基金應知應會真題-證券投資（修訂更新版）練習試題

第頁基金應知應會真題-證券投資（修訂更新版）練習試題1.關于信用風險管理的主要措施，以下表述正確的是()。A、密切關注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢、重大經(jīng)濟政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險，定期監(jiān)測投資組合的風B、制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要C、關注投資組合風險調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標衡量D、建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新【正確答案】：D解析：險控制指標，提出應對策略2.以下不符合基金暫停估值條件的是()。A、不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價值B、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)C、基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D、發(fā)生緊急事故，導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【正確答案】：C解析：暫無解析3.公募基金管理公司下列變更事項中，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.變更持股5%以上股東=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.修改公司章程的重要條款=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.變更股東的持股比例超過5%A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析4.基金管理公司的投研人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，正確的做法是()。A、研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報告B、基金經(jīng)理需及時根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令C、基金經(jīng)理在投資授權范圍內(nèi)自主決策，授權范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾D、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論【正確答案】：C解析：暫無解析5.基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度,應當至少包括()。I.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法II.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法III.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法IV.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析6.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.規(guī)范基金運作II.保護基金投資者利益III.承擔基金估值的主要責任IV.安全保管基金財產(chǎn)A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、III、IVD、I、II、IVE、清理基金財產(chǎn)時,清算主體應當編制基金資產(chǎn)負債表等財務報表,然后制定分配方案F、公司制股權投資基金的清算由清算組負責，合伙制股權投資基金和信托(契約)型股權投資基金的清算由清算人負責G、若合伙制股權投資基金存續(xù)期屆滿，尚有投資項目未退出，可由合伙人大會決定基金是否進入清算H、清算主體應該編制清算報告,并履行相關通知和報備工作【正確答案】：D解析：（淺淺記下）111.關于基金清算，以下表述錯誤的是(B)。（1）公司型基金的清算由清算組負責；（2）合伙型基金的清算由清算人負責；（3）信托（契約）型基金的清算由清算小組負責(淺淺記下)112.合伙型股權投資基金募集完成后的基金財產(chǎn)，管理使用的主體是(B)。7.凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和()。A、貨銀對付B、單邊凈額結(jié)算C、多邊凈額結(jié)算D、共同對手方凈額結(jié)算【正確答案】：C解析：暫無解析8.某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案目未載明歷史業(yè)績。該表述存在()A、銷售合規(guī)性風險B、投資合規(guī)性風險C、反洗錢合規(guī)性風險D、信息披露合規(guī)性風險【正確答案】：A解析：暫無解析9.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()。A、港幣B、人民幣C、人民幣或港幣D、美元【正確答案】：B解析：暫無解析10.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進行證券投資，但甲并未向公司申報II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進行投資III.甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進行交易，甲立即向監(jiān)管機構報告A、I、II、IIIB、I、IIIC、II、IIID、I、II【正確答案】：D解析：暫無解析11.關于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是()。A、與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高B、股票基金以追求長期的資本增值為目標C、股票基金是應對通貨膨脹的有效手段D、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要【正確答案】：D解析：暫無解析12.公募基金宣傳推介材料允許使用()。A、單位或個人的推薦材料B、最近十個完整會計年度的業(yè)績C、知名媒體的推薦報告D、基金的投資業(yè)績預測【正確答案】：B解析：暫無解析13.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券”進行利益輸送，屬()。A、流動性風險B、市場風險C、道德風險D、信用風險【正確答案】：C解析：暫無解析14.基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有()。I.有助于投資目標匹配II.有助于投資計劃實施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考A、I、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析15.下列選項中，會帶來跨境投資估值風險的是()I.跨境業(yè)務涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來源不一致III.證券交易過度活躍IV.各國稅收制度不一樣A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析16.某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計提管理費2,3萬元、托管費0.8萬元、業(yè)績報酬5萬元，假設該基金資產(chǎn)不包含其他項目，該基金當日總資產(chǎn)與總負債分別為()A、60萬元，8.1萬元B、60萬元，3.1萬元C、160萬元，8.1萬元D、160萬元，3.1萬元【正確答案】：C解析：暫無解析17.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，基金管理人的外理方式有()I.接受全額贖回II.全部延期贖回III.部分延期贖回A、I、II、IIIB、I、IIIC、I、IID、II、III【正確答案】：B解析：暫無解析18.以下屬于操縱市場違法行為的是()I.基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出II.基金經(jīng)理乙應好友邀請，幫助其維護上市公司D股價，使其價格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購項目順利完成III.基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛單賣出其認為存在利空的上市公司G股票A、IIIB、II、IIIC、I、II、IIID、I、II【正確答案】：D解析：暫無解析19.基金份額的發(fā)售由()負責辦理。A、基金管理人B、基金注冊登記機構C、基金托管人D、基金銷售機構【正確答案】：A解析：暫無解析20.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括()。A、科創(chuàng)板B、創(chuàng)業(yè)板C、主板D、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)E、I、IIIF、III、IVG、I、IVH、II、III【正確答案】：D解析：(淺淺記下)100.關于公司型基金的特點，以下表述正確的是(B).I.實際控制人承擔無限連帶責任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過股東(大)會和董事會監(jiān)督基金管理人IV.可以通過借款來籌集資金(淺淺記下)101.關于清算退出，以下表述錯誤的是(B)。(淺淺記下)102.股權投資基金投資階段的一般程序包括(D)。I.盡職調(diào)查II.跟蹤與監(jiān)控III.立項IV.投資交割21.關于股票基本面分析和技術分析，以下表述錯誤的是()。A、技術分析不僅關心證券市場本身的變化，也會考慮基本面因素B、基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況和公司價值等因素C、基本面分析的核心在于公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平D、技術分析主要研究股價、成交量、圖形走勢、漲跌幅等因素【正確答案】：A解析：暫無解析22.A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯誤的是()A、B產(chǎn)品投資者的風險評估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年B、在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略C、在財經(jīng)類報紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團隊D、通過郵件向B產(chǎn)品投資人征集關于展期的意見【正確答案】：A解析：暫無解析23.某商業(yè)銀行擔任多只基金的基金托管人，當發(fā)生下列哪些事件時，該銀行應當編制并披露臨時報告書()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.該銀行董事在最近12個月變動達到10%=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.該銀行基金托管部門負責人發(fā)生變動=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.該銀行住所發(fā)生變更=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.該銀行因基金托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰A、II、IVB、I、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析24.關于做市商，以下表述錯誤的是()。A、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔B、做市商本身應當擁有大量可交易證券C、做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D、做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤【正確答案】：D解析：暫無解析25.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務的以下做法，不符合法律法規(guī)有關規(guī)定的是()。I.為客戶填寫基金申購表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個人客戶拼單購買某私募基金A、I、III、IVB、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析26.基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動，以下合規(guī)的做法是()A、為保持和合作機構的良好關系，聘請合作機構某高級管理人員家屬實際控制的服務機構為基金提供專業(yè)服務B、為完成基金募集，向某潛在投資者承諾會將基金的部分資金投資于該投資者實際控制的企業(yè)C、為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物D、邀請基金主要投資者參加基金管理人年會，并贈送帶有基金管理人機構標識的低價值紀念品【正確答案】：D解析：暫無解析27.關于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有更強的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會受到懲戒B、基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性C、基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性D、基金職業(yè)道德承擔著基金職業(yè)特定的義務和責任，作為行為規(guī)范具有具體性【正確答案】：B解析：暫無解析28.申請募集公募基金時，關于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員A、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：A解析：暫無解析29.某銀行網(wǎng)點宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”，"XX寶”對接某只貨幣市場基金，以下做法合規(guī)的是()。A、向客戶推介“XX寶”靈活便捷，并說明由于對接貨幣市場基金，可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實時到賬B、根據(jù)歷史業(yè)績，向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款C、向客戶宣傳該行最新的保本理財產(chǎn)品“XX寶”銷售火爆，資金使用方便靈活D、向在該行辦理存款的客戶宣傳“XX寶”和定期存款一樣，且收益有時更好，是定期存款的替代品【正確答案】：A解析：暫無解析30.有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是()A、做市商應對市場上所有債券進行報價B、做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易C、做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易D、做市商向投資者進行單向報價【正確答案】：C解析：暫無解析31.關于投資者的投資限制，以下表述錯誤的是()。A、對面臨高稅率的個人和機構投資者來說，避稅和稅收遞延將對投資決策起很重要的作用B、如果資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理的價格迅速變現(xiàn)，需要支付的成本較低，則該資產(chǎn)的流動性較低C、投資者在生命周期中所處的階段可能會給投資者的投資選擇帶來限制D、投資期限的長短影響投資者的風險容忍度以及對流動性的要求【正確答案】：B解析：暫無解析32.關于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是()。I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式II.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式III.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式IV.場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、I、IVB、III、IVC、II、IIID、II、IV【正確答案】：A解析：暫無解析33.關于基金服務業(yè)務，基金服務機構可以開展的業(yè)務不包括()。A、公募基金的投資決策B、公募基金的銷售C、公募基金的銷售支付D、公募基金的份額登記【正確答案】：A解析：暫無解析34.關于ETF,以下說法錯誤的是().A、申購ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購買人B、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C、中小投資者-般不參與ETF的一級市場交易D、ETF贖回時得到的是一籃子股票【正確答案】：A解析：暫無解析35.關于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是()A、場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性D、大盤風格股票基金和小盤風格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性【正確答案】：A解析：暫無解析36.基金管理人對其投資管理活動進行自查,以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?()I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間，為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的基金資產(chǎn)認購朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息，李四所在公司隨即買入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對所持上市公司的股票減持計劃，丁拒絕告知相關信息A、II.IVB、II、IIIC、I、II、IIID、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析37.相對于壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限()，并且賠償額度風險()，因此財險公司通常將保費投資于()風險的資產(chǎn)。A、較短，較小，高.B、較長，較大，高C、較短，較大，低D、較長，較小，低【正確答案】：C解析：暫無解析38.以下債券中，不含嵌入條款的是()。A、零息債券B、結(jié)構化債券C、可贖回債券【正確答案】：A解析：C通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券39.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會時聽B上市公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財務報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、IIID、I、II【正確答案】：C解析：暫無解析40.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()I.甲是基金管理人負責投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級市場投資了甲負責管理的基金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進行交易，甲立即向監(jiān)管機構報告A、I、IIB、I、II、IIIC、I、IIID、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析41.關于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是()。A、FOF可以投資分級基金B(yǎng)、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C、基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費D、基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費【正確答案】：D解析：暫無解析42.期權買方只能在期權到期日執(zhí)行的期權叫做()。A、認沽期權B、認購期權C、歐式期權D、美式期權【正確答案】：C解析：暫無解析43.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對某被投已上市公司A進行投后管理過程中，了解到該公司要并購重組，隨即買入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會時聽B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票III.基金管理人員工在對某被投已上市公司C進行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財務報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。44.公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指()A、基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險B、基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險C、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享D、一般來說，每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險【正確答案】：D解析：暫無解析45.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為()。A、買空交易B、現(xiàn)貨交易C、期貨交易D、賣空交易【正確答案】：A解析：暫無解析46.A銀行基金風險管理部門對其代銷的基金產(chǎn)品進行風險評價，其需要考慮的因素包括()I.基金投資方向和范圍II.基金歷史規(guī)模和持倉比例III.基金過往業(yè)績IV.基金流動性、杠桿情況A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析47.關于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是()A、直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔較大折價損失B、不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益C、不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度D、直接的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例【正確答案】：B解析：暫無解析48.申請募集公募基金時，關于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員A、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IVD、I、II、IV【正確答案】：C解析：暫無解析49.下列選項中，不屬于另類投資優(yōu)點的是()。A、另類投資信息透明度較高B、將另類投資納入投資組合，可以實現(xiàn)投資組合多元化C、另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有“抗通脹”特性D、另類投資可以分散風險【正確答案】：A解析：暫無解析50.關于基金與其他金融工具的比較，以下表述錯誤的是()。A、基金屬于直接投資工具，銀行儲蓄屬于間接投資工具B、從風險特性上看，投資基金的風險比銀行儲蓄要高C、從變現(xiàn)能力上判斷，基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險產(chǎn)品強D、基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障【正確答案】：A解析：暫無解析51.關于基金職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯誤的是()。A、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構B、加強職業(yè)道德建設有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密等方面的內(nèi)容D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構和有保證的約束力【正確答案】：D解析：暫無解析52.關于場內(nèi)證券交易場所，以下表述錯誤的是()。A、我國的證券交易所既有會員制也有公司制B、上交所和深交所都設有會員大會、理事會和專門委員會C、證券交易所的設立和解散由國務院決定D、證券交易所可以決定證券交易的價格【正確答案】：D解析：暫無解析53.與普通債券相比，()不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.A、轉(zhuǎn)換價格B、轉(zhuǎn)換期限C、票面利率D、標的股票【正確答案】：C解析：暫無解析54.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務過程中的做法，不符合法律法規(guī)有關規(guī)定的是()I.就客戶需要填寫的基金申購表單進行解釋和說明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個人客戶拼單購買某股權投資基金A、II、III、IVB、I、III、IVC、II、IIID、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析55.證券投資基金實行利益共享風險共擔的原則，這里的“利益共享，風險共擔”是指()A、投資者和管理人共同承擔B、所有參與主體共同承擔C、托管人承擔D、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險由基金投資者共同承擔?！菊_答案】：D解析：暫無解析56.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶預測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績B、基金從業(yè)人員在進行投資分析時，應保持獨立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應牢固樹立風險控制意識D、基金從業(yè)人員應區(qū)分投資分析中的事實和假設【正確答案】：A解析：暫無解析57.假設某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權前份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135，5000【正確答案】：C解析：基金份額凈值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585，該投資者可分得現(xiàn)金股利=10000÷10×0.5=500（元）。58.關于混合型基金,以下表述錯誤的是()。A、混合型基金的風險和預期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構、杠桿率、流動性等指標進行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標進行監(jiān)控【正確答案】：D解析：D選項表述錯誤，股票倉位較高時，即偏股型混合基金，可參照股票型基金，對基金行業(yè)集中度、持股集中度等風險指標進行監(jiān)控。故本題選D選項。59.操縱市場的行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場行為的是()I.甲、乙串通，通過他們控制的資金，相互交易，拉升股價II.某基金管理人，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關于A上市公司的不實信息，從而達到推高A公司股價的效果，使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會晤中，得知有利好消息，大量買入該公司股票，推高股價IV.某機構人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價格大幅下跌后，大量買入B公司股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析60.關于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是()I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式II.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式III.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式IV.場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、II、IVB、I、IVC、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：暫無解析61.世界上()被看做是最早的基金。A、1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金B(yǎng)、1744年由荷蘭商人愷特威士創(chuàng)辦的信托基金C、1868年英國成立的海外及殖民地政府信托D、1924年誕生于美國的馬薩諸塞投資信托基金【正確答案】：C解析：暫無解析62.()既是基金當事人，也是基金的管理者。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金銷售機構【正確答案】：A解析：暫無解析63.根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機構為保證業(yè)務的正常運行必須采取的措施包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.制定完善的風險防范機制和內(nèi)部控制制度=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評佑體系=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.建立完善的交易制度，確保交易公平A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：下列哪一項不屬于基金與銀行儲蓄存款的差別？（C）A性質(zhì)不同B收益與風險特性不同C投資方向不同D信息披露程度不同64.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()。A、公司客戶申贖記錄B、公司產(chǎn)品開發(fā)計劃C、擬投資上市公司已公布的年報D、公司投資標的備選庫【正確答案】：C解析：暫無解析65.基金管理公司內(nèi)部控制機制的層次包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.部門各級主管的檢查監(jiān)督=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.董事會領導下的審計委員會和督察長對公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.監(jiān)管機構對公司的檢查和處罰A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析66.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范要求的是().A、服從所在基金管理機構，上級領導的各項要求B、不接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂C、不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構固有財產(chǎn)D、不從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動【正確答案】：A解析：暫無解析67.關于可贖回債券和可回售債券，以下表述正確的是()。A、與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高B、可贖回條款是債券投資者的權利C、可贖回條款不利于債券發(fā)行人D、可回售條款降低了債券投資者的風險【正確答案】：D解析：暫無解析68.進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素有()A、基金管理規(guī)模B、基金公司股權穩(wěn)定性C、基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn)、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！菊_答案】：A解析：暫無解析69.根據(jù)《證券投資基金法》，當代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，該部分持有人有權自行召集。A、3%B、5%C、10%D、20%【正確答案】：C解析：暫無解析70.關于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()A、相對于優(yōu)先股，普通股具有較高風險的特征B、優(yōu)先股在分配股利和清算時，對公司資產(chǎn)的剩余索取權優(yōu)先于普通股C、相對于普通股，優(yōu)先股承擔風險較低，公司盈利多時，優(yōu)先股獲利更多D、相對于優(yōu)先股，普通股具有較高的潛在收益率【正確答案】：C解析：優(yōu)先股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權優(yōu)先于普通股，因而風險較低。然而，優(yōu)先股的收益也因此被限定為固定的股息收益，當公司盈利多時，相比普通股而言，優(yōu)先股獲利更少。71.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()A、從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值B、從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)C、從收益特征來看，具有增值的特點D、從參與方來看，包括委托方和受托方【正確答案】：C解析：暫無解析72.關于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是()A、契約型基金應當在開始募集前及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B、契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案C、私募基金募集完畢，私募基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)D、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全【正確答案】：C解析：暫無解析73.基金宣傳推介材料的范圍包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.微信公眾號文章=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.朋友圈廣告=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.信函IV.傳真A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析74.關于財務報表，以下表述錯誤的是()A、資產(chǎn)負債表記錄企業(yè)某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權益的狀況B、財務報表按照財務會計準則定期編制，用以顯示企業(yè)實際的財務狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣C、所有者權益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等科目構成D、利潤表反映特定時點企業(yè)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢【正確答案】：D解析：暫無解析75.某公募基金擬于2019年7月11日（周四）公開發(fā)售，該公募基金的基金管理公司最晚應于()在指定網(wǎng)站上公布基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要。A、2019年7月7日B、2019年7月10日C、2019年7月9日D、2019年7月8日【正確答案】：D解析：暫無解析76.A基金當日資產(chǎn)凈值為105億元，前一日資產(chǎn)凈值是100億元，年管理費率1.5%，年托管費率0.25%，當年天數(shù)365天，則當天計提的基金管理費和基金托管費為()萬元A、43和7.2B、40和6.66C、41和6.85D、42和7【正確答案】：C解析：暫無解析77.關于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()A、最近一年沒有違法記錄B、主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣C、主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D、主要股東持有基金管理公司股權比例不得低于30%【正確答案】：C解析：暫無解析78.質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸()。A、融券方B、正回購方C、逆回購方D、雙方協(xié)商【正確答案】：B解析：在回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動用。質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方（正回購方）所有。79.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會時聽B上市公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財務報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、IID、I、II、III【正確答案】：B解析：暫無解析80.國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交昜品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會備案，備案()天內(nèi)無異議則正式實施A、10B、15C、30D、60【正確答案】：B解析：暫無解析81.從運作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為()。=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.主動管理主動型FOF=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.主動管理被動型FOF=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.被動管理主動型FOF=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.被動管理被動型FOFA、I、IIB、III、IVC、I、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析82.以下屬于基金經(jīng)理職責的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級別的操作權限【正確答案】：C解析：暫無解析83.基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之產(chǎn)生利益沖突的活動，以下合規(guī)的做法是()。A、為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構約定在支付銷售費用之外，另外支付一定金額的補償費用B、為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物C、基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機構銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用D、為保持和合作機構的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物【正確答案】：C解析：暫無解析84.關于零息債券，以下表述正確的是()A、溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B、貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息C、溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金D、貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【正確答案】：B解析：暫無解析85.X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份，選擇現(xiàn)金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元，9,800份B、1.220元，10,000份C、1.202元，10,000份D、1.022元，10,000份【正確答案】：C解析：在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時,其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變,在這樣的情況下,基金分紅有大量的現(xiàn)金流出,基金的資產(chǎn)規(guī)模會發(fā)生改變。該基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后單位基金凈值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份額依舊為10000份。86.關于公募基金的基金管理人職責終止的事由，以下表述錯誤的是()。A、被依法取消基金管理資格B、基金管理人連續(xù)三年虧損C、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、被基金份額持有人大會解任【正確答案】：B解析：暫無解析87.基金會計的核算主體為()。A、基金托管人B、企業(yè)C、證券投資基金D、證券投資基金【正確答案】：D解析：暫無解析88.如果a與b證券之間的相關系數(shù)絕對值比b與c證券之間的相關系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為()A、一致B、b與c證券之間的相關性更強C、無法確定D、a與b證券之間的相關性更強【正確答案】：D解析：暫無解析89.進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是()。A、基金經(jīng)理從業(yè)年限B、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模C、基金公司股權穩(wěn)定性D、基金規(guī)?！菊_答案】：D解析：暫無解析90.關于投資后的項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是()。A、主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等,投資機構應重點關注財務報表的真實性B、主要管理指標包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等C、主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等,公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關D、投資機構應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C解析：暫無解析91.關于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是()。A、基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品B、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介C、基金管理人可通過設置特定對象確定程序的渠道進行基金的非公開推介D、基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：C解析：暫無解析92.小李購買了100股A上市公司的普通股，關于他所持有的普通股的權利,以下表述錯誤的是().A、在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配B、公司有盈利時，享有約定的固定股息率的權利C、公司破產(chǎn)清算時,享有剩余財產(chǎn)分配權D、公司召開股東大會時，享有表決權【正確答案】：B解析：暫無解析93.根據(jù)基金公司員工守法合規(guī)要求,以下做法正確的是()。A、某基金銷售助理發(fā)現(xiàn)銷售人員向客戶推薦高于其風險承受能力的產(chǎn)品，該助理立即向公司合規(guī)部門進行了報告B、某基金公司員工接到監(jiān)管機構工作人員電話,監(jiān)管機構工作人員說其正在進行個人課題研究，請公司配合提供公司旗下基金投資交易信息,該員工根據(jù)要求提供了信息C、某基金公司直銷柜臺人員發(fā)現(xiàn)銷售人員模仿客戶簽字填寫了贖回申請，該直銷柜臺人員接受該申請并錄入系統(tǒng)，之后向督察長進行了報告D、某記者在撰寫相關稿件時，要求某基金經(jīng)理提供其管理產(chǎn)品的投資交易信息，該基金經(jīng)理按要求提供【正確答案】：A解析：基金投資交易信息屬于保密信息，在合法合規(guī)的前提下，無論是監(jiān)管機構人員還是媒體記者都不能向其提供，B、D違錯誤，直接柜臺人員發(fā)現(xiàn)銷售人員規(guī)操作，應該直接拒絕，同時向上級主管或部門報告，C錯誤。94.相對期貨而言，遠期合約()。A、流動性較差、違約風險較高、市場效率偏低B、流動性較高、違約風險較高、市場效率偏低C、流動性較高、違約風險較低、市場效率偏高D、流動性較差、違約風險較低、市場效率偏高【正確答案】：A解析：暫無解析95.股票A的最近成交價為每股12元，投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股15元，不考慮融券成本該投資者一天的損失為()萬元。A、30B、15C、20D、25【正確答案】：A解析：暫無解析96.關于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是()A、基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量B、基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法C、當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，不需要補費用差額D、基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用【正確答案】：C解析：暫無解析97.關于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.保證投資人本金安全=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.告知投資人本金可能受損=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.截取市場真實數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率A、I、III、IVB、III、IVC、I、IID、III【正確答案】：D解析：暫無解析98.以下指標中，可以反映股票基金風險的是()。I.標準差II.β系數(shù)III.持股集中度IV.行業(yè)投資集中度A、I、II、III、IVB、I、IIC、IID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析99.相對估值法常見的估值比率包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.市盈率=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.市凈率=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價值倍數(shù)A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析100.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風險的是()A、發(fā)行方宣布回購債券B、信用債交易流動性不足C、通貨膨脹D、債券信用評級被下調(diào)【正確答案】：C解析：暫無解析1.為保障財務杠桿的實施，杠桿收購基金的投資對象通常具有一-系列特點,具體包括()。A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析2.關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下表述正確的是()。A目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動B私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構C在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力D有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析3.滬深300指數(shù)編制的方法為()A幾何平均法B派式加權法C算數(shù)平均法D成交額加權法A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析4.關于金融資產(chǎn)的概念，以下說法錯誤的是()。A在金融市場上，各類金融工具即為金融資產(chǎn)B金融資產(chǎn)分為債權類金融資產(chǎn)和股權類金融資產(chǎn)兩類C金融資產(chǎn)可以在有組織的金融市場上進行交易D金融資產(chǎn)貝有現(xiàn)實價格和未來估價A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析5.在《上海證券交易所融資融券交昜實施細則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，須符合的條件不包括()。A在上海證券交易所上市交易超過3個月B股東人數(shù)不少于5000人C融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析6.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A轉(zhuǎn)換價格B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)換數(shù)量D轉(zhuǎn)換利率A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析7.關于對基金普通投資者的保護，以下說法錯誤的是()A銷售機構可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意B普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保擴C通過基金銷售機構向普通投資者進行有關告知和警示時，應當布置全程錄音或錄像等留痕安排D當普通投資者與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，由銷售機構提供相關證據(jù)以證明其已向投資者履行相應義務A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析8.下列選項中不屬于防范債券回購風險的措施的是()A在進行逆回購交易時，嚴格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時調(diào)節(jié)增量C質(zhì)押品按公允價值應足額，并持續(xù)監(jiān)測質(zhì)押品的風險狀況與價值變動D建立健全逆回購交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品審慎確定質(zhì)押率水平A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析9.關于期貨和遠期的區(qū)別，以下表述正確的是()。A期貨合約比遠期合約的實物交割比例低B期貨合約和遠期合約都是標準化合約C期貨合約和遠期合約都以實物交割為主D期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風險A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析10.下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法錯誤的是()。A基金銷售機構與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務B客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存15年C基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料D基金銷售機構在進行客戶風險等級劃分時，應綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析11.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券，發(fā)行價格一般()債券的面值。A低于B無法判斷C等于D高于A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析12.某境外金融機構今年起擔任某QDI基金（簡稱A基金）的投資顧問，同時該投資顧問自去年起還擔任著另-家海外對沖基金（簡稱B基金）的投資顧問。如果該投資顧問在T日上午為A基金買入某只股票，在T日下午為B基金買入相同的股票則該2個賬戶的交易價格應首先遵循()。A按下單時間況先，上午的買入價格作為A基金的結(jié)算價，下午的買入價格作B基金的結(jié)算