二零二四年度委托合同：資產(chǎn)管理公司與私募基金管理服務(wù)

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度委托合同：資產(chǎn)管理公司與私募基金管理服務(wù)2本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（資產(chǎn)管理公司）1.2乙方（私募基金管理服務(wù)方）1.3甲方資產(chǎn)1.4乙方管理人第二條合同標(biāo)的及范圍2.1資產(chǎn)管理服務(wù)2.2私募基金管理服務(wù)2.3服務(wù)期間第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方權(quán)利3.2乙方義務(wù)第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.2甲方義務(wù)第五條合同服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第六條合同期限6.1合同開(kāi)始日期6.2合同結(jié)束日期第七條合同的解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3解除或終止合同的程序第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁地點(diǎn)9.3仲裁機(jī)構(gòu)第十條保密條款10.1保密義務(wù)10.2保密信息范圍10.3保密期限第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改12.2合同補(bǔ)充第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同的完整性與效力13.3合同解除或終止后的權(quán)利與義務(wù)第十四條合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)是指甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理及私募基金管理服務(wù)的所有資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、現(xiàn)金等。1.4乙方管理人是指乙方的法定代表人或者經(jīng)乙方授權(quán)的代表人，負(fù)責(zé)代表乙方執(zhí)行本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)。第二條合同標(biāo)的及范圍2.1資產(chǎn)管理服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的要求，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理報(bào)告等服務(wù)。2.2私募基金管理服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的要求，對(duì)甲方所設(shè)立的私募基金進(jìn)行投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、基金報(bào)告等服務(wù)。2.3服務(wù)期間為本合同簽署之日起至2024年12月31日止。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方權(quán)利（1）根據(jù)本合同約定，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)用。（2）根據(jù)本合同約定，收取資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。（3）在甲方資產(chǎn)管理和私募基金管理過(guò)程中，享有合法利益。3.2乙方義務(wù)（1）按照甲方的要求，認(rèn)真履行資產(chǎn)管理及私募基金管理職責(zé)。（2）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保證甲方資產(chǎn)的安全。（3）定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)管理及私募基金管理的情況，確保甲方了解管理情況。（4）未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利（1）按照本合同約定，享有乙方提供的資產(chǎn)管理及私募基金管理服務(wù)。（2）按照本合同約定，支付乙方服務(wù)費(fèi)用。（3）隨時(shí)查詢和了解甲方資產(chǎn)及私募基金的管理情況。4.2甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息，以便乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理。（2）按照約定時(shí)間支付資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。（3）不得干預(yù)乙方的正常管理活動(dòng)，不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和合同約定的投資。第五條合同服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（1）資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用為甲方資產(chǎn)凈值的1%。（2）私募基金管理服務(wù)費(fèi)用為私募基金凈值的1%。5.2費(fèi)用支付方式（1）甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)年的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)在每個(gè)私募基金投資周期結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付私募基金管理服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制（1）如遇市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方因管理需要，提出調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)提前30天通知甲方，并由雙方協(xié)商確定新的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。第六條合同期限6.1合同開(kāi)始日期為2024年1月1日。6.2合同結(jié)束日期為2024年12月31日。第七條合同的解除與終止7.1合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)解除本合同。（3）乙方因管理需要，提前終止本合同。7.2合同終止條件（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致終止本合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致終止本合同。7.3解除或終止合同的程序（1）雙方協(xié)商一致解除或終止本合同的，應(yīng)簽訂解除或終止協(xié)議，明確解除或終止的具體事項(xiàng)。（2）解除或終止本合同后，乙方應(yīng)向甲方支付在本合同解除或終止前產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用。（3）本合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)，包括但不限于資產(chǎn)管理成果的分配、私募基金清算等。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任（1）甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延付款的違約金，違約金為本合同應(yīng)付款項(xiàng)的1‰每延遲一日。（2）甲方未按照本合同約定提供資產(chǎn)信息的，乙方有權(quán)拒絕提供資產(chǎn)管理服務(wù)，且不承擔(dān)因此產(chǎn)生的責(zé)任。（3）甲方違反本合同約定，干預(yù)乙方的正常管理活動(dòng)，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金為本合同資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用的20%。8.2乙方違約責(zé)任（1）乙方未按照本合同約定提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本合同資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用的10%。（2）乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）乙方未經(jīng)甲方同意，將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本合同資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用的30%。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。（2）雙方同意，仲裁委員會(huì)作出的裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。9.2仲裁地點(diǎn)北京。9.3仲裁機(jī)構(gòu)雙方同意選擇中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十條保密條款10.1保密義務(wù)（1）雙方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方提供的商業(yè)秘密、機(jī)密信息等保密信息予以保密。（2）保密信息不包括雙方已經(jīng)公開(kāi)的信息，或者在正常商業(yè)活動(dòng)中可以獲取的信息。10.2保密信息范圍（1）甲方資產(chǎn)信息、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等。（2）乙方管理策略、投資決策、客戶信息等。10.3保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，為期兩年。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決如雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改本合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。12.2合同補(bǔ)充本合同未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以以補(bǔ)充協(xié)議的形式確定，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)（1）雙方應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送通知，通知發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式。（2）通知在發(fā)送日期視為送達(dá)，除非對(duì)方書(shū)面證明未能收到該通知。13.2合同的完整性與效力本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于本合同主題的全部協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書(shū)面協(xié)議和談判。13.3合同解除或終止后的權(quán)利與義務(wù)本合同解除或終止后，乙方應(yīng)向甲方支付在本合同解除或終止前產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用，并按照合同約定處理未了事項(xiàng)。第十四條合同簽署14.1簽署日期本合同于2024年1月1日簽署。14.2簽署地點(diǎn)中國(guó)北京。14.3簽署人甲方（資產(chǎn)管理公司）：xx資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司授權(quán)代表：____________乙方（私募基金管理服務(wù)方）：xx私募基金管理有限公司授權(quán)代表：____________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與資產(chǎn)管理或私募基金管理活動(dòng)的其他主體。1.2第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)等，其角色和職責(zé)在本合同中明確。第二條第三方介入的情形2.1甲方和乙方同意，在特定情形下，第三方可以介入資產(chǎn)管理或私募基金管理活動(dòng)，包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。2.2第三方介入需得到甲方和乙方的書(shū)面同意，并明確第三方介入的具體職責(zé)和權(quán)限。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的授權(quán)，履行其職責(zé)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，且不存在欺詐、誤導(dǎo)等行為。3.3第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，并應(yīng)就其服務(wù)范圍內(nèi)的行為向甲乙雙方負(fù)責(zé)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方對(duì)甲方資產(chǎn)的損失或私募基金管理的損失承擔(dān)有限責(zé)任，責(zé)任限額在本合同中明確規(guī)定。4.2第三方責(zé)任限額的確定應(yīng)考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、市場(chǎng)慣例等因素。4.3甲方和乙方應(yīng)就第三方責(zé)任限額與第三方進(jìn)行協(xié)商，并在合同中明確。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方和乙方均為獨(dú)立主體，第三方介入不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系。5.2甲方和乙方應(yīng)與第三方建立獨(dú)立的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保資產(chǎn)管理或私募基金管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。5.3第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守本合同的約定，并尊重甲乙雙方的合法權(quán)益。第六條第三方介入的變更和終止6.1甲方和乙方均有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況變更或終止第三方的介入，但應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。6.2變更或終止第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并處理相關(guān)后續(xù)事宜。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方如違反本合同約定，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方如因違約導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失或私募基金管理受損，甲方和乙方有權(quán)要求第三方賠償損失。7.3甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問(wèn)題，必要時(shí)可尋求法律途徑。第八條第三方信息的保密8.1第三方應(yīng)對(duì)其在資產(chǎn)管理或私募基金管理過(guò)程中獲取的甲方和乙方信息保密。8.2保密信息不包括第三方已經(jīng)公開(kāi)的信息，或者在正常商業(yè)活動(dòng)中可以獲取的信息。第九條第三方介入的合同修正9.1本合同的修正應(yīng)由甲方、乙方和第三方共同協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)三方簽字或蓋章后生效。9.2修正的合同應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及與甲乙雙方的關(guān)系。第十條法律適用和爭(zhēng)議解決10.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2如甲方、乙方與第三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條合同的完整性和效力11.1本合同及其修正構(gòu)成甲方、乙方與第三方之間關(guān)于第三方介入的全部協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書(shū)面協(xié)議和談判。11.2本合同的修正條款與原合同具有同等法律效力。第十二條通知與送達(dá)12.1甲方、乙方與第三方之間的通知和送達(dá)，參照本合同第一條關(guān)于通知與送達(dá)的約定執(zhí)行。第十三條其他條款13.1本合同的修正不影響其他條款的效力，除非本合同明確另有規(guī)定。13.2本合同的修正條款的解釋和履行，應(yīng)符合本合同的整體精神和目的。第十四條合同簽署14.1第三方介入的修正條款需由甲方、乙方和第三方共同簽署。14.2簽署日期為第三方介入修正條款生效的日期。14.3簽署地點(diǎn)為各方約定的地點(diǎn)。14.4簽署人為甲方、乙方和第三方的授權(quán)代表。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：甲方資產(chǎn)清單詳細(xì)列出甲方委托乙方管理的所有資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、現(xiàn)金等，并附上相應(yīng)的證明文件。附件2：乙方管理人授權(quán)書(shū)證明乙方管理人具備代表乙方行使本合同項(xiàng)下權(quán)利和義務(wù)的授權(quán)書(shū)，由乙方簽署并蓋章。附件3：服務(wù)費(fèi)用支付憑證記錄甲方按照本合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括付款日期、金額、付款方式等。附件4：資產(chǎn)管理報(bào)告乙方定期向甲方提交的關(guān)于甲方資產(chǎn)的管理報(bào)告，包括投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益狀況等。附件5：私募基金管理報(bào)告乙方定期向甲方提交的關(guān)于私募基金的管理報(bào)告，包括投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益狀況等。附件6：第三方介入?yún)f(xié)議甲方、乙方與第三方就第三方介入的具體事宜簽訂的協(xié)議，明確第三方介入的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任等。附件7：第三方責(zé)任限額協(xié)議甲方、乙方與第三方就第三方責(zé)任限額簽訂的協(xié)議，明確第三方承擔(dān)責(zé)任的限額。附件8：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)明確各種違約行為及其責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以便于在違約發(fā)生時(shí)，各方可以按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的違約行為責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付方式按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。如甲方未按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定向乙方支付違約金。示例說(shuō)明：如果甲方在2024年1月31日前未支付2024年1月的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付違約金。2.乙方未按照約定提供資產(chǎn)管理服務(wù)的違約行為責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照合同約定的資產(chǎn)管理服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)。如乙方未按照約定提供資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金。示例說(shuō)明：如果乙方在2024年1月31日前未向甲方提供2024年1月的資產(chǎn)管理報(bào)告，乙方應(yīng)按照合同約定向甲方支付違約金。3.第三方未按照約定履行其職責(zé)的違約行為責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照合同約定的職責(zé)履行其職責(zé)。如第三方未按照約定履行其職責(zé)，應(yīng)向甲方和乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲方干預(yù)乙方正常管理活動(dòng)的違約行為