二零二四年度股票場外質押業(yè)務合規(guī)性審查合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股票場外質押業(yè)務合規(guī)性審查合同本合同目錄一覽第一條業(yè)務范圍與合規(guī)性審查1.1股票場外質押業(yè)務范圍1.2合規(guī)性審查內(nèi)容第二條審查依據(jù)與標準2.1審查依據(jù)2.2審查標準第三條合同主體3.1甲方（質權人）3.2乙方（出質人）第四條審查流程4.1初步審查4.2詳細審查4.3審查結果通知第五條審查時間與期限5.1初步審查時間5.2詳細審查時間5.3審查期限延長第六條審查費用6.1審查費用計算6.2費用支付方式第七條保密條款7.1保密義務7.2保密期限第八條違約責任8.1甲方違約責任8.2乙方違約責任第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同終止第十一條甲方權益保障11.1甲方權益保障措施11.2甲方權益保障責任第十二條乙方權益保障12.1乙方權益保障措施12.2乙方權益保障責任第十三條其他條款13.1通知與送達13.2法律適用13.3合同的語言版本第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署14.2合同備案第一部分：合同如下：第一條業(yè)務范圍與合規(guī)性審查1.1股票場外質押業(yè)務范圍（1）甲方持有乙方的股票，乙方同意將該股票作為質押物，向甲方提供質押擔保；（2）甲方在合同約定的期限內(nèi)，有權按照約定的條件處置乙方質押的股票，以實現(xiàn)甲方債權的優(yōu)先受償；（3）甲方應按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的規(guī)定，對乙方質押的股票進行合規(guī)性審查；（4）雙方在合同約定的范圍內(nèi)，就股票質押業(yè)務的相關事宜進行協(xié)商和調整。1.2合規(guī)性審查內(nèi)容（1）乙方的股權結構、公司治理、財務狀況、業(yè)務經(jīng)營等情況是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求；（2）乙方質押的股票是否權屬清晰，是否存在爭議、凍結、查封等情形；（3）乙方質押的股票是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構關于股票質押的比例、期限、信息披露等要求；（4）乙方是否為股票質押業(yè)務提供了真實、準確、完整的資料和信息；（5）其他可能影響股票質押業(yè)務合規(guī)性的因素。第二條審查依據(jù)與標準2.1審查依據(jù)甲方進行合規(guī)性審查的依據(jù)包括：（1）中華人民共和國法律法規(guī)；（2）中國證監(jiān)會等證券監(jiān)管機構的規(guī)章、規(guī)范性文件；（3）上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易場所的相關規(guī)則；（4）甲方內(nèi)部管理制度和審查標準。2.2審查標準（1）合法性：乙方的質押行為是否符合相關法律法規(guī)的規(guī)定；（2）合規(guī)性：乙方的質押行為是否符合證券監(jiān)管機構的相關要求；（3）真實性：乙方提供的質押股票是否真實、有效；（4）有效性：乙方質押的股票是否具有擔保效力，是否能夠保障甲方的合法權益；（5）安全性：乙方質押的股票是否存在可能導致質押權實現(xiàn)風險的因素。第三條合同主體3.1甲方（質權人）甲方是指根據(jù)本合同約定，擁有乙方質押股票質權的主體。甲方應具備合法的資質和條件，按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的規(guī)定開展股票場外質押業(yè)務。3.2乙方（出質人）乙方是指根據(jù)本合同約定，將股票出質給甲方作為質押擔保的主體。乙方應為股票的合法所有權人，且具備合法的資質和條件。第四條審查流程4.1初步審查（1）審查乙方提交的質押股票是否符合合同約定的范圍和條件；（2）審查乙方提供的資料是否完整、真實、準確；（3）審查乙方是否為股票質押業(yè)務提供了合法、合規(guī)的擔保。4.2詳細審查（1）審查乙方的股權結構、公司治理、財務狀況、業(yè)務經(jīng)營等情況；（2）審查乙方質押的股票是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求；（3）審查乙方是否為股票質押業(yè)務提供了合法、合規(guī)的擔保。4.3審查結果通知甲方在完成詳細審查后，應在合同約定的時間內(nèi)將審查結果通知乙方。如果審查合格，雙方應按照合同約定繼續(xù)履行合同；如果審查不合格，甲方有權解除合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。第五條審查時間與期限5.1初步審查時間甲方應在收到乙方提交的質押股票及相關資料后的5個工作日內(nèi)完成初步審查。5.2詳細審查時間甲方應在初步審查合格后的10個工作日內(nèi)完成詳細審查。5.3審查期限延長如果因特殊情況，甲方無法在合同約定的審查期限內(nèi)完成審查，甲方可以書面形式通知乙方延長審查期限。延長期限最長不超過10個工作日。第六條審查費用6.1審查費用計算（1）初步審查費用：元；（2）詳細審查費用：元。6.2費用支付方式乙方應按照甲方的要求，在合同約定的時間內(nèi)第八條違約責任8.1甲方違約責任甲方未按照合同約定時間完成審查的，應按照逾期天數(shù)向乙方支付違約金，違約金計算方式如下：（1）逾期110天的，違約金金額為審查費用的1%；（2）逾期1130天的，違約金金額為審查費用的2%；甲方違反合同其他約定的，應承擔相應的違約責任。8.2乙方違約責任乙方提供虛假、不真實、不準確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務的，應承擔相應的違約責任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構本合同爭議的解決機構為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更任何一方提出變更合同的，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。10.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同約定的審查期限屆滿，且雙方未就延長審查期限達成一致；（3）一方違約，導致合同無法繼續(xù)履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十一條甲方權益保障11.1甲方權益保障措施甲方有權對乙方提供的質押股票進行合規(guī)性審查，以確保甲方債權的實現(xiàn)。11.2甲方權益保障責任甲方應按照法律法規(guī)和本合同的約定，履行其審查職責，保障乙方的合法權益。第十二條乙方權益保障12.1乙方權益保障措施乙方應按照法律法規(guī)和本合同的約定，提供真實、準確、完整的資料和信息，配合甲方的審查工作。12.2乙方權益保障責任乙方應按照本合同的約定，履行其義務，確保甲方債權的實現(xiàn)。第十三條其他條款13.1通知與送達任何一方應按照對方的要求，通過書面形式發(fā)送通知和文件。通知和文件發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式，視為送達。13.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.3合同的語言版本本合同的中文版本為唯一有效版本，如有英文或其他語言版本，均以中文版本為準。第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同備案雙方應按照法律法規(guī)的規(guī)定，將本合同報送相關備案機關備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與股票場外質押業(yè)務合規(guī)性審查的其他主體，包括但不限于中介機構、專業(yè)咨詢機構、審計機構、評估機構等。1.2第三方職責第三方根據(jù)本合同的約定，應獨立、客觀、公正地開展合規(guī)性審查工作，確保審查結果的合法性和有效性。第二條第三方介入程序2.1第三方選定甲方和乙方應共同協(xié)商確定第三方，并在合同中明確第三方的名稱、資質、職責等信息。2.2第三方委托甲方和乙方應與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利義務和責任，并支付第三方合理的費用。2.3第三方工作流程第三方應按照委托協(xié)議的約定，制定詳細的工作計劃和流程，并進行合規(guī)性審查。第三條第三方責任與義務3.1第三方責任第三方應按照本合同和委托協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地進行合規(guī)性審查，并對審查結果承擔責任。3.2第三方義務第三方應遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)道德，保護甲方和乙方的商業(yè)秘密和個人信息，不得泄露審查過程中獲取的任何敏感信息。第四條第三方責任限額4.1賠償責任如果第三方因故意或者過失導致甲方或乙方遭受損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。4.2責任限制除法律法規(guī)另有規(guī)定外，第三方的賠償責任不應超過其收取的審查費用總額。第五條第三方與其他各方的關系5.1第三方與甲方、乙方的關系第三方與甲方、乙方之間的合同關系獨立于其他各方，第三方不對甲方、乙方之間的合同關系承擔任何責任。5.2第三方與中介方、咨詢方等的關系如果本合同涉及中介方、咨詢方等其他第三方，第三方與中介方、咨詢方等之間的關系由各方自行解決，與甲方、乙方之間的合同關系無關。第六條甲方、乙方對第三方的權益保障6.1甲方、乙方應按照委托協(xié)議的約定，及時支付第三方的審查費用。6.2甲方、乙方應協(xié)助第三方開展審查工作，提供必要的資料和信息。6.3甲方、乙方不得干預第三方的獨立審查意見。第七條第三方退出機制7.1第三方因特殊情況無法繼續(xù)履行合同的，應提前通知甲方和乙方，并協(xié)商解決。7.2甲方和乙方因第三方嚴重違約或者喪失資質等原因，有權解除與第三方的委托協(xié)議。第八條第三方合規(guī)性審查結果的采納8.1甲方應根據(jù)第三方提交的審查結果，決定是否繼續(xù)履行合同。第九條爭議解決9.1第三方與甲方、乙方之間因履行委托協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構本爭議的解決機構為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更任何一方提出變更合同的，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。10.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同約定的審查期限屆滿，且雙方未就延長審查期限達成一致；（3）一方違約，導致合同無法繼續(xù)履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十一條甲方、乙方與第三方的權利義務11.1甲方、乙方應按照本合同和委托協(xié)議的約定，履行各自的權利義務。11.2第三方應按照本合同和委托協(xié)議的約定，履行審查職責，并對審查結果承擔責任。第十二條其他條款12.1通知與送達任何一方應按照對方的要求，通過書面形式發(fā)送通知和文件。通知和文件發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式，視為送達。12.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票場外質押業(yè)務合規(guī)性審查合同附件二：第三方委托協(xié)議附件三：合規(guī)性審查報告附件四：質押股票權屬證明附件五：質押股票價值評估報告附件六：質押股票相關信息披露文件附件七：合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關文件和資料附件八：違約行為及責任認定清單說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定甲方未按照合同約定時間完成審查的，應按照逾期天數(shù)向乙方支付違約金。例如，如果合同約定的審查期限為30天，甲方未能在30天內(nèi)完成審查，則應按照每逾期1天向乙方支付合同總審查費用的1%作為違約金。甲方提供虛假、不真實、不準確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務的，應承擔相應的違約責任。例如，如果甲方提供的質押股票權屬證明存在虛假情況，導致乙方遭受損失，甲方應承擔相應的賠償責任。2.乙方違約行為及責任認定乙方提供虛假、不真實、不準確的資料和信息，或者未按照合同約定履行其義務的，應承擔相應的違約責任。例如，如果乙方提供的質押股票存在權利瑕疵，導致甲方遭受損失，乙方應承擔相應的賠償責任。乙方未按照合同約定時間提供質押股票，或者在合同約定的期限內(nèi)要求解除合同的，應按照合同總審查費用的30%向甲方支付違約金。3.第三方違約行為及責任認定第三方未按照委托協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地進行合規(guī)性審查，或者未按照約定時間提交審查結果的，應承擔相應的違約責任。例如，如果第三方在約定的審查期限內(nèi)未能提交審查報告，導致甲方和乙方無法按照合同約定繼續(xù)履行合同，第三方應承擔相應的賠償責任。第三方提供虛假、不真實、不準確的審查結果，或者故意隱瞞重要事實的，應承擔相應的違約責任。例如，如果第三方在審查過程中故意隱瞞了質押股票存在的權利瑕疵，導致甲方和乙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。二零二四年度股票場外質押業(yè)務合規(guī)性審查合同1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（質押方）1.2乙方（審查方）第二條業(yè)務范圍2.1股票場外質押業(yè)務2.2合規(guī)性審查內(nèi)容第三條合同期限3.1開始日期3.2結束日期第四條審查要求4.1審查標準4.2審查程序4.3審查資料第五條審查結果5.1審查報告5.2審查意見5.3結果通知第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密責任第七條費用及支付7.1費用標準7.2支付方式7.3支付時間第八條違約責任8.1違約行為8.2違約責任承擔第九條爭議解決9.1爭議類型9.2解決方式第十條合同的變更和解除10.1變更條件10.2解除條件第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1生效條件11.2終止條件11.3續(xù)約條件第十二條通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3通知效力第十三條其他約定13.1甲方權利和義務13.2乙方權利和義務第十四條法律適用和爭議解決14.1法律適用14.2爭議解決方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（質押方）1.2乙方（審查方）第二條業(yè)務范圍2.1股票場外質押業(yè)務甲方同意將其持有的股票進行場外質押，質押權歸乙方所有，具體股票名稱、數(shù)量、質押比例等詳見附件一。2.2合規(guī)性審查內(nèi)容(1)甲方是否符合質押股票的相關資格條件；(2)甲方提供的質押股票是否真實、合法；(3)甲方與質權人之間的質押合同是否符合法律、法規(guī)的要求；(4)甲方是否按照約定履行了質押合同中的相關義務；(5)其他應當審查的事項。第三條合同期限3.1開始日期3.2結束日期第四條審查要求4.1審查標準乙方應按照中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構的要求，客觀、公正地對甲方的股票場外質押業(yè)務進行審查。4.2審查程序(1)乙方在合同生效期內(nèi)對甲方的股票場外質押業(yè)務進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場審查；(2)乙方在審查期內(nèi)向甲方收集、調取與質押業(yè)務相關的資料和信息；(3)乙方在審查期屆滿時向甲方出具審查報告。4.3審查資料(1)甲方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或個人身份證件；(2)甲方與質權人簽署的質押合同及相關附件；(3)甲方提供的質押股票的相關證明文件；(4)其他與質押業(yè)務相關的資料。第五條審查結果5.1審查報告乙方應在合同審查期屆滿時向甲方出具審查報告，報告中應明確說明審查結果和審查意見。5.2審查意見乙方應在審查報告中提出對甲方股票場外質押業(yè)務的審查意見，包括但不限于是否符合法律、法規(guī)的要求，是否存在合規(guī)風險等。5.3結果通知乙方應在審查報告出具后個工作日內(nèi)將審查結果以書面形式通知甲方。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限雙方對保密信息的保密義務自合同生效之日起延續(xù)至合同終止或履行完畢之日止。6.3保密責任雙方應對保密信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露保密信息。如因違反保密義務導致對方損失的，應承擔相應的賠償責任。第七條費用及支付7.1費用標準乙方應向甲方收取合規(guī)性審查費用，具體費用標準詳見附件二。7.2支付方式甲方應按照附件二約定的支付方式向乙方支付審查費用。7.3支付時間甲方應在本合同簽署后個工作日內(nèi)，向乙方支付首次審查費用。如審查期限延長，甲方應按照乙方提交的費用預算支付追加費用。第八條違約責任8.1違約行為任何一方違反本合同的約定，均視為違約。違約方應承擔相應的違約責任。8.2違約責任承擔違約方應賠償對方因此所遭受的直接經(jīng)濟損失，并支付相應的違約金。具體違約金的標準和計算方式詳見附件三。第九條爭議解決9.1爭議類型雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2解決方式雙方同意，爭議解決的方式為訴訟，并且訴訟地點為合同簽訂地人民法院。第十條合同的變更和解除10.1變更條件任何一方均可在本合同履行過程中提出變更請求。變更請求應以書面形式提出，并由雙方協(xié)商一致。10.2解除條件除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，任何一方均不得單方面解除本合同。如雙方協(xié)商一致解除本合同的，應簽署書面解除協(xié)議，并按本合同約定辦理相關手續(xù)。第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2終止條件(1)雙方協(xié)商一致終止；(2)合同期限屆滿；(3)依法應當終止的其他情形。11.3續(xù)約條件如雙方同意續(xù)約，應在本合同期限屆滿前簽署書面續(xù)約協(xié)議，并按本合同約定辦理相關手續(xù)。第十二條通知與送達12.1通知方式雙方通過書面形式進行通知。通知可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式進行。12.2送達地址雙方在本合同中約定的聯(lián)系人和聯(lián)系地址，即為通知的送達地址。12.3通知效力通知自送達對方之日起生效。除非對方在收到通知后三個工作日內(nèi)提出異議，否則視為已收到并理解通知的內(nèi)容。第十三條其他約定13.1甲方權利和義務甲方應按照本合同的約定提供相關資料和信息，并履行相應的合同義務。13.2乙方權利和義務乙方應按照本合同的約定進行合規(guī)性審查，并履行相應的合同義務。第十四條法律適用和爭議解決14.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念及責任1.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同有關聯(lián)的其他法人、自然人或組織。第三方可能包括但不限于中介方、監(jiān)管機構、股票交易所、質權人等。1.2第三方責任第三方應遵守中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構的要求，并按照本合同的約定行使權利和履行義務。如第三方違反相關法律、法規(guī)或本合同約定，導致甲方或乙方遭受損失的，第三方應承擔相應的法律責任。1.3第三方權利第三方根據(jù)本合同的約定，可以行使與質押業(yè)務相關的權利，并按照本合同的約定履行相應的義務。第二章第三方介入的額外條款及說明2.1中介方介入如本合同涉及中介方，中介方應按照甲乙雙方的約定和本合同的條款履行中介服務職責。中介方的權利、義務及責任限額詳見附件四。2.2監(jiān)管機構介入如本合同履行過程中涉及監(jiān)管機構的審查或批準，甲方和乙方應按照監(jiān)管機構的要求提供相關資料和信息，并遵守監(jiān)管機構的規(guī)章制度。2.3股票交易所介入如本合同涉及的質押股票在股票交易所交易，甲方和乙方應遵守股票交易所的規(guī)則，并按照股票交易所的要求履行相關手續(xù)。2.4質權人介入質權人根據(jù)本合同的約定，可以行使質權，并按照本合同的約定履行相應的義務。質權人的權利、義務及責任限額詳見附件五。第三章第三方責任限額3.1第三方責任限額的確定甲乙雙方根據(jù)本合同的約定，可以與第三方約定責任限額。責任限額可以根據(jù)第三方的性質、業(yè)務范圍、風險程度等因素進行確定。3.2第三方責任限額的調整甲乙雙方可以根據(jù)第三方履行合同的情況，協(xié)商調整責任限額。調整后的責任限額應書面通知第三方。3.3第三方責任限額的披露甲乙雙方應將第三方責任限額的約定明確告知對方，并在本合同中予以披露。如未披露或披露不明確的，視為甲乙雙方未與第三方約定責任限額。第四章第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲方、乙方的關系第三方與甲方、乙方之間的權利、義務及責任，應以本合同的約定為準。本合同未約定的，第三方與甲方、乙方之間的權利、義務及責任依照中國法律、法規(guī)、政策以及證券監(jiān)管機構的要求確定。4.2第三方與中介方、監(jiān)管機構、股票交易所、質權人等的關系第三方與中介方、監(jiān)管機構、股票交易所、質權人等之間的關系，應以相關法律、法規(guī)、政策以及各自之間的約定為準。本合同未約定的，第三方與中介方、監(jiān)管機構、股票交易所、質權人等之間的關系依照相關法律、法規(guī)、政策以及各自之間的約定確定。第五章第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲乙雙方應按照本合同的約定以及第三方的要求履行合同。5.2第三方介入后的通知義務甲乙雙方應在第三方介入后，及時通知對方，并提供第三方的相關資料和信息。5.3第三方介入后的協(xié)商義務甲乙雙方應在第三方介入后，與第三方協(xié)商解決與合同履行相關的問題，并按照本合同的約定處理爭議。第六章違約責任及爭議解決6.1違約行為任何一方違反本合同的約定，均視