二零二四年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同本合同目錄一覽第一條業(yè)務(wù)范圍與合規(guī)性審查1.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍1.2合規(guī)性審查內(nèi)容第二條審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)2.1審查依據(jù)2.2審查標(biāo)準(zhǔn)第三條合同主體3.1甲方（質(zhì)權(quán)人）3.2乙方（出質(zhì)人）第四條審查流程4.1初步審查4.2詳細(xì)審查4.3審查結(jié)果通知第五條審查時間與期限5.1初步審查時間5.2詳細(xì)審查時間5.3審查期限延長第六條審查費用6.1審查費用計算6.2費用支付方式第七條保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密期限第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同終止第十一條甲方權(quán)益保障11.1甲方權(quán)益保障措施11.2甲方權(quán)益保障責(zé)任第十二條乙方權(quán)益保障12.1乙方權(quán)益保障措施12.2乙方權(quán)益保障責(zé)任第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)13.2法律適用13.3合同的語言版本第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署14.2合同備案第一部分：合同如下：第一條業(yè)務(wù)范圍與合規(guī)性審查1.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍（1）甲方持有乙方的股票，乙方同意將該股票作為質(zhì)押物，向甲方提供質(zhì)押擔(dān)保；（2）甲方在合同約定的期限內(nèi)，有權(quán)按照約定的條件處置乙方質(zhì)押的股票，以實現(xiàn)甲方債權(quán)的優(yōu)先受償；（3）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，對乙方質(zhì)押的股票進行合規(guī)性審查；（4）雙方在合同約定的范圍內(nèi)，就股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜進行協(xié)商和調(diào)整。1.2合規(guī)性審查內(nèi)容（1）乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營等情況是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求；（2）乙方質(zhì)押的股票是否權(quán)屬清晰，是否存在爭議、凍結(jié)、查封等情形；（3）乙方質(zhì)押的股票是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于股票質(zhì)押的比例、期限、信息披露等要求；（4）乙方是否為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)提供了真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；（5）其他可能影響股票質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性的因素。第二條審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)2.1審查依據(jù)甲方進行合規(guī)性審查的依據(jù)包括：（1）中華人民共和國法律法規(guī)；（2）中國證監(jiān)會等證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)章、規(guī)范性文件；（3）上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易場所的相關(guān)規(guī)則；（4）甲方內(nèi)部管理制度和審查標(biāo)準(zhǔn)。2.2審查標(biāo)準(zhǔn)（1）合法性：乙方的質(zhì)押行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）合規(guī)性：乙方的質(zhì)押行為是否符合證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)要求；（3）真實性：乙方提供的質(zhì)押股票是否真實、有效；（4）有效性：乙方質(zhì)押的股票是否具有擔(dān)保效力，是否能夠保障甲方的合法權(quán)益；（5）安全性：乙方質(zhì)押的股票是否存在可能導(dǎo)致質(zhì)押權(quán)實現(xiàn)風(fēng)險的因素。第三條合同主體3.1甲方（質(zhì)權(quán)人）甲方是指根據(jù)本合同約定，擁有乙方質(zhì)押股票質(zhì)權(quán)的主體。甲方應(yīng)具備合法的資質(zhì)和條件，按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定開展股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)。3.2乙方（出質(zhì)人）乙方是指根據(jù)本合同約定，將股票出質(zhì)給甲方作為質(zhì)押擔(dān)保的主體。乙方應(yīng)為股票的合法所有權(quán)人，且具備合法的資質(zhì)和條件。第四條審查流程4.1初步審查（1）審查乙方提交的質(zhì)押股票是否符合合同約定的范圍和條件；（2）審查乙方提供的資料是否完整、真實、準(zhǔn)確；（3）審查乙方是否為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)提供了合法、合規(guī)的擔(dān)保。4.2詳細(xì)審查（1）審查乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營等情況；（2）審查乙方質(zhì)押的股票是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求；（3）審查乙方是否為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)提供了合法、合規(guī)的擔(dān)保。4.3審查結(jié)果通知甲方在完成詳細(xì)審查后，應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)將審查結(jié)果通知乙方。如果審查合格，雙方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行合同；如果審查不合格，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第五條審查時間與期限5.1初步審查時間甲方應(yīng)在收到乙方提交的質(zhì)押股票及相關(guān)資料后的5個工作日內(nèi)完成初步審查。5.2詳細(xì)審查時間甲方應(yīng)在初步審查合格后的10個工作日內(nèi)完成詳細(xì)審查。5.3審查期限延長如果因特殊情況，甲方無法在合同約定的審查期限內(nèi)完成審查，甲方可以書面形式通知乙方延長審查期限。延長期限最長不超過10個工作日。第六條審查費用6.1審查費用計算（1）初步審查費用：元；（2）詳細(xì)審查費用：元。6.2費用支付方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，在合同約定的時間內(nèi)第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任甲方未按照合同約定時間完成審查的，應(yīng)按照逾期天數(shù)向乙方支付違約金，違約金計算方式如下：（1）逾期110天的，違約金金額為審查費用的1%；（2）逾期1130天的，違約金金額為審查費用的2%；甲方違反合同其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約責(zé)任乙方提供虛假、不真實、不準(zhǔn)確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)本合同爭議的解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更任何一方提出變更合同的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。10.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同約定的審查期限屆滿，且雙方未就延長審查期限達(dá)成一致；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十一條甲方權(quán)益保障11.1甲方權(quán)益保障措施甲方有權(quán)對乙方提供的質(zhì)押股票進行合規(guī)性審查，以確保甲方債權(quán)的實現(xiàn)。11.2甲方權(quán)益保障責(zé)任甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，履行其審查職責(zé)，保障乙方的合法權(quán)益。第十二條乙方權(quán)益保障12.1乙方權(quán)益保障措施乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，配合甲方的審查工作。12.2乙方權(quán)益保障責(zé)任乙方應(yīng)按照本合同的約定，履行其義務(wù)，確保甲方債權(quán)的實現(xiàn)。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)任何一方應(yīng)按照對方的要求，通過書面形式發(fā)送通知和文件。通知和文件發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式，視為送達(dá)。13.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.3合同的語言版本本合同的中文版本為唯一有效版本，如有英文或其他語言版本，均以中文版本為準(zhǔn)。第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同備案雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，將本合同報送相關(guān)備案機關(guān)備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性審查的其他主體，包括但不限于中介機構(gòu)、專業(yè)咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。1.2第三方職責(zé)第三方根據(jù)本合同的約定，應(yīng)獨立、客觀、公正地開展合規(guī)性審查工作，確保審查結(jié)果的合法性和有效性。第二條第三方介入程序2.1第三方選定甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并在合同中明確第三方的名稱、資質(zhì)、職責(zé)等信息。2.2第三方委托甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，并支付第三方合理的費用。2.3第三方工作流程第三方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，制定詳細(xì)的工作計劃和流程，并進行合規(guī)性審查。第三條第三方責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同和委托協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地進行合規(guī)性審查，并對審查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德，保護甲方和乙方的商業(yè)秘密和個人信息，不得泄露審查過程中獲取的任何敏感信息。第四條第三方責(zé)任限額4.1賠償責(zé)任如果第三方因故意或者過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限制除法律法規(guī)另有規(guī)定外，第三方的賠償責(zé)任不應(yīng)超過其收取的審查費用總額。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系獨立于其他各方，第三方不對甲方、乙方之間的合同關(guān)系承擔(dān)任何責(zé)任。5.2第三方與中介方、咨詢方等的關(guān)系如果本合同涉及中介方、咨詢方等其他第三方，第三方與中介方、咨詢方等之間的關(guān)系由各方自行解決，與甲方、乙方之間的合同關(guān)系無關(guān)。第六條甲方、乙方對第三方的權(quán)益保障6.1甲方、乙方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，及時支付第三方的審查費用。6.2甲方、乙方應(yīng)協(xié)助第三方開展審查工作，提供必要的資料和信息。6.3甲方、乙方不得干預(yù)第三方的獨立審查意見。第七條第三方退出機制7.1第三方因特殊情況無法繼續(xù)履行合同的，應(yīng)提前通知甲方和乙方，并協(xié)商解決。7.2甲方和乙方因第三方嚴(yán)重違約或者喪失資質(zhì)等原因，有權(quán)解除與第三方的委托協(xié)議。第八條第三方合規(guī)性審查結(jié)果的采納8.1甲方應(yīng)根據(jù)第三方提交的審查結(jié)果，決定是否繼續(xù)履行合同。第九條爭議解決9.1第三方與甲方、乙方之間因履行委托協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)本爭議的解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更任何一方提出變更合同的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。10.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同約定的審查期限屆滿，且雙方未就延長審查期限達(dá)成一致；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十一條甲方、乙方與第三方的權(quán)利義務(wù)11.1甲方、乙方應(yīng)按照本合同和委托協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)。11.2第三方應(yīng)按照本合同和委托協(xié)議的約定，履行審查職責(zé)，并對審查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)任何一方應(yīng)按照對方的要求，通過書面形式發(fā)送通知和文件。通知和文件發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式，視為送達(dá)。12.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同附件二：第三方委托協(xié)議附件三：合規(guī)性審查報告附件四：質(zhì)押股票權(quán)屬證明附件五：質(zhì)押股票價值評估報告附件六：質(zhì)押股票相關(guān)信息披露文件附件七：合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件和資料附件八：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按照合同約定時間完成審查的，應(yīng)按照逾期天數(shù)向乙方支付違約金。例如，如果合同約定的審查期限為30天，甲方未能在30天內(nèi)完成審查，則應(yīng)按照每逾期1天向乙方支付合同總審查費用的1%作為違約金。甲方提供虛假、不真實、不準(zhǔn)確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果甲方提供的質(zhì)押股票權(quán)屬證明存在虛假情況，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方提供虛假、不真實、不準(zhǔn)確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果乙方提供的質(zhì)押股票存在權(quán)利瑕疵，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方未按照合同約定時間提供質(zhì)押股票，或者在合同約定的期限內(nèi)要求解除合同的，應(yīng)按照合同總審查費用的30%向甲方支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定第三方未按照委托協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地進行合規(guī)性審查，或者未按照約定時間提交審查結(jié)果的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果第三方在約定的審查期限內(nèi)未能提交審查報告，導(dǎo)致甲方和乙方無法按照合同約定繼續(xù)履行合同，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方提供虛假、不真實、不準(zhǔn)確的審查結(jié)果，或者故意隱瞞重要事實的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果第三方在審查過程中故意隱瞞了質(zhì)押股票存在的權(quán)利瑕疵，導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（質(zhì)押方）1.2乙方（審查方）第二條業(yè)務(wù)范圍2.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)2.2合規(guī)性審查內(nèi)容第三條合同期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期第四條審查要求4.1審查標(biāo)準(zhǔn)4.2審查程序4.3審查資料第五條審查結(jié)果5.1審查報告5.2審查意見5.3結(jié)果通知第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密責(zé)任第七條費用及支付7.1費用標(biāo)準(zhǔn)7.2支付方式7.3支付時間第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭議解決9.1爭議類型9.2解決方式第十條合同的變更和解除10.1變更條件10.2解除條件第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1生效條件11.2終止條件11.3續(xù)約條件第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3通知效力第十三條其他約定13.1甲方權(quán)利和義務(wù)13.2乙方權(quán)利和義務(wù)第十四條法律適用和爭議解決14.1法律適用14.2爭議解決方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（質(zhì)押方）1.2乙方（審查方）第二條業(yè)務(wù)范圍2.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)甲方同意將其持有的股票進行場外質(zhì)押，質(zhì)押權(quán)歸乙方所有，具體股票名稱、數(shù)量、質(zhì)押比例等詳見附件一。2.2合規(guī)性審查內(nèi)容(1)甲方是否符合質(zhì)押股票的相關(guān)資格條件；(2)甲方提供的質(zhì)押股票是否真實、合法；(3)甲方與質(zhì)權(quán)人之間的質(zhì)押合同是否符合法律、法規(guī)的要求；(4)甲方是否按照約定履行了質(zhì)押合同中的相關(guān)義務(wù)；(5)其他應(yīng)當(dāng)審查的事項。第三條合同期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期第四條審查要求4.1審查標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)按照中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，客觀、公正地對甲方的股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)進行審查。4.2審查程序(1)乙方在合同生效期內(nèi)對甲方的股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場審查；(2)乙方在審查期內(nèi)向甲方收集、調(diào)取與質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和信息；(3)乙方在審查期屆滿時向甲方出具審查報告。4.3審查資料(1)甲方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或個人身份證件；(2)甲方與質(zhì)權(quán)人簽署的質(zhì)押合同及相關(guān)附件；(3)甲方提供的質(zhì)押股票的相關(guān)證明文件；(4)其他與質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)的資料。第五條審查結(jié)果5.1審查報告乙方應(yīng)在合同審查期屆滿時向甲方出具審查報告，報告中應(yīng)明確說明審查結(jié)果和審查意見。5.2審查意見乙方應(yīng)在審查報告中提出對甲方股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的審查意見，包括但不限于是否符合法律、法規(guī)的要求，是否存在合規(guī)風(fēng)險等。5.3結(jié)果通知乙方應(yīng)在審查報告出具后個工作日內(nèi)將審查結(jié)果以書面形式通知甲方。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限雙方對保密信息的保密義務(wù)自合同生效之日起延續(xù)至合同終止或履行完畢之日止。6.3保密責(zé)任雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露保密信息。如因違反保密義務(wù)導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條費用及支付7.1費用標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)向甲方收取合規(guī)性審查費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二。7.2支付方式甲方應(yīng)按照附件二約定的支付方式向乙方支付審查費用。7.3支付時間甲方應(yīng)在本合同簽署后個工作日內(nèi)，向乙方支付首次審查費用。如審查期限延長，甲方應(yīng)按照乙方提交的費用預(yù)算支付追加費用。第八條違約責(zé)任8.1違約行為任何一方違反本合同的約定，均視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對方因此所遭受的直接經(jīng)濟損失，并支付相應(yīng)的違約金。具體違約金的標(biāo)準(zhǔn)和計算方式詳見附件三。第九條爭議解決9.1爭議類型雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2解決方式雙方同意，爭議解決的方式為訴訟，并且訴訟地點為合同簽訂地人民法院。第十條合同的變更和解除10.1變更條件任何一方均可在本合同履行過程中提出變更請求。變更請求應(yīng)以書面形式提出，并由雙方協(xié)商一致。10.2解除條件除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，任何一方均不得單方面解除本合同。如雙方協(xié)商一致解除本合同的，應(yīng)簽署書面解除協(xié)議，并按本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2終止條件(1)雙方協(xié)商一致終止；(2)合同期限屆滿；(3)依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。11.3續(xù)約條件如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本合同期限屆滿前簽署書面續(xù)約協(xié)議，并按本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式雙方通過書面形式進行通知。通知可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式進行。12.2送達(dá)地址雙方在本合同中約定的聯(lián)系人和聯(lián)系地址，即為通知的送達(dá)地址。12.3通知效力通知自送達(dá)對方之日起生效。除非對方在收到通知后三個工作日內(nèi)提出異議，否則視為已收到并理解通知的內(nèi)容。第十三條其他約定13.1甲方權(quán)利和義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同的約定提供相關(guān)資料和信息，并履行相應(yīng)的合同義務(wù)。13.2乙方權(quán)利和義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同的約定進行合規(guī)性審查，并履行相應(yīng)的合同義務(wù)。第十四條法律適用和爭議解決14.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念及責(zé)任1.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的其他法人、自然人或組織。第三方可能包括但不限于中介方、監(jiān)管機構(gòu)、股票交易所、質(zhì)權(quán)人等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)遵守中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，并按照本合同的約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。如第三方違反相關(guān)法律、法規(guī)或本合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1.3第三方權(quán)利第三方根據(jù)本合同的約定，可以行使與質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)的權(quán)利，并按照本合同的約定履行相應(yīng)的義務(wù)。第二章第三方介入的額外條款及說明2.1中介方介入如本合同涉及中介方，中介方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款履行中介服務(wù)職責(zé)。中介方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額詳見附件四。2.2監(jiān)管機構(gòu)介入如本合同履行過程中涉及監(jiān)管機構(gòu)的審查或批準(zhǔn)，甲方和乙方應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料和信息，并遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)章制度。2.3股票交易所介入如本合同涉及的質(zhì)押股票在股票交易所交易，甲方和乙方應(yīng)遵守股票交易所的規(guī)則，并按照股票交易所的要求履行相關(guān)手續(xù)。2.4質(zhì)權(quán)人介入質(zhì)權(quán)人根據(jù)本合同的約定，可以行使質(zhì)權(quán)，并按照本合同的約定履行相應(yīng)的義務(wù)。質(zhì)權(quán)人的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額詳見附件五。第三章第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方根據(jù)本合同的約定，可以與第三方約定責(zé)任限額。責(zé)任限額可以根據(jù)第三方的性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險程度等因素進行確定。3.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)第三方履行合同的情況，協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知第三方。3.3第三方責(zé)任限額的披露甲乙雙方應(yīng)將第三方責(zé)任限額的約定明確告知對方，并在本合同中予以披露。如未披露或披露不明確的，視為甲乙雙方未與第三方約定責(zé)任限額。第四章第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，應(yīng)以本合同的約定為準(zhǔn)。本合同未約定的，第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任依照中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求確定。4.2第三方與中介方、監(jiān)管機構(gòu)、股票交易所、質(zhì)權(quán)人等的關(guān)系第三方與中介方、監(jiān)管機構(gòu)、股票交易所、質(zhì)權(quán)人等之間的關(guān)系，應(yīng)以相關(guān)法律、法規(guī)、政策以及各自之間的約定為準(zhǔn)。本合同未約定的，第三方與中介方、監(jiān)管機構(gòu)、股票交易所、質(zhì)權(quán)人等之間的關(guān)系依照相關(guān)法律、法規(guī)、政策以及各自之間的約定確定。第五章第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定以及第三方的要求履行合同。5.2第三方介入后的通知義務(wù)甲乙雙方應(yīng)在第三方介入后，及時通知對方，并提供第三方的相關(guān)資料和信息。5.3第三方介入后的協(xié)商義務(wù)甲乙雙方應(yīng)在第三方介入后，與第三方協(xié)商解決與合同履行相關(guān)的問題，并按照本合同的約定處理爭議。第六章違約責(zé)任及爭議解決6.1違約行為任何一方違反本合同的約定，均視