2024年度初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)融資框架協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)融資框架協(xié)議本合同目錄一覽第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資股份比例1.3融資用途第二條：股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1現(xiàn)有股東股權(quán)比例2.2新股東股權(quán)比例2.3股權(quán)變更條件第三條：股權(quán)融資價(jià)格3.1每股價(jià)格3.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制3.3股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第四條：融資期限4.1融資開始日期4.2融資結(jié)束日期4.3提前終止條款第五條：股權(quán)稀釋5.1股權(quán)稀釋計(jì)算方法5.2股權(quán)稀釋保護(hù)機(jī)制5.3反稀釋條款第六條：股東權(quán)益6.1決策權(quán)6.2利潤(rùn)分配6.3信息權(quán)與監(jiān)督權(quán)第七條：違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任計(jì)算7.3違約解決方式第八條：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2管轄法院8.3仲裁條款第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止條件第十條：保密條款10.1保密信息范圍10.2保密義務(wù)期限10.3違反保密條款的后果第十一條：強(qiáng)制性規(guī)定11.1符合法律法規(guī)11.2符合政策要求11.3符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)第十二條：其他條款12.1投資者的其他權(quán)利和義務(wù)12.2初創(chuàng)企業(yè)的其他承諾和責(zé)任12.3第三方beneficiary的權(quán)益保障第十三條：合同附件13.1股權(quán)融資協(xié)議附件列表13.2附件的生效條件第十四條：簽署14.1合同簽署日期14.2簽署人信息第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額甲方同意向乙方提供總計(jì)人民幣【】萬(wàn)元的股權(quán)融資，用于支持乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。1.2融資股份比例本次股權(quán)融資完成后，乙方現(xiàn)有股東的股權(quán)比例將被調(diào)整。甲方將獲得乙方總股本的【】%，其中【】%為新增股份，【】%為從現(xiàn)有股東手中收購(gòu)的股份。1.3融資用途乙方承諾將本次融資的資金主要用于【具體用途】包括但不限于研發(fā)投入、市場(chǎng)拓展、人員招聘等。第二條：股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1現(xiàn)有股東股權(quán)比例本次股權(quán)融資前，現(xiàn)有股東的股權(quán)比例分別為：【現(xiàn)有股東A持股比例】、【現(xiàn)有股東B持股比例】、【現(xiàn)有股東C持股比例】等。2.2新股東股權(quán)比例本次股權(quán)融資完成后，新股東甲方的股權(quán)比例為【】%。2.3股權(quán)變更條件除本合同另有約定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得進(jìn)行任何形式的股權(quán)變更。如乙方確需進(jìn)行股權(quán)變更，應(yīng)提前【】天通知甲方，并按照本合同約定的價(jià)格和方式進(jìn)行。第三條：股權(quán)融資價(jià)格3.1每股價(jià)格本次股權(quán)融資的每股價(jià)格為人民幣【】元。3.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制如因特殊情況導(dǎo)致乙方股票市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整股權(quán)融資價(jià)格。調(diào)整方式為：【調(diào)整方式】。3.3股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃乙方同意在本次股權(quán)融資完成后，設(shè)立股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以激勵(lì)公司員工的積極性和創(chuàng)造力。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案由雙方另行商定。第四條：融資期限4.1融資開始日期本股權(quán)融資的起始日期為雙方簽署本合同時(shí)的日期。4.2融資結(jié)束日期本股權(quán)融資的結(jié)束日期為【】年【】月【】日。4.3提前終止條款如乙方在融資期間發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)提前終止本融資協(xié)議。提前終止的具體條件和程序按照本合同約定的【條款名稱】執(zhí)行。第五條：股權(quán)稀釋5.1股權(quán)稀釋計(jì)算方法股權(quán)稀釋的計(jì)算方法為：【計(jì)算方法】。5.2股權(quán)稀釋保護(hù)機(jī)制為保護(hù)甲方利益，雙方約定在股權(quán)稀釋后，甲方的股權(quán)比例不得低于【】%。5.3反稀釋條款如乙方在融資期間進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋至低于【】%，乙方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和方式向甲方購(gòu)買額外股份，以保證甲方的股權(quán)比例。第六條：股東權(quán)益6.1決策權(quán)作為乙方股東，甲方享有按照其股權(quán)比例參加乙方股東大會(huì)、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行投票的權(quán)利。6.2利潤(rùn)分配乙方應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行分配。在滿足乙方發(fā)展和擴(kuò)張需求的前提下，乙方應(yīng)保證甲方獲得合理的投資回報(bào)。6.3信息權(quán)與監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)按照其股權(quán)比例查閱乙方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)報(bào)告等內(nèi)部資料，并對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督。第七條：違約責(zé)任7.1違約行為違約行為包括：【具體違約行為】。7.2違約責(zé)任計(jì)算如一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：【計(jì)算方式】。7.3違約解決方式如雙方發(fā)生違約爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照本合同約定的【條款名稱】解決。第八條：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。8.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為甲方所在地人民法院。8.3仲裁條款如雙方同意通過仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)為【仲裁機(jī)構(gòu)名稱】，仲裁地點(diǎn)為【仲裁地點(diǎn)】。第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。9.2合同變更程序本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.3合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）本合同約定的融資期限屆滿；（3）一方違約導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十條：保密條款10.1保密信息范圍保密信息范圍包括：【具體保密信息范圍】。10.2保密義務(wù)期限雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)期限為【保密期限】。10.3違反保密條款的后果如一方違反保密條款，泄露保密信息，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：【計(jì)算方式】。第十一條：強(qiáng)制性規(guī)定11.1符合法律法規(guī)本合同的簽訂和履行應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定。11.2符合政策要求本合同的簽訂和履行應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)政策和行業(yè)規(guī)定的要求。11.3符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本合同的簽訂和履行應(yīng)符合【行業(yè)名稱】的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。第十二條：其他條款12.1投資者的其他權(quán)利和義務(wù)投資者根據(jù)本合同的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。12.2初創(chuàng)企業(yè)的其他承諾和責(zé)任12.3第三方beneficiary的權(quán)益保障如本合同涉及的第三方beneficiary有特殊權(quán)益要求，各方應(yīng)予以保障，具體按照本合同約定的【條款名稱】執(zhí)行。第十三條：合同附件13.1股權(quán)融資協(xié)議附件列表附件列表包括：【具體附件名稱】。13.2附件的生效條件附件的生效條件為：【生效條件】。第十四條：簽署14.1合同簽署日期本合同于【簽署日期】由雙方簽署。14.2簽署人信息甲方簽署人為：【簽署人名稱】，職務(wù)：【簽署人職務(wù)】；乙方簽署人為：【簽署人名稱】，職務(wù)：【簽署人職務(wù)】。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但并非合同當(dāng)事人，參與或協(xié)助甲乙方履行本合同義務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2第三方責(zé)任第三方介入本合同項(xiàng)下的事務(wù)，應(yīng)遵守中國(guó)法律法規(guī)，按照甲乙雙方的指示和約定，履行相關(guān)義務(wù)。第三方如因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條：第三方介入的情形2.1中介機(jī)構(gòu)介入如甲乙方選擇中介機(jī)構(gòu)協(xié)助履行本合同，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的約定，公正、專業(yè)地提供服務(wù)。中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定。2.2專業(yè)顧問介入甲乙方根據(jù)本合同的需要，可聘請(qǐng)專業(yè)顧問提供咨詢服務(wù)。專業(yè)顧問應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并按照甲乙雙方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)。2.3其他第三方介入如甲乙方在履行本合同過程中需要其他第三方協(xié)助，包括但不限于技術(shù)支持、市場(chǎng)推廣、咨詢服務(wù)等，甲乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第三條：第三方介入的約定3.1第三方選擇甲乙方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠合法合規(guī)地履行相關(guān)義務(wù)。3.2第三方義務(wù)第三方介入本合同項(xiàng)下的事務(wù)，應(yīng)遵守甲乙雙方的指示和約定，按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。第三方如未能履行義務(wù)或造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額如第三方因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額為【責(zé)任限額】。超過該限額的部分，由甲乙雙方協(xié)商解決。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方第三方介入本合同，并不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，并按照約定向第三方支付相關(guān)費(fèi)用。4.2第三方與丙方如本合同涉及第三方與丙方的權(quán)益關(guān)系，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，確保第三方的行為不侵害丙方的合法權(quán)益。4.3第三方與丁方如本合同涉及第三方與丁方的權(quán)益關(guān)系，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，確保第三方的行為不侵害丁方的合法權(quán)益。第五條：第三方介入的變更和終止5.1變更第三方甲乙方如需變更第三方，應(yīng)提前【提前通知時(shí)間】通知對(duì)方，并說明變更理由。變更第三方應(yīng)遵循本合同約定的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。5.2終止第三方介入甲乙方如需終止第三方的介入，應(yīng)提前【提前通知時(shí)間】通知對(duì)方，并說明終止理由。終止第三方介入后，甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。第六條：第三方介入的違約處理6.1第三方違約如第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。違約金的計(jì)算方式和責(zé)任限額按照本合同約定的【條款名稱】執(zhí)行。6.2甲乙方違約如甲乙方未按照本合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致第三方無法履行或造成第三方損失的，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條：第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。7.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為甲方所在地人民法院。7.3仲裁條款如雙方同意通過仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)為【仲裁機(jī)構(gòu)名稱】，仲裁地點(diǎn)為【仲裁地點(diǎn)】。第八條：其他條款8.1甲乙方的其他權(quán)利和義務(wù)甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，仍應(yīng)履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。8.2第三方等其他條款第三方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)遵守本合同約定的條款，并按照甲乙雙方的指示和約定，履行相關(guān)義務(wù)。8.3第三方與其他各方的劃分說明本合同中第三方與其他各方的劃分，以甲乙方、第三方、丙方、丁方等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為準(zhǔn)。各方應(yīng)明確各自的權(quán)益和義務(wù)，并遵守本合同的約定。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：股權(quán)融資協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了甲乙方之間的股權(quán)融資細(xì)節(jié)，包括融資總額、股份比例、融資用途等內(nèi)容。附件2：中介服務(wù)協(xié)議如甲乙方選擇中介機(jī)構(gòu)協(xié)助履行本合同，該附件詳細(xì)規(guī)定了中介機(jī)構(gòu)的義務(wù)、服務(wù)費(fèi)用及違約責(zé)任等。附件3：專業(yè)顧問服務(wù)協(xié)議如甲乙方聘請(qǐng)專業(yè)顧問提供咨詢服務(wù)，該附件詳細(xì)規(guī)定了顧問的義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及違約責(zé)任等。附件4：第三方服務(wù)協(xié)議如甲乙方需要其他第三方協(xié)助，該附件詳細(xì)規(guī)定了第三方的義務(wù)、費(fèi)用及違約責(zé)任等。附件5：股權(quán)稀釋保護(hù)機(jī)制協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了股權(quán)稀釋的計(jì)算方法、保護(hù)機(jī)制及反稀釋條款等。附件6：投資者的其他權(quán)利和義務(wù)協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了投資者的其他權(quán)利和義務(wù)，如決策權(quán)、利潤(rùn)分配、信息權(quán)與監(jiān)督權(quán)等。附件7：違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任的具體計(jì)算方式。附件8：爭(zhēng)議解決協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了爭(zhēng)議解決的途徑、管轄法院及仲裁條款等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙方未按照本合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致第三方無法履行或造成第三方損失。示例：甲乙方未按約定時(shí)間支付中介服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)無法提供服務(wù)，從而造成項(xiàng)目延期。2.第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失。示例：第三方未按約定提供技術(shù)支持，導(dǎo)致甲乙方產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)度延誤。3.中介機(jī)構(gòu)未按照中介服務(wù)協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲乙方損失。示例：中介機(jī)構(gòu)未按照約定完成項(xiàng)目推介，導(dǎo)致甲乙方未能按時(shí)完成融資。4.專業(yè)顧問未按照專業(yè)顧問服務(wù)協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲乙方損失。示例：專業(yè)顧問提供的市場(chǎng)分析報(bào)告不準(zhǔn)確，導(dǎo)致甲乙方市場(chǎng)拓展策略失敗。5.甲乙方未按照第三方服務(wù)協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致第三方損失。示例：甲乙方未按約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致第三方停止提供服務(wù)。違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方式，詳見附件7《違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議》。全文完。2024年度初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)融資框架協(xié)議1本合同目錄一覽第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資用途1.3融資方式第二條：股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2.3股權(quán)鎖定期第三條：投資方義務(wù)3.1資金支付3.2信息保密3.3協(xié)助企業(yè)治理第四條：企業(yè)義務(wù)4.1信息披露4.2財(cái)務(wù)報(bào)告4.3合法經(jīng)營(yíng)第五條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格第六條：股權(quán)回購(gòu)6.1回購(gòu)條件6.2回購(gòu)價(jià)格6.3回購(gòu)程序第七條：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2仲裁地點(diǎn)7.3仲裁機(jī)構(gòu)第八條：合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同終止條件第九條：違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約賠償?shù)谑畻l：一般條款10.1適用法律10.2合同的解釋10.3合同的附件第十一條：簽署日期第十二條：簽署地點(diǎn)第十三條：合同正本第十四條：合同副本第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資用途乙方同意將本次融資用于【具體用途】，以推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。1.3融資方式本次融資方式為甲方以增資方式向乙方提供資金，增資后甲方持有乙方【】%的股權(quán)。第二條：股權(quán)分配2.1股權(quán)比例本次融資完成后，甲方持有乙方【】%的股權(quán)，乙方原股東持有剩余【】%的股權(quán)。2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃乙方同意設(shè)立股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以激勵(lì)公司核心團(tuán)隊(duì)成員。具體方案如下：2.2.1激勵(lì)對(duì)象：公司現(xiàn)有及未來核心團(tuán)隊(duì)成員。2.2.2激勵(lì)方式：通過設(shè)立股權(quán)激勵(lì)池，向激勵(lì)對(duì)象分配股權(quán)。2.2.3激勵(lì)條件：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)及貢獻(xiàn)，設(shè)定相應(yīng)的股權(quán)分配比例。2.2.4激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施和調(diào)整：由乙方董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、實(shí)施和調(diào)整。2.3股權(quán)鎖定期乙方同意對(duì)本次融資所獲得的股權(quán)設(shè)置鎖定期，鎖定期為【】年。鎖定期內(nèi)，乙方原股東及甲方不得轉(zhuǎn)讓或減持所持有的股權(quán)。第三條：投資方義務(wù)3.1資金支付甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付融資款項(xiàng)。3.2信息保密甲方同意對(duì)在融資過程中獲取的乙方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方披露。3.3協(xié)助企業(yè)治理甲方同意在股權(quán)融資期間，積極參與乙方董事會(huì)和管理層的相關(guān)活動(dòng)，協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)。第四條：企業(yè)義務(wù)4.1信息披露乙方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向甲方披露其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及其他重要信息。4.2財(cái)務(wù)報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。4.3合法經(jīng)營(yíng)乙方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，不得從事任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第五條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件除非本合同另有約定，未經(jīng)甲方同意，乙方原股東在鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或減持其持有的股權(quán)。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.2.1通知甲方：乙方原股東應(yīng)至少提前【】天書面通知甲方。5.2.2甲方優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：甲方有權(quán)按公平市場(chǎng)價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買乙方原股東擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。5.2.3第三方轉(zhuǎn)讓：如甲方放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，乙方原股東可將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但不應(yīng)低于獨(dú)立第三方評(píng)估的市場(chǎng)價(jià)值。第六條：股權(quán)回購(gòu)6.1回購(gòu)條件6.1.1乙方在【】年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的業(yè)務(wù)目標(biāo)。6.1.2乙方主要資產(chǎn)被凍結(jié)或查封，導(dǎo)致其無法正常經(jīng)營(yíng)。6.1.3乙方違反本合同約定的義務(wù)，對(duì)甲方造成重大損失。6.2回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但不應(yīng)低于甲方投資本金及按照中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的合理利息。6.3回購(gòu)程序甲方要求回購(gòu)時(shí)，應(yīng)書面通知乙方。乙方應(yīng)在收到通知后【】天內(nèi)完成回購(gòu)。第七條：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為中國(guó)【具體地點(diǎn)】。7.3仲裁機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）。第八條：合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。8.2合同變更程序任何一方要求變更本合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。8.3合同終止條件8.3.1雙方協(xié)商一致解除本合同。8.3.2合同規(guī)定的期限屆滿。8.3.3一方違約導(dǎo)致合同無法履行，另一方解除本合同。第九條：違約責(zé)任9.1違約行為違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括：9.1.1未能按約定時(shí)間支付款項(xiàng)或提供服務(wù)。9.1.2違反本合同的其他約定。9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為守約方損失的【】%。9.3違約賠償違約方還應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第十條：一般條款10.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2合同的解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商決定。本合同條款的解釋應(yīng)遵循合同的整體目的和原則。10.3合同的附件本合同附件為合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十一條：簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條：簽署地點(diǎn)本合同于中國(guó)【具體地點(diǎn)】簽署。第十三條：合同正本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條：合同副本本合同副本【】份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余副本用于報(bào)批或其他法定用途。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第二條：第三方介入程序2.1中介機(jī)構(gòu)介入如需中介機(jī)構(gòu)協(xié)助本合同的履行，甲乙雙方應(yīng)共同選定中介機(jī)構(gòu)，并簽訂中介服務(wù)合同。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入如需評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)乙方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，甲乙雙方應(yīng)共同選定評(píng)估機(jī)構(gòu)，并簽訂評(píng)估服務(wù)合同。2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)介入如需審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)乙方財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，甲乙雙方應(yīng)共同選定審計(jì)機(jī)構(gòu)，并簽訂審計(jì)服務(wù)合同。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入如本合同履行過程中涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)，甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。第三條：第三方義務(wù)3.1獨(dú)立性第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方不正當(dāng)影響，確保其提供的服務(wù)客觀、公正。3.2信息保密第三方應(yīng)對(duì)在履行其職責(zé)過程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方披露。3.3合規(guī)性第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用其職責(zé)之便謀取不正當(dāng)利益。第四條：第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但對(duì)其無法控制的因素導(dǎo)致的服務(wù)中斷或失誤不承擔(dān)責(zé)任。4.2責(zé)任限制第三方的責(zé)任限額為其收取的服務(wù)費(fèi)用總額。4.3責(zé)任期限第三方的責(zé)任期限為提供服務(wù)期間及服務(wù)完成后【】年。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方關(guān)系第三方應(yīng)與甲方保持獨(dú)立關(guān)系，不得以任何方式表明或暗示與甲方有隸屬或關(guān)聯(lián)關(guān)系。5.2第三方與乙方關(guān)系第三方應(yīng)與乙方保持獨(dú)立關(guān)系，不得以任何方式表明或暗示與乙方有隸屬或關(guān)聯(lián)關(guān)系。第六條：甲乙方的權(quán)利和義務(wù)6.1甲方權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)要求第三方按照約定提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。6.2乙方權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)要求第三方按照約定提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。第七條：爭(zhēng)議解決7.1第三方與甲乙方的爭(zhēng)議如第三方與甲方或乙方發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。7.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)議如第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)生爭(zhēng)議，第三方應(yīng)遵守監(jiān)管規(guī)定，配合監(jiān)管工作，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求采取相應(yīng)措施。第八條：第三方退出8.1第三方退出的條件8.2第三方退出的程序第三方退出時(shí)，應(yīng)向甲乙雙方提交退出通知，并協(xié)助甲乙雙方完成相關(guān)交接工作。第九條：合同的變更和終止9.1合同變更本合同的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2合同終止9.2.1合同規(guī)定的期限屆滿。9.2.2甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同。9.2.3一方違約導(dǎo)致合同無法履行，另一方解除本合同。第十條：合同的簽署和生效10.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2簽署地點(diǎn)本合同于中國(guó)【具體地點(diǎn)】簽署。第十一條：合同的正本和副本11.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。11.2本合同副本【】份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余副本用于報(bào)批或其他法定用途。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)融資協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了股權(quán)融資的總額、用途、方式等具體條款。附件二：股權(quán)分配方案明確了股權(quán)比例、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股權(quán)鎖定期等具體條款。附件三：投資方義務(wù)說明詳細(xì)說明了投資方的資金支付、信息保密、協(xié)助企業(yè)治理等義務(wù)。附件四：企業(yè)義務(wù)說明詳細(xì)說明了企業(yè)的信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告、合法經(jīng)營(yíng)等義務(wù)。附件五：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件、程序、價(jià)格等具體條款。附件六：股權(quán)回購(gòu)協(xié)議明確了回購(gòu)條件、價(jià)格、程序等具體條款。附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議明確了爭(zhēng)議解決方式、仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)等具體條款。附件八：第三方服務(wù)合同明確了第三方服務(wù)的內(nèi)容、期限、責(zé)任等具體條款。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未能按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)。2.乙方未能按約定使用融資資金。3.甲方未能履行信息保密義務(wù)。4.乙方未能履行信息披露義務(wù)。5.甲方未能參與董事會(huì)和管理層活動(dòng)。6.乙方未能提供財(cái)務(wù)報(bào)告。7.甲方未能支付違約金。8.乙方未能完成回購(gòu)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.違約金：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為守約方損失的【】%。2.損害賠償：違約方還應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.合同解除：嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同。示例說明：如甲方未能按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)，構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因未能按時(shí)獲得融資而造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。全文完。2024年度初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)融資框架協(xié)議2本合同目錄一覽第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資輪次1.3股權(quán)比例第二條：股權(quán)授予2.1股權(quán)授予條件2.2股權(quán)授予方式2.3股權(quán)授予數(shù)量第三條：股權(quán)鎖定期3.1鎖定期長(zhǎng)度3.2鎖定期內(nèi)的股權(quán)權(quán)益3.3鎖定期屆滿后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓第四條：股權(quán)估值4.1估值方法4.2估值結(jié)果4.3估值調(diào)整機(jī)制第五條：融資用途5.1融資資金使用計(jì)劃5.2資金使用的監(jiān)督與報(bào)告第六條：股東權(quán)利與義務(wù)6.1股東權(quán)利6.2股東義務(wù)第七條：稀釋條款7.1股權(quán)稀釋條件7.2股權(quán)稀釋方式第八條：優(yōu)先購(gòu)買權(quán)8.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使8.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的放棄第九條：反稀釋保護(hù)9.1反稀釋保護(hù)的適用條件9.2反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法第十條：股東會(huì)與董事會(huì)10.1股東會(huì)的組成與職權(quán)10.2董事會(huì)的組成與職權(quán)第十一條：股權(quán)融資的終止與解除11.1終止條件11.2解除程序第十二條：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2適用法律第十三條：保密條款13.1保密信息的范圍13.2保密信息的披露第十四條：其他條款14.1不可抗力14.2合同的生效、變更與終止14.3違約責(zé)任14.4適用法律與爭(zhēng)議解決14.5合同的修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資輪次1.3股權(quán)比例本次融資完成后，乙方持有甲方【】%的股權(quán)。具體股權(quán)比例由雙方根據(jù)實(shí)際融資額度和股權(quán)估值進(jìn)行協(xié)商確定。第二條：股權(quán)授予2.1股權(quán)授予條件本協(xié)議簽署后，且在滿足本協(xié)議約定的先決條件的前提下，甲方應(yīng)向乙方授予相應(yīng)的股權(quán)。先決條件包括但不限于：甲方的經(jīng)營(yíng)狀況符合法律法規(guī)的要求；甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展符合乙方的投資預(yù)期等。2.2股權(quán)授予方式股權(quán)授予方式為甲方新增發(fā)行股票，乙方按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例購(gòu)買甲方新增發(fā)行的股票。2.3股權(quán)授予數(shù)量股權(quán)授予數(shù)量根據(jù)實(shí)際融資額度和股權(quán)估值進(jìn)行確定。具體數(shù)量由雙方在滿足本協(xié)議約定的先決條件后，協(xié)商確定。第三條：股權(quán)鎖定期3.1鎖定期長(zhǎng)度自乙方獲得甲方股權(quán)之日起，鎖定期的長(zhǎng)度為【】年。鎖定期內(nèi)，乙方不得轉(zhuǎn)讓其持有的甲方股權(quán)。3.2鎖定期內(nèi)的股權(quán)權(quán)益鎖定期內(nèi)，乙方享有股東的基本權(quán)益，包括但不限于：參加股東會(huì)、選舉和被選舉為董事或監(jiān)事、獲取甲方的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)信息等。3.3鎖定期屆滿后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓鎖定期屆滿后，乙方可按照本協(xié)議的約定和甲方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓政策，將其持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。第四條：股權(quán)估值4.1估值方法本融資的股權(quán)估值采用市場(chǎng)法、收益法和資產(chǎn)法等方法綜合評(píng)估。具體估值方法由雙方共同確定。4.2估值結(jié)果4.3估值調(diào)整機(jī)制如在鎖定期內(nèi)，甲方的估值發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整股權(quán)估值。估值調(diào)整機(jī)制的具體規(guī)定由雙方另行約定。第八條：優(yōu)先購(gòu)買權(quán)8.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使在本協(xié)議簽署后，若甲方計(jì)劃進(jìn)行后續(xù)融資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。具體行使方式如下：甲方應(yīng)在同等條件下向乙方提供投資機(jī)會(huì)，乙方有權(quán)選擇是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；如乙方?jīng)Q定行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例向乙方提供相應(yīng)的股權(quán)。8.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的放棄乙方可以選擇放棄行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。若乙方放棄行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，甲方有權(quán)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他第三方。第九條：反稀釋保護(hù)9.1反稀釋保護(hù)的適用條件若甲方在鎖定期內(nèi)進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致乙方股權(quán)比例被動(dòng)降低，乙方享有反稀釋保護(hù)。具體適用條件如下：后續(xù)融資的投資者折扣率低于本協(xié)議約定的折扣率；乙方的股權(quán)比例因后續(xù)融資而降低。9.2反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法如下：計(jì)算鎖定期內(nèi)甲方實(shí)際融資總額，根據(jù)乙方的原股權(quán)比例計(jì)算乙方的原股權(quán)價(jià)值；計(jì)算后續(xù)融資投資者持有股權(quán)的價(jià)值；若乙方的原股權(quán)價(jià)值小于后續(xù)融資投資者持有股權(quán)的價(jià)值，甲方應(yīng)按照反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法向乙方提供補(bǔ)償。第十條：股東會(huì)與董事會(huì)10.1股東會(huì)的組成與職權(quán)股東會(huì)由甲方全體股東組成，負(fù)責(zé)決定甲方的重大事項(xiàng)。股東會(huì)的職權(quán)包括但不限于：選舉和更換董事；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)甲方的年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；決定甲方的合并、分立、解散等。10.2董事會(huì)的組成與職權(quán)董事會(huì)由甲方全體董事組成，負(fù)責(zé)甲方的日常經(jīng)營(yíng)管理。董事會(huì)的職權(quán)包括但不限于：制定甲方的經(jīng)營(yíng)策略和計(jì)劃；審批甲方的重大投資和融資項(xiàng)目；監(jiān)督甲方的經(jīng)營(yíng)管理；決定甲方的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置等。第十一條：股權(quán)融資的終止與解除11.1終止條件11.2解除程序如發(fā)生終止條件，雙方應(yīng)協(xié)商確定解除本協(xié)議的具體程序。包括但不限于：終止協(xié)議的日期；處理已發(fā)行股票的方式；處理未分配利潤(rùn)等。第十二條：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。12.2適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條：保密條款13.1保密信息的范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。包括但不限于：甲方的技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息等；乙方的投資計(jì)劃、投資策略等。13.2保密信息的披露雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。第十四條：其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。14.2合同的生效、變更與終止本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議的變更或終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。14.3違約責(zé)任雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于：繼續(xù)履行、支付違約金、賠償損失等。14.4適用法律與爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.5合同的修訂與補(bǔ)充本協(xié)議的修訂和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方共同協(xié)商達(dá)成一致，并書面確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)的其他個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)組織等。1.2第三方介入指在甲乙雙方履行本協(xié)議過程中，涉及到除甲乙雙方以外的第三方的權(quán)益、義務(wù)或責(zé)任。第二條：第三方介入的附加說明條款2.1甲方應(yīng)向乙方提供與第三方相關(guān)的全部信息，包括但不限于第三方的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況等。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的第三方信息，評(píng)估第三方的信譽(yù)及履約能力，并決定是否同意與第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或合作。2.3若乙方同意與第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或合作，乙方應(yīng)向甲方提供第三方的詳細(xì)信息，并征得甲方的同意。第三條：第三方介入的額外條款及說明3.1甲方與第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或合作，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得損害乙方的合法權(quán)益。3.2甲方與第三方簽訂的合同，應(yīng)明確約定第三方的責(zé)任限額，以防止甲方或乙方承擔(dān)超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。3.3甲方應(yīng)確保第三方按照約定履行合同義務(wù)，如第三方未能履行義務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第四條：第三方責(zé)任限額的明確4.1甲方與第三方簽訂的合同中，應(yīng)明確約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于：賠償限額、履約保證等。4.2甲方與第三方簽訂的合同，應(yīng)提交給乙方審閱，并在合同中明確乙方的知情權(quán)和對(duì)合同的同意權(quán)。4.3若第三方未能履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方或乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過合同約定的責(zé)任限額。第五條：第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，各自承擔(dān)各自的法律責(zé)任。5.2甲乙雙方與第三方之間的合同，不影