別危險(xiǎn)源并確定其風(fēng)險(xiǎn)特性的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致傷害的可能性進(jìn)行分析，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。注：文件中將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為紅、橙、黃、藍(lán)區(qū)，其中紅區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)為最大。[來(lái)源：YC/Z582—2019,3.6]3.7風(fēng)險(xiǎn)管控riskmanagementandriskcontrol風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)控制的總稱(chēng)。注1：風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是指管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)的加以應(yīng)用，明確風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境以及識(shí)別[來(lái)源：YC/Z582—2019,3.7]3.8事故隱患accidentpotential安全生產(chǎn)事故隱患，簡(jiǎn)稱(chēng)事故隱患；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患，根據(jù)煙草企業(yè)的特點(diǎn)，煙草企業(yè)的一般事故隱患可根據(jù)本單位實(shí)際細(xì)化分級(jí)，以確定需重點(diǎn)治理的一般隱患。3.9重大事故隱患majoraccidentpotentialYC/ZXXX—XXXX簡(jiǎn)稱(chēng)重大隱患；危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以消除的隱患。[來(lái)源：YC/Z582—2019,3.9]3.10一般事故隱患generalaccidentpotential簡(jiǎn)稱(chēng)一般隱患；危害和治理難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。注：根據(jù)煙草企業(yè)一般隱患的危害和/或治理難度，文件將一般隱患分為患（簡(jiǎn)稱(chēng)B級(jí)隱患）；A級(jí)隱患是指危害和/或治理難度[來(lái)源：YC/Z582—2019,3.10]4總則4.1實(shí)驗(yàn)室雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制；應(yīng)符合YC/T384.1—2018中4.5的要求。實(shí)驗(yàn)室雙重預(yù)防機(jī)制的基本管理流程見(jiàn)圖1。圖1實(shí)驗(yàn)室雙重預(yù)防機(jī)制基本管理流程4.2雙重預(yù)防機(jī)制基本要求4.2.1系統(tǒng)過(guò)程原則應(yīng)包括“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個(gè)方面，實(shí)驗(yàn)室科研/檢測(cè)和管理等工作的全流程、全生命周期開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制。4.2.2全員參與原則YC/ZXXX—XXXX應(yīng)按照實(shí)驗(yàn)室管理架構(gòu)將各項(xiàng)工作責(zé)任分解，落實(shí)到實(shí)驗(yàn)室的各層級(jí)、各崗位。4.2.3持續(xù)改進(jìn)原則應(yīng)定期開(kāi)展更新完善工作，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理。5策劃準(zhǔn)備5.1組織保障5.1.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)構(gòu)建符合YC/T591—2021中4.2.1要求的安全管理組織架構(gòu)，在此基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際情況成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的組織，以文件形式明確各層級(jí)人員的工作職責(zé)。5.1.2實(shí)驗(yàn)室主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行，履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。5.1.3實(shí)驗(yàn)室安全分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織實(shí)驗(yàn)室人員分崗位全面開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理等工作，并在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理工作中建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制。5.1.4各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及各崗位人員負(fù)責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行的工作。5.2培訓(xùn)5.2.1培訓(xùn)管理根據(jù)YC/T591—2021中4.5.2的要求以及雙重預(yù)防機(jī)制工作原理和實(shí)施步驟結(jié)合崗位實(shí)際分層次、分階段有針對(duì)性地開(kāi)展培訓(xùn)，并保留記錄。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施等內(nèi)容。5.2.2內(nèi)部人員培訓(xùn)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋全員，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)具有崗位針對(duì)性，使各層級(jí)、各崗位人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力。定期對(duì)各層級(jí)管理人員、專(zhuān)兼職安全員組織教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理職責(zé)的知識(shí)與能力。5.2.3相關(guān)方人員培訓(xùn)對(duì)進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室從事服務(wù)作業(yè)、檢維修、開(kāi)展聯(lián)合試驗(yàn)、參觀和學(xué)習(xí)等的外來(lái)相關(guān)方人員進(jìn)行有針對(duì)性的教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)告知，告知其可能接觸到的安全風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)具備的應(yīng)急能力，并保存記錄。培訓(xùn)和告知內(nèi)容主要包括實(shí)驗(yàn)室安全規(guī)章制度、試驗(yàn)室安全要求、試驗(yàn)或檢測(cè)工作可能接觸到的風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的應(yīng)急知識(shí)等。5.3收集資料開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備以下基礎(chǔ)資料，包括但不限于：a)現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化文件；b)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部及實(shí)驗(yàn)室所屬企業(yè)涉及該實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)安全管理方面的規(guī)章制度，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類(lèi)作業(yè)票證等；c)危險(xiǎn)化學(xué)品、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、廢棄物的理化特性；d)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；e)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；f)工藝流程圖、裝置設(shè)備說(shuō)明書(shū)；5YC/ZXXX—XXXXg)相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析（評(píng)估、評(píng)價(jià)）報(bào)告；h)主要設(shè)備（特種設(shè)備）清單及其布置圖；i)設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；j)設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；k)本實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)事故案例；l)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。5.4制度建設(shè)5.4.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的程序、內(nèi)容和方法，明確風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐帧L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級(jí)、責(zé)任人等。5.4.2建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理工作的程序、內(nèi)容和方法，排查責(zé)任人、排查范圍、排查內(nèi)容、排查頻次、隱患治理、隱患驗(yàn)收、隱患臺(tái)帳建立、隱患信息通報(bào)等工作要求。5.4.3將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)納入實(shí)驗(yàn)室安全生產(chǎn)責(zé)任制，將各層級(jí)、各崗位人員的崗位職責(zé)同實(shí)驗(yàn)室安全生產(chǎn)績(jī)效考核工作同步評(píng)估考核。6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程6.1.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控對(duì)象包括現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和安全管理流程安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控兩個(gè)部分（見(jiàn)圖2），具體實(shí)施過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管控五個(gè)主要工作步驟。圖2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.2風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?.2.1風(fēng)險(xiǎn)單元的劃分遵循區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)施、部位全覆蓋，單元大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐中杩紤]實(shí)驗(yàn)室建筑的場(chǎng)所特點(diǎn)/區(qū)域劃分，通常可根據(jù)場(chǎng)所、區(qū)域、科研活動(dòng)、科研儀器設(shè)備等因素劃分確定，可采取以下方法劃分：6YC/ZXXX—XXXXa)將實(shí)驗(yàn)室某個(gè)功能用房作為風(fēng)險(xiǎn)單元，可參照YC/T554—2017中4.1規(guī)定的房屋分類(lèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐郑籦)將科研儀器設(shè)備、氣體鋼瓶作為風(fēng)險(xiǎn)單元；c)將檢測(cè)、科研試驗(yàn)等作業(yè)活動(dòng)作為風(fēng)險(xiǎn)單元；劃分風(fēng)險(xiǎn)單元時(shí)，還應(yīng)考慮實(shí)驗(yàn)室安全管理網(wǎng)格化工作實(shí)際。6.2.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)單元臺(tái)賬，臺(tái)賬中載明危險(xiǎn)源名稱(chēng)、所在位置、責(zé)任崗位/責(zé)任人等相關(guān)信息。6.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)6.3.1辨識(shí)原則風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)從實(shí)驗(yàn)室的科研/檢測(cè)工作流程和組織管理等方面查找實(shí)驗(yàn)室工作和管理過(guò)程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險(xiǎn)和有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)確描述。在資料收集（見(jiàn)5.3）和風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐郑ㄒ?jiàn)6.2）的工作基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)單元的劃分范圍和對(duì)象進(jìn)行辨識(shí)，分析和確定風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)危險(xiǎn)源可能發(fā)生的事故類(lèi)別。注：一種危險(xiǎn)源可能有一種或多種風(fēng)險(xiǎn)，不同風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)的多個(gè)危險(xiǎn)源6.3.2辨識(shí)內(nèi)容和范圍除5.3所收集的資料外，還應(yīng)收集包括實(shí)驗(yàn)室建筑結(jié)構(gòu)、試驗(yàn)場(chǎng)所布局、檢測(cè)/科研流程、儀器設(shè)備設(shè)施、化學(xué)試劑、氣體鋼瓶、高溫/高壓儀器設(shè)備、管理過(guò)程等方面的信息，并充分考慮過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容（見(jiàn)附錄A）。低到可接受的范圍；將來(lái)時(shí)態(tài)主要是評(píng)估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及影響程度是否注2：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行常生產(chǎn)活動(dòng)，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要6.3.3辨識(shí)方法宜按照GB/T6441界定的事故分類(lèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的事故后果進(jìn)行描述，同時(shí)描述事故發(fā)生的過(guò)程；宜按照GB/T13861的規(guī)定按照人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類(lèi)。對(duì)于設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用安全檢查表分析（SCL)等方法；對(duì)于作業(yè)活動(dòng)、實(shí)驗(yàn)室安全管理等方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用工作危害分析法（JHA）等方法；對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法(HAZOP)或類(lèi)比法﹑事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法（參見(jiàn)附錄B）。根據(jù)實(shí)驗(yàn)室實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分析方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，包含但不限于以下方法：a)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；7YC/ZXXX—XXXXb)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；c)預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）；d)風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；e)危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)。6.3.4辨識(shí)要求實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)涵蓋實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的工作情況及管理實(shí)際﹐確定危險(xiǎn)源存在的位置、方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。對(duì)于操作及作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)涵蓋科研/檢測(cè)全過(guò)程的作業(yè)活動(dòng)；辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行，考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等；在辨識(shí)過(guò)程中，充分考慮分析“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障類(lèi)型。6.4風(fēng)險(xiǎn)分析/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.4.1在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)危險(xiǎn)源可能誘發(fā)的每種事故類(lèi)型的可能性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定事故發(fā)生的可能性、嚴(yán)重程度和可能引發(fā)的事故類(lèi)型。6.4.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)選擇相應(yīng)的評(píng)估方法對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，確定其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。6.4.3實(shí)驗(yàn)室可通過(guò)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）和風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定不同事故類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色予以標(biāo)示，參見(jiàn)附錄C和附錄D。6.4.4以下情形應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：a)違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的；b)發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的；d)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。6.4.5對(duì)于人的因素（科研/檢測(cè)流程）可采用工作危害分析法（JHA）和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）相組合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定（參見(jiàn)附表E）；對(duì)于物的因素、環(huán)境因素和管理因素，可采用安全檢查表法（SCL）和風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）相組合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定（參見(jiàn)附表F）。6.4.6根據(jù)6.3.3的分析結(jié)果結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的顏色分區(qū)（見(jiàn)C.2.4）。6.5風(fēng)險(xiǎn)管控6.5.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定原則選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)遵循可行性、安全性、可靠性、重點(diǎn)突出人的因素的原則。風(fēng)險(xiǎn)管控措施類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)管控措施類(lèi)別包括：a)工程技術(shù)措施；b)管理措施；c)培訓(xùn)教育措施；d)個(gè)體防護(hù)措施；e)應(yīng)急處置措施。8YC/ZXXX—XXXX6.5.2分級(jí)管控實(shí)驗(yàn)室應(yīng)關(guān)注科研/檢測(cè)工作開(kāi)展情況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)：a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，維持現(xiàn)有管控措施，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行審核；b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)估，檢查并確認(rèn)管控程序和措施落實(shí)效果，需要時(shí)可增加控制措施；c)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施；d)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，并制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性；明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任部門(mén)，并定期對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患；存在風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志；對(duì)崗位員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容要涵蓋崗位風(fēng)險(xiǎn)、防控措施、應(yīng)急處置方法等內(nèi)容；采取工程技術(shù)措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單，清單的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所在位置或設(shè)備號(hào)、潛在事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等。6.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知實(shí)驗(yàn)室應(yīng)將科研/檢測(cè)場(chǎng)所、危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)場(chǎng)所和儀器設(shè)備等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色（危害等級(jí)依次遞減）標(biāo)示在實(shí)驗(yàn)室總平面布置圖中，放置在醒目位置，并向本實(shí)驗(yàn)室人員及相關(guān)方人員公示實(shí)驗(yàn)室的風(fēng)險(xiǎn)分布情況。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，用風(fēng)險(xiǎn)管控清單予以說(shuō)明。對(duì)于動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸?shù)入y以在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅、橙、黃、藍(lán)）平面分布圖中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，根據(jù)計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按從高到低的順序采用柱狀圖進(jìn)行標(biāo)示，并在以上風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所的醒目位置進(jìn)行公告。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在存有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)、有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施和應(yīng)急措施等信息。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在有重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害和有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。6.5.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)審實(shí)驗(yàn)室在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施前，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：a)措施的可行性和有效性；b)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可控狀態(tài)；c)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；d)是否已選定最佳的解決方案。7事故隱患排查治理7.1基本要求7.1.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，編制事故隱患排查治理的相關(guān)制度，內(nèi)容應(yīng)涵蓋各層級(jí)、各崗位人員隱患排查治理的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求、隱患排查治理清單；隱患排查治理工作的排查周期/頻9YC/ZXXX—XXXX次、臺(tái)賬記錄、隱患整改要求/職責(zé)；重大隱患整改的評(píng)估和驗(yàn)收等內(nèi)容，通過(guò)制度明確隱患排查治理的閉環(huán)管理模式。7.1.2隱患排查應(yīng)做到各場(chǎng)所、各儀器設(shè)備以及各崗位全面覆蓋，責(zé)任到人到崗，定期排查與日常排查相結(jié)合，專(zhuān)業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合。7.1.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定并嚴(yán)格落實(shí)隱患治理方案，及時(shí)治理隱患。7.2隱患判定和分級(jí)7.2.1隱患判定凡違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，所在企業(yè)安全管理制度，所在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，且可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生的各種人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素應(yīng)判定為隱患。對(duì)于管理流程、管理活動(dòng)、管理方法等方面存在的管理缺陷、且會(huì)直接導(dǎo)致事故發(fā)生的，也應(yīng)判定為事故隱患。7.2.2隱患分級(jí)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)隱患整改、治理和排除的難易程度及其可能導(dǎo)致的事故后果和影響范圍的大小，將隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患，其中一般事故隱患分為A級(jí)一般隱患（簡(jiǎn)稱(chēng)“A級(jí)隱患”）和B級(jí)一般隱患（簡(jiǎn)稱(chēng)“B級(jí)隱患”）。重大事故隱患的判定可參考《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定準(zhǔn)則》及《煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理指南》進(jìn)行判定。在隱患治理和排查的具體工作中，出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)定為重大事故隱患：a)違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，可能造成較嚴(yán)重危害后果的；b)危害程度和整改難度較大，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)全部或者局部停產(chǎn)的；c)因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的；d)國(guó)家、地方負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)規(guī)定的。實(shí)驗(yàn)室綜合考慮隱患可能導(dǎo)致事故的嚴(yán)重性以及隱患治理的難度來(lái)判定一般事故隱患。7.3隱患排查7.3.1隱患排查的基本要求實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照所在企業(yè)有關(guān)規(guī)定和制度組織開(kāi)展隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，分析隱患產(chǎn)生的原因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。依據(jù)所在企業(yè)有關(guān)隱患排查的要求，制定隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或安全檢查表，并根據(jù)實(shí)驗(yàn)室各崗位人員所涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作的職責(zé)開(kāi)展具有針對(duì)性的培訓(xùn)，隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)參照附錄E、附錄F。隱患排查的范圍應(yīng)包括實(shí)驗(yàn)室所有與科研、存儲(chǔ)和運(yùn)行相關(guān)的區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)備、人員活動(dòng)及相關(guān)方的服務(wù)，相關(guān)方應(yīng)對(duì)所提供服務(wù)進(jìn)行隱患排查，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)將其排查出的隱患統(tǒng)一納入實(shí)驗(yàn)室隱患管理。7.3.2編制排查清單應(yīng)將實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)所內(nèi)所有危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求納入排查清單，清單的編制應(yīng)以6.1中劃分的風(fēng)險(xiǎn)單元為基本單位。清單內(nèi)容至少包括以下內(nèi)容：a)儀器設(shè)備和實(shí)驗(yàn)名稱(chēng)；YC/ZXXX—XXXXb)安全管理制度及其他涉及實(shí)驗(yàn)室管理相關(guān)制度；c)本文件中7.3.2.a）所對(duì)應(yīng)的隱患排查內(nèi)容；d)排查方法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件；e)排查周期/頻次；f)隱患級(jí)別和類(lèi)別。7.3.3排查形式及周期實(shí)驗(yàn)室可根據(jù)所在企業(yè)安全檢查工作安排或計(jì)劃，結(jié)合科研和運(yùn)行等工作特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可按照日常隱患排查、綜合性隱患排查、專(zhuān)業(yè)性隱患排查、專(zhuān)項(xiàng)、季節(jié)性等隱患排查形式和周期開(kāi)展隱患排查。7.4隱患治理7.4.1隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級(jí)治理，主要分為企業(yè)治理、實(shí)驗(yàn)室治理和崗位糾正，具體分級(jí)治理還應(yīng)結(jié)合實(shí)驗(yàn)室所在企業(yè)實(shí)際。隱患治理應(yīng)堅(jiān)持整治方法科學(xué)合理、保障資金精準(zhǔn)到位、治理及時(shí)有效、工作責(zé)任明確到崗到人、嚴(yán)格驗(yàn)收閉環(huán)管理。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即整改，不能立即整改的隱患，應(yīng)立即制定防范措施，防止隱患發(fā)展為事故。7.4.2隱患治理流程實(shí)驗(yàn)室所涉及的企業(yè)級(jí)隱患治理應(yīng)遵循所在企業(yè)的管理流程進(jìn)行，對(duì)于實(shí)驗(yàn)室本級(jí)及崗位糾正的隱患治理工作流程包括隱患信息的通報(bào)、隱患整改通知下發(fā)、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)所在企業(yè)隱患信息的通報(bào)管理要求及時(shí)向?qū)嶒?yàn)室負(fù)責(zé)人通報(bào)隱患信息，通報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括隱患名稱(chēng)、所在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施、責(zé)任單位及責(zé)任人等，隱患通報(bào)的形式及具體要求參照YC/Z582—2019中執(zhí)行。隱患整改通知應(yīng)明確隱患整改責(zé)任人、措施建議、完成期限。隱患存在位置/崗位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患分級(jí)治理和驗(yàn)收的具體要求參照YC/Z582—2019中7.5.2執(zhí)行。8文件管理8.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存能夠完整體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理過(guò)程的過(guò)程資料與數(shù)據(jù)信息，并建檔管理。文檔記錄包括但不限于：a)雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度,包含安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度；b)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；c)重大風(fēng)險(xiǎn)管控記錄；d)風(fēng)險(xiǎn)告知記錄，包括崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡、安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖；e)隱患排查治理臺(tái)帳；f)隱患治理相關(guān)材料；g)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行評(píng)審記錄。8.2對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的文件管理還應(yīng)包括其辨識(shí)、評(píng)估過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施記錄等，并單獨(dú)建檔管理。YC/ZXXX—XXXX8.3對(duì)于重大事故隱患的文件管理還應(yīng)包括其排查、評(píng)估、治理和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的記錄，并單獨(dú)建檔管9持續(xù)改進(jìn)9.1評(píng)審實(shí)驗(yàn)室應(yīng)結(jié)合所在企業(yè)相關(guān)要求，并按照實(shí)際工作需要適時(shí)、定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，每年應(yīng)不少于1次，并保存評(píng)審記錄。9.2更新當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)a)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)化文件變化或更新；b)實(shí)驗(yàn)室所在企業(yè)/實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；c)科研/檢測(cè)工藝、設(shè)備設(shè)施、危險(xiǎn)化學(xué)品發(fā)生變化；d)實(shí)驗(yàn)室所在企業(yè)/實(shí)驗(yàn)室自身提出更高要求；e)風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；f)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；g)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源；h)未遂事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求i)管理評(píng)審、內(nèi)外部審核的要求；j)業(yè)務(wù)管理流程發(fā)生變化。10運(yùn)行效果通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)，實(shí)驗(yàn)室至少應(yīng)在以下方面有所改進(jìn)：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估后，應(yīng)重新確認(rèn)原有管控措施，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；b)重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、崗位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；c)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；d)員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；e)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；f)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性；g)風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；h)風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；i)隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；j)各級(jí)排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；k)員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；l)對(duì)出現(xiàn)頻率較高的隱患進(jìn)行系統(tǒng)分析，并制定完善控制措施；m)生產(chǎn)安全事故明顯減少。1YC/ZXXX—XXXX附錄A煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容表A.1給出了煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容。表A.1煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容玻璃儀器、高壓設(shè)備、高溫、低溫設(shè)備、高源2YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法B.1工作危害分析法（JHA）B.1.1方法概述工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)常規(guī)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。通過(guò)對(duì)科研/檢測(cè)工作活動(dòng)的逐步分析找出具有危險(xiǎn)的工作步驟進(jìn)行控制和預(yù)防是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法。適合于對(duì)科研/檢測(cè)工作活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.1.2作業(yè)活動(dòng)劃分按科研/檢測(cè)工作活動(dòng)流程、區(qū)域位置、儀器設(shè)備、科研/檢測(cè)任務(wù)等,包括但不限于：a)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。b)異常情況處理：停水、停電、通風(fēng)櫥停止工作、停止進(jìn)樣的處理，設(shè)備故障處理。c)作業(yè)活動(dòng)包括但不限于：采樣分析、場(chǎng)地清理、危險(xiǎn)化學(xué)品的搬運(yùn)/取樣/配液、危險(xiǎn)廢棄物的收集等其他作業(yè)。d)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。e)按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)填入作業(yè)活動(dòng)清單。作業(yè)活動(dòng)清單填表人：填表日期：審核人：審核日期：備注：B.1.3工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)步驟工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)步驟應(yīng)包括以下步驟：a)將B.1.2e)中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b)根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；根據(jù)GB/T6441的規(guī)定分析危險(xiǎn)源失控造成的后果；c)識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置等方評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；d)使用LEC評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)。B.2安全檢查表法(SCL)B.2.1方法概述3YC/ZXXX—XXXX安全檢查表法（SCL）是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類(lèi)別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在危險(xiǎn)、督促各項(xiàng)安全法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的一個(gè)較為有效的工具。它是安全系統(tǒng)中最基本、最初步的一種形式。包括編制安全檢查表列出設(shè)備設(shè)施清單進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.2.2安全檢查表編制依據(jù)安全檢查表編制依據(jù)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)化文件；b)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c)系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；d)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；e)有關(guān)研究成果同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表等。B.2.3編制安全檢查表安全檢查表編制應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)確定編制人員。包括熟悉實(shí)驗(yàn)室的課題組長(zhǎng)、專(zhuān)兼職安全員、檢測(cè)人員、科研人員等各方面人b)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)功能工藝流程操作條件布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；c)收集資料。收集有關(guān)安全法律法規(guī)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料。作為編制安全檢查表的依據(jù)；d)編制表格。確定檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果安全控制措施等要素。B.2.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)B.2.4.1安全檢查表分析評(píng)價(jià)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)列出設(shè)備設(shè)施清單；b)依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；c)對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源按照安全檢查表分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。B.2.4.2檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害，識(shí)別順序如下：a)實(shí)驗(yàn)室坐在建筑地形地貌地質(zhì)周?chē)h(huán)境周邊安全距離方面的危害；b)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)平面布局功能分區(qū)設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c)其它的建(構(gòu))筑物等。4YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法C.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）C.1.1方法概述作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）在危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。通過(guò)三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再將三者相乘，得出風(fēng)險(xiǎn)值D，并根據(jù)D值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍(lán)區(qū)。取值可參考表C.1、C.2、C.3。C.1.2L值的確定L值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)，設(shè)定現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施、現(xiàn)有人員資質(zhì)技能、隱患和事件等偏差發(fā)生率等分析因子；分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施（含工藝技術(shù)措施、預(yù)先探測(cè)措施、管理和個(gè)體防護(hù)等其它措施）的充分性和有效性，確定風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故的可能性L值；必要時(shí)可同時(shí)考慮現(xiàn)有人員資質(zhì)或技能、偏差發(fā)生率等分析因素；同時(shí)考慮各個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按可能性最大的確定；具體方法詳見(jiàn)表C.1。表C.1風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性（L）63設(shè)置了工藝技術(shù)或預(yù)先探測(cè)措施，另一項(xiàng)無(wú)法設(shè)置，且其他措施不充分或存在1設(shè)置了工藝技術(shù)或預(yù)先探測(cè)措施，另一設(shè)置了工藝技術(shù)和預(yù)先探測(cè)措施并有設(shè)置了工藝技術(shù)和預(yù)先探測(cè)措施并有5YC/ZXXX—XXXXb)若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)所在崗位安全操作規(guī)程內(nèi)容不充分或未得到有效實(shí)施、或隱患自查自改自報(bào)實(shí)施、內(nèi)外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況時(shí)，可視情節(jié)將可能性等級(jí)上調(diào)至少1個(gè)等級(jí)。C.1.3E值的確定根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)，設(shè)定環(huán)境因素引發(fā)的事故或職業(yè)危害，以及物、人、管理因素引發(fā)的突發(fā)性事故傷害兩項(xiàng)分析因子，結(jié)合實(shí)際情況分析人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度并賦值；詳見(jiàn)表C.2。表C.2人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）631C.1.4C值的確定C值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)，設(shè)定危險(xiǎn)根源的能量級(jí)別、可能導(dǎo)致事故的傷亡情況、可能造成的社會(huì)影響等分析因子；分析危險(xiǎn)根源（第一類(lèi)危險(xiǎn)源）的能量級(jí)別或可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性C值；必要時(shí)可同時(shí)考慮可能造成的社會(huì)影響等因素；同時(shí)考慮各個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按嚴(yán)重性最大的確定；具體方法詳見(jiàn)表C.3。表C.3風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故后果嚴(yán)重性（C）災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)、或嚴(yán)重職業(yè)大般無(wú)人員傷亡和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，或僅造成不構(gòu)成輕傷的輕微b)危險(xiǎn)根源的能量級(jí)別判定。c)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合本實(shí)驗(yàn)室所在企業(yè)實(shí)際情況確定判定準(zhǔn)則。C.1.5D值的確定根據(jù)確定的L、E、C值，按D=L*E*C公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D。將風(fēng)險(xiǎn)分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個(gè)等級(jí)，紅區(qū)為風(fēng)險(xiǎn)最大。詳見(jiàn)表C.4。6YC/ZXXX—XXXX表C.4風(fēng)險(xiǎn)值(D）C.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）C.2.1概述本方法是國(guó)際通行的安全評(píng)價(jià)方法，本文件將其用于煙草企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。本方法在危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，確定固有風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性S、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性L，再將二者相乘，得出風(fēng)險(xiǎn)值R，并根據(jù)R值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍(lán)區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為公式（C.1）：式中：R——代表風(fēng)險(xiǎn)值；L——代表風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性；s——代表固有風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。C.2.2L值的確定L值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，設(shè)定現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施、現(xiàn)有人員資質(zhì)技能、隱患和事件等偏差發(fā)生率等分析因子；分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施（含工藝技術(shù)措施、預(yù)先探測(cè)措施、管理和個(gè)體防護(hù)等其它措施）的充分性和有效性，確定風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故的可能性L值；必要時(shí)可同時(shí)考慮現(xiàn)有人員資質(zhì)或技能、偏差發(fā)生率等分析因素；同時(shí)考慮各個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按可能性最大的確定；具體方法詳見(jiàn)表C.5。表C.5風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性（L）7YC/ZXXX—XXXX資質(zhì)符合要求，存在技能資質(zhì)符合要求，技能基本設(shè)置了工藝技術(shù)和預(yù)先探測(cè)措施并有資質(zhì)符合要求，技能完全b)若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)所在崗位安全操作規(guī)程內(nèi)容不充分或未得到有效實(shí)施，或隱患自查自改自報(bào)實(shí)施、內(nèi)外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況，可視情節(jié)將可能性等級(jí)上調(diào)至少1個(gè)等級(jí)。C.2.3S值的確定S值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，分析危險(xiǎn)根源的能量級(jí)別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造成的社會(huì)影響等分析因子；根據(jù)危險(xiǎn)根源（第一類(lèi)危險(xiǎn)源）的能量級(jí)別或可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況分析風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性S值；必要時(shí)可同時(shí)考慮可能造成的社會(huì)影響等因素；同時(shí)考慮各個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按嚴(yán)重性最大的確定；具體方法詳見(jiàn)表C.6。表C.6風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性（S）災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)、或嚴(yán)重職業(yè)大般無(wú)人員傷亡和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，或僅造成不構(gòu)成輕傷的輕微b)危險(xiǎn)根源的能量級(jí)別判定，參見(jiàn)附錄D。c)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況確定判定準(zhǔn)則。C.2.4R值的確定根據(jù)確定的可能性等級(jí)和嚴(yán)重性等級(jí)，按公式（C.1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R）；按表C.8的判定方法，將風(fēng)險(xiǎn)分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個(gè)等級(jí)，其中紅區(qū)為風(fēng)險(xiǎn)最大。YC/ZXXX—XXXX表C.7風(fēng)險(xiǎn)值（R）表C.8風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣ABCDEYC/ZXXX—XXXX安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖圖D.1給出了安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。圖D.1安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖圖D.2給出了作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。圖D.2作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖YC/ZXXX—XXXX工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）評(píng)價(jià)記錄表表E.1給出了工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）評(píng)價(jià)記錄表。表E.1工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）評(píng)價(jià)記錄表序號(hào)害/象管理層級(jí)工程技術(shù)措施安全管理措施教育培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施LECD注1：工程技術(shù)措施（如：防止能量積蓄、隔離人員或危害、消除取代有害物質(zhì)、預(yù)先探測(cè)、局）；注2：安全管理措施（如：監(jiān)測(cè)監(jiān)控、管理）；）；注4：個(gè)體防護(hù)措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、電工絕）；注5：應(yīng)急處置措施（如：配備應(yīng)急裝備和救援器材、YC/ZXXX—XXXX安全檢查表分析法（SCL）+風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）評(píng)價(jià)記錄表表F.1給出了安全檢查表分析法（SCL）+風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）評(píng)價(jià)記錄表。表F.1安全檢查表分析法（SCL）+風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）評(píng)價(jià)記錄表序號(hào)害/象管理層級(jí)備注工程技術(shù)措施安全管理措施教育培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施LSR注1：工程技術(shù)措施（如：防止能量積蓄、隔離人員或危害、消除取代有害物質(zhì)、預(yù)先探測(cè)、局）；注2：安全管理措施（如：監(jiān)測(cè)監(jiān)控、管理）；）；注4：個(gè)體防護(hù)措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、電工絕應(yīng)急處置措施（如：配備應(yīng)急裝備和救援器材、YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施案例清單表G.1給出了煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施案例清單。表G.1煙草企業(yè)實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施案例清單序號(hào)業(yè)活設(shè)備設(shè)施成的事工絕緣鞋等備應(yīng)急裝備和救援器材等）1化學(xué)品的采購(gòu)學(xué)品質(zhì)量問(wèn)題引起安全事故/相關(guān)法亡/所屬企業(yè)及相關(guān)人員的法律層面的處罰-完善危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)過(guò)程合相關(guān)的法律法2動(dòng)險(xiǎn)化學(xué)品質(zhì)量問(wèn)題引起安全關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。亡/所屬企業(yè)及相關(guān)人員的法律層面的處罰-完善劇毒危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確劇毒危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品專(zhuān)門(mén)的教育培3 完善易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將YC/ZXXX—XXXX量問(wèn)題引起安全事故/相關(guān)法相關(guān)人員的法律層面的處罰相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)過(guò)程合規(guī)合4危險(xiǎn)化學(xué)品質(zhì)量問(wèn)題引起安全事故/相關(guān)法亡/所屬-完善易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品采購(gòu)過(guò)程合規(guī)合5危險(xiǎn)化學(xué)品的領(lǐng)取灑用人工推車(chē)，規(guī)定安全運(yùn)輸應(yīng)輕拿輕放，3、領(lǐng)入化學(xué)品，必須有安全標(biāo)簽標(biāo)識(shí)和危險(xiǎn)化學(xué)品安書(shū)，并完好無(wú)完善劇毒品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確領(lǐng)用各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)用過(guò)準(zhǔn)規(guī)范傳遞到領(lǐng)用人員應(yīng)穿戴防毒面罩，防護(hù)眼配備相應(yīng)的應(yīng)發(fā)狀況，執(zhí)行事故災(zāi)難應(yīng)急6災(zāi)備用人工推車(chē)，規(guī)定安全運(yùn)輸路線，配備相完善危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管相關(guān)的法律法領(lǐng)用人員應(yīng)穿戴防毒面罩，防護(hù)眼配備相應(yīng)的應(yīng)發(fā)狀況，執(zhí)行YC/ZXXX—XXXX硫化鈉、偶氮二異丁腈、硫應(yīng)輕拿輕放，3、領(lǐng)入化學(xué)品，必須有安全標(biāo)簽標(biāo)識(shí)和危險(xiǎn)化學(xué)品安書(shū)，并完好無(wú)理制度，明確領(lǐng)用各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，防護(hù)要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)用過(guò)程事故災(zāi)難應(yīng)急72、一次領(lǐng)用量過(guò)多，炸備用人工推車(chē)，規(guī)定安全運(yùn)輸路線，配備相應(yīng)輕拿輕放，3、領(lǐng)入化學(xué)品，必須有安全標(biāo)簽標(biāo)識(shí)和危險(xiǎn)化學(xué)品安書(shū)，并完好無(wú)完善危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確領(lǐng)用各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，防護(hù)要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)用過(guò)程相關(guān)的法律法領(lǐng)用人員應(yīng)穿戴防毒面罩，防護(hù)眼配備相應(yīng)的應(yīng)發(fā)狀況，執(zhí)行事故災(zāi)難應(yīng)急8氫氟酸、高氯酸、甲酸、磷酸、硫酸等）2、一次領(lǐng)用量過(guò)多，燙用人工推車(chē)，規(guī)定安全運(yùn)輸應(yīng)輕拿輕放，避免碰撞，避免接觸火種、完善危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)管理制度，將相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確領(lǐng)用各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作要求，防護(hù)要求，確保危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)用過(guò)程相關(guān)的法律法操作人員穿戴防腐蝕手套等防護(hù)用配備相應(yīng)的稀品事故災(zāi)難應(yīng)YC/ZXXX—XXXX3、領(lǐng)入化學(xué)品，必須有安全標(biāo)簽標(biāo)識(shí)和危險(xiǎn)化學(xué)品安書(shū)，并完好無(wú)