銀行員工合規(guī)操作承諾書

銀行員工合規(guī)操作承諾書合同編號：__________地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲乙雙方本著平等互利的原則，現(xiàn)就乙方作為甲方銀行員工在履行職責過程中應遵守的合規(guī)操作事項，雙方達成如下協(xié)議：第一條合規(guī)承諾1.1乙方作為甲方銀行員工，應嚴格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方制定的各項內(nèi)部規(guī)章制度。1.2乙方在辦理業(yè)務過程中，應遵循誠實守信、公平公正的原則，不得利用職務之便謀取不正當利益。1.3乙方應嚴格遵守客戶信息保密制度，確保客戶隱私安全，不得泄露客戶個人信息及交易信息。1.4乙方不得利用內(nèi)幕信息進行證券、期貨等金融市場的交易，不得從事任何與職務有關的市場操縱行為。1.5乙方應主動接受甲方及監(jiān)管部門的監(jiān)督和管理，配合甲方進行風險防范和內(nèi)部控制。第二條違規(guī)責任2.1如乙方違反本承諾書的約定，甲方有權依據(jù)相關規(guī)定對乙方進行處理，包括但不限于警告、記過、降職、撤職等。2.2乙方如因違反本承諾書導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。2.3乙方如因違反本承諾書構成犯罪的，應依法承擔相應的刑事責任。第三條合同的生效、變更和解除3.1本承諾書自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2本承諾書的變更或解除應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面簽署。3.3本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（簽字）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方身份證復印件3.甲方內(nèi)部規(guī)章制度匯編4.金融監(jiān)管規(guī)定相關文件5.客戶信息保密協(xié)議6.乙方崗位職責說明7.甲方風險防范和內(nèi)部控制制度二、違約行為及認定：1.違反國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方制定的各項內(nèi)部規(guī)章制度。2.利用職務之便謀取不正當利益。3.泄露客戶個人信息及交易信息。4.利用內(nèi)幕信息進行金融市場交易或從事市場操縱行為。5.不配合甲方進行風險防范和內(nèi)部控制。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指銀行機構。2.乙方：指甲方銀行員工。3.合規(guī)操作：指符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方內(nèi)部規(guī)章制度的操作。4.內(nèi)幕信息：指未公開的、對金融市場價格有重大影響的金融信息。5.違約行為：指違反本承諾書約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方忘記遵守客戶信息保密制度。解決辦法：加強乙方對客戶信息保密制度的教育和培訓。2.問題：乙方利用內(nèi)幕信息進行交易。解決辦法：建立健全內(nèi)幕信息管理機制，加大對內(nèi)幕信息的監(jiān)督力度。3.問題：乙方不配合甲方進行風險防范和內(nèi)部控制。解決辦法：對乙方進行嚴肅批評教育，并依據(jù)相關規(guī)定進行處理。五、所有應用場景：1.銀行員工與銀行機構之間簽訂的合規(guī)操作承諾書。2.銀行員工在辦理業(yè)務過程