法律合規(guī)與內(nèi)部控制管理制度

法律合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，確保企業(yè)在法律和道德層面上合規(guī)經(jīng)營，并有效管理企業(yè)的風(fēng)險和內(nèi)部掌控，訂立本制度。1.2本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部管理要求訂立和實施。第二條適用范圍2.1適用對象：本制度適用于企業(yè)的全部員工、領(lǐng)導(dǎo)干部以及其他與企業(yè)緊密相關(guān)的外部合作伙伴。2.2外部合作伙伴：包含但不限于供應(yīng)商、合作機構(gòu)、代理商等。2.3外部合作伙伴在與企業(yè)合作過程中，應(yīng)遵守該制度的相關(guān)規(guī)定。第二章法律合規(guī)管理第三條法律意識和教育培訓(xùn)3.1全體員工應(yīng)具備健全的法律意識和合規(guī)風(fēng)險識別本領(lǐng)。3.2企業(yè)應(yīng)定期組織內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，提高員工的法律法規(guī)意識和合規(guī)風(fēng)險防范意識。第四條法律風(fēng)險評估和防備4.1企業(yè)應(yīng)建立健全的法律風(fēng)險評估機制，對企業(yè)經(jīng)營活動中可能存在的法律風(fēng)險進行全面、科學(xué)的評估。4.2企業(yè)應(yīng)采取合理措施，防備和防范可能存在的法律風(fēng)險，確保企業(yè)的經(jīng)營活動合法合規(guī)。第五條合規(guī)監(jiān)督和內(nèi)部舉報機制5.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立合規(guī)監(jiān)督機構(gòu)或委員會，負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營。5.2企業(yè)應(yīng)建立健全舉報制度和相關(guān)流程，保護舉報人合法權(quán)益，并對舉報行為進行及時處理和調(diào)查。5.3對于涉嫌違法犯罪的行為，企業(yè)將樂觀搭配相關(guān)部門進行調(diào)查，并予以必需的幫助。第三章內(nèi)部掌控管理第六條內(nèi)部掌控目標(biāo)和職責(zé)6.1企業(yè)的內(nèi)部掌控目標(biāo)是保護企業(yè)利益，提升企業(yè)運營效率，并防備各類風(fēng)險。6.2企業(yè)內(nèi)部掌控的具體職責(zé)由各部門明確責(zé)任，相關(guān)部門應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度和流程。第七條內(nèi)部掌控框架和操作流程7.1企業(yè)內(nèi)部掌控應(yīng)建立科學(xué)合理的框架，包含但不限于風(fēng)險識別、自我評估、掌控活動、信息和溝通、監(jiān)督與改進等環(huán)節(jié)。7.2各部門應(yīng)依照規(guī)定的內(nèi)控流程，執(zhí)行內(nèi)部掌控制度和操作流程。第八條信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)保護8.1企業(yè)應(yīng)建立健全信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)的安全保護。8.2企業(yè)應(yīng)訂立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護措施，對企業(yè)緊要數(shù)據(jù)進行備份和加密存儲。第九條內(nèi)部審計和風(fēng)險隱患排查9.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計部門或委員會，負(fù)責(zé)對企業(yè)的內(nèi)部掌控進行全面審計和檢查。9.2內(nèi)部審計應(yīng)定期開展，及時發(fā)現(xiàn)和矯正內(nèi)部掌控中存在的問題和風(fēng)險隱患。第十條外部監(jiān)督和認(rèn)證10.1企業(yè)應(yīng)接受相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會等外部機構(gòu)的監(jiān)督和檢查。10.2企業(yè)可以自動參加相關(guān)認(rèn)證活動，提高企業(yè)的內(nèi)部掌控管理水平和合規(guī)本領(lǐng)。第四章懲罰與嘉獎第十一條違反法律合規(guī)的處理11.1對于違反法律合規(guī)規(guī)定的員工，企業(yè)將依照相關(guān)法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定進行處理，包含但不限于警告、罰款、停職、辭退等懲罰。11.2在依法處理員工違法行為的同時，企業(yè)也會及時整改系統(tǒng)性問題，提升內(nèi)部掌控管理水平。第十二條合規(guī)管理的嘉獎和激勵12.1企業(yè)將建立合規(guī)管理的嘉獎制度，對在法律合規(guī)和內(nèi)部掌控管理方面表現(xiàn)出色的員工進行激勵和嘉獎。12.2嘉獎方式可以包含但不限于獎金、晉升、榮譽稱呼等。第五章附則第十三條有效性和修訂13.1本制度在執(zhí)行過程中如顯現(xiàn)沖突、不合理或需要修訂的情況，應(yīng)及時進行調(diào)整和修改。13.2修訂應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)層同意，并及時通知全體員工。第十四條保密與解釋權(quán)14.1本制度中的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)予以保密，并只能由相關(guān)職責(zé)人員獲悉和使用。14.2對本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人或其指定的人員全部。結(jié)束語本制度的訂立和落實，是為了加強企業(yè)的