高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險管理研究

高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險管理研究TOC\o"1-2"\h\u3330第一章引言 3728第二章文獻(xiàn)綜述 321607第三章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險識別與評估 317078第四章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險控制與應(yīng)對策略 36724第五章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險管理實(shí)踐案例分析 32519第六章結(jié)論與展望 332600第二章高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述 375142.1高新技術(shù)企業(yè)的定義與特點(diǎn) 397802.1.1高新技術(shù)企業(yè)的定義 319712.1.2高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn) 3166442.2技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與類型 4178822.2.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵 416422.2.2技術(shù)創(chuàng)新的類型 4294892.3技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險特性 43688第三章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別 544283.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別方法 5244343.1.1概述 5131183.1.2定性識別方法 5299693.1.3定量識別方法 5205123.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別流程 553273.2.1確定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目范圍 5242893.2.2收集風(fēng)險信息 5110663.2.3識別風(fēng)險因素 6116963.2.4評估風(fēng)險因素 6312953.2.5制定風(fēng)險應(yīng)對策略 6147033.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別案例分析 6274453.3.1項(xiàng)目背景 6117993.3.2風(fēng)險識別過程 6108173.3.1項(xiàng)目背景 6161263.3.2風(fēng)險識別過程 67692第四章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估 7159434.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估方法 796854.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估模型 7217874.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估案例分析 86503第五章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警 826465.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警體系構(gòu)建 885795.1.1預(yù)警體系構(gòu)建的原則 8296325.1.2預(yù)警體系構(gòu)建的內(nèi)容 8298725.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警方法與模型 936095.2.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警方法 991185.2.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警模型 9231685.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警案例分析 9147105.3.1項(xiàng)目背景 951085.3.2風(fēng)險識別 9224745.3.3風(fēng)險評估 997335.3.4風(fēng)險預(yù)警 9294555.3.5風(fēng)險應(yīng)對 1056165.3.6風(fēng)險監(jiān)控 1015292第六章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范策略 10229726.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范原則 10249626.1.1預(yù)防為主，應(yīng)急為輔 10135826.1.2系統(tǒng)性原則 1023696.1.3動態(tài)調(diào)整原則 10127516.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范措施 10214126.2.1加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理意識 10150686.2.2完善技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu) 103866.2.3強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新過程控制 11208206.2.4建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警機(jī)制 11277766.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范案例分析 1122853第七章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制 11321347.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制方法 1283887.1.1風(fēng)險識別 12225247.1.2風(fēng)險評估 1273417.1.3風(fēng)險應(yīng)對 12266167.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制策略 12288467.2.1組織策略 12129867.2.2技術(shù)策略 13174707.2.3管理策略 1310677.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制案例分析 1313484第八章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移 14105578.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制 14298208.1.1風(fēng)險轉(zhuǎn)移的概念與內(nèi)涵 1498198.1.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制的類型 14272878.1.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制的選擇與實(shí)施 1446858.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略 14307528.2.1風(fēng)險識別與評估 14166948.2.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略的制定 145038.2.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略的實(shí)施與調(diào)整 1522048.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移案例分析 158038.3.1案例一：某高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移實(shí)踐 15278028.3.2案例二：某科技企業(yè)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移實(shí)踐 1522461第九章高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實(shí)踐 15183459.1高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理現(xiàn)狀 15112899.1.1風(fēng)險管理意識與能力 15188499.1.2風(fēng)險類型及分布 1667099.1.3風(fēng)險管理措施 16204539.2高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理策略 1640329.2.1完善風(fēng)險管理體系 16265879.2.2強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)測 16105509.2.3加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè) 1656539.2.4建立風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制 16212099.3高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理案例研究 1640589.3.1案例一：某知名高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實(shí)踐 16180769.3.2案例二：某創(chuàng)新型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實(shí)踐 16168879.3.3案例三：某地方支持的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實(shí)踐 1730262第十章研究結(jié)論與展望 17587610.1研究結(jié)論 171099910.2研究局限 171642410.3研究展望 17第一章引言第二章文獻(xiàn)綜述第三章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險識別與評估第四章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險控制與應(yīng)對策略第五章高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險管理實(shí)踐案例分析第六章結(jié)論與展望第二章高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述2.1高新技術(shù)企業(yè)的定義與特點(diǎn)2.1.1高新技術(shù)企業(yè)的定義高新技術(shù)企業(yè)是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，通過科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展能力的科技型企業(yè)。這類企業(yè)通常具有較高的研發(fā)投入、較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和較快的市場響應(yīng)速度。2.1.2高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)（1）技術(shù)密集：高新技術(shù)企業(yè)以高新技術(shù)為核心，擁有一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。（2）創(chuàng)新驅(qū)動：高新技術(shù)企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力，持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)升級。（3）高風(fēng)險性：高新技術(shù)企業(yè)面臨的技術(shù)、市場、政策等風(fēng)險較大。（4）快速成長：高新技術(shù)企業(yè)通常具有較快的成長速度，能夠在短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（5）高度專業(yè)化：高新技術(shù)企業(yè)通常聚焦于某一細(xì)分領(lǐng)域，具有較高的專業(yè)化程度。2.2技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與類型2.2.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵技術(shù)創(chuàng)新是指在一定時期內(nèi)，企業(yè)為提高產(chǎn)品競爭力、提高生產(chǎn)效率、降低成本、滿足市場需求等目的，通過對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)、新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)升級的過程。2.2.2技術(shù)創(chuàng)新的類型（1）產(chǎn)品創(chuàng)新：指企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)或開發(fā)新產(chǎn)品，以滿足市場需求。（2）工藝創(chuàng)新：指企業(yè)對現(xiàn)有生產(chǎn)工藝進(jìn)行改進(jìn)，提高生產(chǎn)效率、降低成本。（3）設(shè)備創(chuàng)新：指企業(yè)對現(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行改進(jìn)或引入新技術(shù)設(shè)備，提高生產(chǎn)效率。（4）材料創(chuàng)新：指企業(yè)對現(xiàn)有材料進(jìn)行改進(jìn)或開發(fā)新材料，提高產(chǎn)品功能。（5）管理創(chuàng)新：指企業(yè)對現(xiàn)有管理模式進(jìn)行改進(jìn)，提高經(jīng)營效益。2.3技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險特性技術(shù)創(chuàng)新作為一種高風(fēng)險活動，具有以下風(fēng)險特性：（1）技術(shù)風(fēng)險：由于技術(shù)創(chuàng)新涉及技術(shù)突破，技術(shù)風(fēng)險較高，可能導(dǎo)致研發(fā)失敗或產(chǎn)品功能不穩(wěn)定。（2）市場風(fēng)險：技術(shù)創(chuàng)新成果在市場推廣過程中，可能面臨市場不接受、競爭對手激烈競爭等風(fēng)險。（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險：技術(shù)創(chuàng)新需要大量資金投入，可能導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)壓力增大。（4）政策風(fēng)險：政策調(diào)整可能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。（5）人才風(fēng)險：技術(shù)創(chuàng)新需要優(yōu)秀人才支持，人才流失可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新中斷。（6）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險：技術(shù)創(chuàng)新成果可能被侵權(quán)或保護(hù)不力，影響企業(yè)核心競爭力。第三章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別3.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別方法3.1.1概述技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別是高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文首先對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別方法進(jìn)行概述，旨在為高新技術(shù)企業(yè)提供風(fēng)險識別的理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。3.1.2定性識別方法（1）專家調(diào)查法：通過專家訪談、問卷調(diào)查等方式，收集專家對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的看法和意見，從而識別出潛在的風(fēng)險因素。（2）德爾菲法：邀請一組專家，通過多輪匿名討論，逐步達(dá)成共識，從而識別出技術(shù)創(chuàng)新中的主要風(fēng)險因素。（3）故障樹分析法：通過構(gòu)建故障樹，分析技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的故障及其原因，從而識別出風(fēng)險因素。3.1.3定量識別方法（1）敏感性分析法：通過分析技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對各種不確定性因素的敏感程度，識別出關(guān)鍵風(fēng)險因素。（2）風(fēng)險矩陣法：將技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的風(fēng)險因素按照可能性和影響程度進(jìn)行分類，形成風(fēng)險矩陣，從而識別出重要風(fēng)險因素。（3）蒙特卡洛模擬法：通過模擬技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素，計(jì)算風(fēng)險發(fā)生的概率和影響程度，從而識別出關(guān)鍵風(fēng)險因素。3.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別流程3.2.1確定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目范圍明確技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，確定項(xiàng)目所涉及的技術(shù)、市場、組織等要素。3.2.2收集風(fēng)險信息通過訪談、問卷調(diào)查、市場調(diào)研等方式，收集與技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險信息。3.2.3識別風(fēng)險因素運(yùn)用定性識別方法和定量識別方法，對收集到的風(fēng)險信息進(jìn)行分析，識別出技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險因素。3.2.4評估風(fēng)險因素對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定其可能性和影響程度。3.2.5制定風(fēng)險應(yīng)對策略根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，以降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險。3.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別案例分析案例一：某高新技術(shù)企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目3.3.1項(xiàng)目背景某高新技術(shù)企業(yè)計(jì)劃研發(fā)一款具有市場競爭力的新產(chǎn)品，以滿足市場需求。項(xiàng)目周期為2年，總投資1000萬元。3.3.2風(fēng)險識別過程（1）確定項(xiàng)目范圍：明確項(xiàng)目涉及的技術(shù)、市場、組織等要素。（2）收集風(fēng)險信息：通過問卷調(diào)查、訪談等方式，收集與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險信息。（3）識別風(fēng)險因素：運(yùn)用專家調(diào)查法、德爾菲法等定性識別方法，識別出以下風(fēng)險因素：技術(shù)風(fēng)險：研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)難題、技術(shù)路線選擇不當(dāng)?shù)?；市場風(fēng)險：市場需求變化、競爭對手策略調(diào)整等；組織風(fēng)險：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)協(xié)作問題、人力資源不足等。（4）評估風(fēng)險因素：運(yùn)用風(fēng)險矩陣法，對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估。（5）制定風(fēng)險應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。案例二：某高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目3.3.1項(xiàng)目背景某高新技術(shù)企業(yè)為提高生產(chǎn)效率，計(jì)劃對現(xiàn)有生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造。項(xiàng)目周期為1年，總投資500萬元。3.3.2風(fēng)險識別過程（1）確定項(xiàng)目范圍：明確項(xiàng)目涉及的技術(shù)、設(shè)備、人員等要素。（2）收集風(fēng)險信息：通過訪談、問卷調(diào)查等方式，收集與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險信息。（3）識別風(fēng)險因素：運(yùn)用故障樹分析法、敏感性分析法等定量識別方法，識別出以下風(fēng)險因素：技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)改造過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)難題、設(shè)備兼容性等；運(yùn)營風(fēng)險：設(shè)備調(diào)試、生產(chǎn)效率提升等；組織風(fēng)險：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)協(xié)作問題、人員培訓(xùn)不足等。（4）評估風(fēng)險因素：運(yùn)用蒙特卡洛模擬法，對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估。（5）制定風(fēng)險應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。第四章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估4.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估方法在高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，風(fēng)險評估是一項(xiàng)的環(huán)節(jié)。本文從以下幾個角度對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估方法進(jìn)行探討。定性評估方法。這種方法主要是通過對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行專家咨詢、歷史數(shù)據(jù)分析、類比分析等手段，對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進(jìn)行初步判斷。其優(yōu)點(diǎn)在于操作簡便、成本低，但缺點(diǎn)是評估結(jié)果受主觀因素影響較大。定量評估方法。這種方法通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行量化分析。常用的定量評估方法有：故障樹分析（FTA）、蒙特卡洛模擬（MonteCarloSimulation）、層次分析法（AHP）等。其優(yōu)點(diǎn)是評估結(jié)果具有較高的客觀性，但缺點(diǎn)是對數(shù)據(jù)要求較高，操作復(fù)雜。定性與定量相結(jié)合的評估方法。這種方法綜合了定性評估和定量評估的優(yōu)點(diǎn)，通過對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險因素進(jìn)行量化處理，再結(jié)合專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合分析。常見的定性與定量相結(jié)合的評估方法有：模糊綜合評價法（FuzzyComprehensiveEvaluation）、灰色關(guān)聯(lián)分析法（GreyRelationalAnalysis）等。4.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估模型本文從以下兩個角度構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估模型?；陲L(fēng)險矩陣的評估模型。風(fēng)險矩陣是一種將風(fēng)險發(fā)生概率與風(fēng)險影響程度相結(jié)合的評估方法。通過對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險因素進(jìn)行識別和分類，構(gòu)建風(fēng)險矩陣，從而對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評估。基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的評估模型。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是一種基于概率推理的圖形模型，可以有效地處理不確定性信息。通過對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險因素及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，從而對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評估。4.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估案例分析本節(jié)以某高新技術(shù)企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為例，運(yùn)用上述風(fēng)險評估方法對其進(jìn)行評估。采用定性評估方法，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行初步判斷。通過專家咨詢和歷史數(shù)據(jù)分析，發(fā)覺項(xiàng)目在技術(shù)、市場、政策等方面存在一定風(fēng)險。運(yùn)用定量評估方法，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行量化分析。以故障樹分析（FTA）為例，構(gòu)建故障樹模型，分析項(xiàng)目風(fēng)險因素及其相互關(guān)系，計(jì)算風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度。采用定性與定量相結(jié)合的評估方法，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行綜合分析。以模糊綜合評價法（FCE）為例，結(jié)合專家經(jīng)驗(yàn)和定量數(shù)據(jù)，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行綜合評價。通過對上述案例分析，可以發(fā)覺，各種評估方法在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估中均具有一定的適用性。在實(shí)際操作中，企業(yè)可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和自身需求，選擇合適的評估方法，以保證技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的順利進(jìn)行。第五章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警5.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警體系構(gòu)建5.1.1預(yù)警體系構(gòu)建的原則在構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警體系時，應(yīng)遵循以下原則：全面性原則、前瞻性原則、動態(tài)性原則、可操作性原則以及系統(tǒng)性原則。全面性原則要求預(yù)警體系能夠覆蓋技術(shù)創(chuàng)新過程中的各類風(fēng)險因素；前瞻性原則要求預(yù)警體系能夠?qū)ξ磥淼娘L(fēng)險進(jìn)行預(yù)測；動態(tài)性原則要求預(yù)警體系能夠根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程的變化進(jìn)行調(diào)整；可操作性原則要求預(yù)警體系能夠?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)提供實(shí)際操作的建議；系統(tǒng)性原則要求預(yù)警體系能夠?qū)⒏黝愶L(fēng)險因素有機(jī)地結(jié)合起來。5.1.2預(yù)警體系構(gòu)建的內(nèi)容高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警體系主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對以及風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險識別是指對技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行識別和分類；風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行量化分析，確定其可能帶來的損失程度；風(fēng)險預(yù)警是指根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警；風(fēng)險應(yīng)對是指根據(jù)預(yù)警結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略；風(fēng)險監(jiān)控是指對風(fēng)險應(yīng)對策略的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。5.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警方法與模型5.2.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警方法目前國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警的方法主要有以下幾種：定性預(yù)警方法、定量預(yù)警方法以及定性與定量相結(jié)合的預(yù)警方法。定性預(yù)警方法主要包括專家調(diào)查法、層次分析法等；定量預(yù)警方法主要包括模糊綜合評價法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等；定性與定量相結(jié)合的預(yù)警方法主要包括人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、支持向量機(jī)法等。5.2.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警模型根據(jù)不同的預(yù)警方法，可以構(gòu)建相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警模型。例如，基于專家調(diào)查法的預(yù)警模型，可以通過專家評分來確定風(fēng)險因素的重要性，從而對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警；基于模糊綜合評價法的預(yù)警模型，可以通過模糊評價矩陣來對風(fēng)險因素進(jìn)行綜合評價，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警；基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的預(yù)警模型，可以通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的自學(xué)習(xí)功能來預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性。5.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警案例分析以下以某高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為例，介紹技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警的具體應(yīng)用。5.3.1項(xiàng)目背景某高新技術(shù)企業(yè)擬開展一項(xiàng)新技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目具有較大的市場前景，但同時也存在一定的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，企業(yè)決定采用技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警體系對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控。5.3.2風(fēng)險識別通過對項(xiàng)目的分析，識別出以下風(fēng)險因素：技術(shù)難度、研發(fā)周期、市場競爭、政策環(huán)境、人才流失等。5.3.3風(fēng)險評估采用模糊綜合評價法對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定各風(fēng)險因素的重要性及可能帶來的損失程度。5.3.4風(fēng)險預(yù)警根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。5.3.5風(fēng)險應(yīng)對根據(jù)預(yù)警結(jié)果，制定以下風(fēng)險應(yīng)對策略：加大研發(fā)投入，提高技術(shù)能力；加強(qiáng)項(xiàng)目管理，保證項(xiàng)目進(jìn)度；關(guān)注市場動態(tài)，調(diào)整市場策略；積極應(yīng)對政策變化，降低政策風(fēng)險；加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，防止人才流失。5.3.6風(fēng)險監(jiān)控在項(xiàng)目實(shí)施過程中，對風(fēng)險應(yīng)對策略的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第六章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范策略6.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范原則6.1.1預(yù)防為主，應(yīng)急為輔高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，應(yīng)始終堅(jiān)持預(yù)防為主的原則，通過建立健全的風(fēng)險防范機(jī)制，提前識別和評估潛在風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。同時針對突發(fā)風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，保證在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速應(yīng)對，降低損失。6.1.2系統(tǒng)性原則技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范應(yīng)遵循系統(tǒng)性原則，將企業(yè)內(nèi)部各個部門、各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系起來，形成一個完整的風(fēng)險防范體系。通過協(xié)同作戰(zhàn)，保證企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中能夠全面、有效地應(yīng)對各種風(fēng)險。6.1.3動態(tài)調(diào)整原則技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應(yīng)不斷調(diào)整和完善風(fēng)險防范策略，以適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境和內(nèi)部條件。企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險防范措施進(jìn)行評估和調(diào)整，保證其始終具有針對性和有效性。6.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范措施6.2.1加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理意識企業(yè)應(yīng)提高全體員工對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的認(rèn)識，使其意識到風(fēng)險管理的重要性。通過培訓(xùn)、宣傳等手段，使員工掌握風(fēng)險管理的基本知識和技能，形成全員參與的風(fēng)險管理氛圍。6.2.2完善技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立健全技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，保證技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險得到有效控制。同時企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)對技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控。6.2.3強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新過程控制企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新過程的管理，保證各個環(huán)節(jié)按照預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)應(yīng)建立嚴(yán)格的技術(shù)評審和審批制度，對技術(shù)方案進(jìn)行多輪論證和優(yōu)化，降低技術(shù)風(fēng)險。6.2.4建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，通過收集、分析相關(guān)信息，對潛在風(fēng)險進(jìn)行識別和預(yù)警。同時企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，保證在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速采取行動，降低損失。6.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范案例分析案例一：某高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險管理某高新技術(shù)企業(yè)計(jì)劃開展一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目風(fēng)險管理部門在項(xiàng)目啟動階段對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行了全面識別和評估。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，風(fēng)險管理部門定期對項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)控，針對潛在風(fēng)險制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。最終，項(xiàng)目順利完成，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益。案例二：某知名企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范經(jīng)驗(yàn)?zāi)持髽I(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，始終注重風(fēng)險管理。企業(yè)設(shè)立了專門的風(fēng)險管理部門，對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)控。同時企業(yè)還建立了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，收集、整理了大量的風(fēng)險案例，為技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的支持。通過這些措施，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中取得了良好的風(fēng)險管理效果。案例三：某企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防范失誤某企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，未能充分重視風(fēng)險管理。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，企業(yè)對潛在風(fēng)險識別不足，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)展緩慢，甚至出現(xiàn)了嚴(yán)重的質(zhì)量問題。最終，項(xiàng)目被迫終止，企業(yè)承受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。通過對以上案例的分析，我們可以看到，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)應(yīng)充分重視風(fēng)險管理，采取有效的風(fēng)險防范措施，以保證技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。第七章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制7.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制方法7.1.1風(fēng)險識別在高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，首先需要識別潛在的風(fēng)險。風(fēng)險識別的主要方法包括：（1）專家調(diào)查法：通過組織專家座談會，對技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行梳理和分析。（2）故障樹分析（FTA）：以故障樹的形式，將技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素及其相互關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)表示。（3）危險與可操作性分析（HAZOP）：通過系統(tǒng)分析技術(shù)創(chuàng)新過程中各個階段的危險與可操作性，識別潛在的風(fēng)險因素。7.1.2風(fēng)險評估風(fēng)險評估是對已識別的風(fēng)險進(jìn)行量化分析，以確定風(fēng)險程度。主要方法有：（1）概率風(fēng)險評估：通過計(jì)算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，對風(fēng)險進(jìn)行量化分析。（2）效益分析：對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和風(fēng)險損失進(jìn)行綜合評估。（3）風(fēng)險矩陣：將風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度進(jìn)行組合，形成風(fēng)險矩陣，從而對風(fēng)險進(jìn)行排序和分級。7.1.3風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對是根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險。主要方法有：（1）風(fēng)險規(guī)避：通過調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新方案，避免風(fēng)險的發(fā)生。（2）風(fēng)險減輕：采取技術(shù)改進(jìn)、管理優(yōu)化等手段，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度。（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂合同等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他主體。7.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制策略7.2.1組織策略（1）建立風(fēng)險管理組織體系：設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險管理工作。（2）培養(yǎng)專業(yè)人才：加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理人員和專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，提高風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。（3）加強(qiáng)內(nèi)部溝通：建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制，保證技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險信息傳遞暢通。7.2.2技術(shù)策略（1）技術(shù)儲備：通過研發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)等手段，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。（2）技術(shù)創(chuàng)新方案優(yōu)化：對技術(shù)創(chuàng)新方案進(jìn)行不斷優(yōu)化，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。（3）技術(shù)合作與交流：積極與其他企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作與交流，共享技術(shù)資源。7.2.3管理策略（1）完善管理制度：建立健全技術(shù)創(chuàng)新過程中的管理制度，保證風(fēng)險控制措施的實(shí)施。（2）加強(qiáng)過程監(jiān)控：對技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)覺和解決風(fēng)險問題。（3）優(yōu)化激勵機(jī)制：設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎勵制度，激發(fā)員工技術(shù)創(chuàng)新的積極性。7.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險控制案例分析以下以某高新技術(shù)企業(yè)為例，分析其在技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險控制措施。案例企業(yè)成立于2000年，主要從事新能源設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)面臨以下風(fēng)險：（1）技術(shù)風(fēng)險：新能源設(shè)備研發(fā)涉及眾多技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)更新迅速，企業(yè)需要不斷進(jìn)行技術(shù)突破。（2）市場風(fēng)險：新能源市場尚未成熟，市場需求不穩(wěn)定，企業(yè)面臨較大的市場風(fēng)險。（3）管理風(fēng)險：企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，管理層次增多，可能導(dǎo)致內(nèi)部溝通不暢，影響技術(shù)創(chuàng)新效果。針對上述風(fēng)險，企業(yè)采取了以下風(fēng)險控制措施：（1）技術(shù)風(fēng)險控制：加強(qiáng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，引進(jìn)高層次人才，與高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。（2）市場風(fēng)險控制：通過市場調(diào)研，了解市場需求，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場定位，降低市場風(fēng)險。（3）管理風(fēng)險控制：優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部溝通，設(shè)立風(fēng)險管理組織，提高風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。通過以上風(fēng)險控制措施，企業(yè)成功降低了技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)發(fā)展。第八章技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移8.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制8.1.1風(fēng)險轉(zhuǎn)移的概念與內(nèi)涵風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指企業(yè)通過一定的手段，將技術(shù)創(chuàng)新過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險轉(zhuǎn)移至其他主體，以降低企業(yè)自身承擔(dān)的風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制主要包括合同轉(zhuǎn)移、保險轉(zhuǎn)移、股權(quán)轉(zhuǎn)移等。8.1.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制的類型（1）合同轉(zhuǎn)移：通過簽訂合同，將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移至合作伙伴或第三方。（2）保險轉(zhuǎn)移：通過購買保險，將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移至保險公司。（3）股權(quán)轉(zhuǎn)移：通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移至其他股東或投資者。8.1.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制的選擇與實(shí)施企業(yè)在選擇風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制時，需綜合考慮風(fēng)險類型、企業(yè)承受能力、合作伙伴等因素。實(shí)施過程中，應(yīng)遵循以下原則：（1）合法合規(guī)：保證風(fēng)險轉(zhuǎn)移行為符合法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。（2）公平公正：保證各參與方在風(fēng)險轉(zhuǎn)移過程中權(quán)益得到保障。（3）合作共贏：通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與其他主體的共同發(fā)展。8.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略8.2.1風(fēng)險識別與評估企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移前，需對技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別與評估，確定風(fēng)險類型、概率、影響程度等。8.2.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略的制定根據(jù)風(fēng)險識別與評估的結(jié)果，企業(yè)可制定以下風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略：（1）多元化投資：通過投資多個項(xiàng)目，降低單一項(xiàng)目風(fēng)險對企業(yè)的影響。（2）合作伙伴選擇：選擇具有實(shí)力和信譽(yù)的合作伙伴，共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。（3）風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制：通過設(shè)立風(fēng)險補(bǔ)償基金，對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進(jìn)行補(bǔ)償。8.2.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略的實(shí)施與調(diào)整企業(yè)在實(shí)施風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略時，應(yīng)關(guān)注以下方面：（1）動態(tài)調(diào)整：根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程中風(fēng)險的變化，及時調(diào)整風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略。（2）合作協(xié)調(diào)：加強(qiáng)與合作伙伴的溝通與協(xié)調(diào)，保證風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略的有效實(shí)施。（3）持續(xù)優(yōu)化：不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，提高企業(yè)風(fēng)險管理水平。8.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)移案例分析8.3.1案例一：某高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移實(shí)踐某高新技術(shù)企業(yè)針對技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的研發(fā)風(fēng)險、市場風(fēng)險等，采取了以下風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施：（1）與合作伙伴簽訂合同，共同承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險。（2）購買保險，將市場風(fēng)險轉(zhuǎn)移至保險公司。（3）設(shè)立風(fēng)險補(bǔ)償基金，對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進(jìn)行補(bǔ)償。8.3.2案例二：某科技企業(yè)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移實(shí)踐某科技企業(yè)為降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，采取了以下策略：（1）多元化投資，降低單一項(xiàng)目風(fēng)險。（2）與具有實(shí)力的合作伙伴合作，共同承擔(dān)風(fēng)險。（3）建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險變化。通過以上案例分析，可知企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，通過合理運(yùn)用風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，可以有效降低風(fēng)險對企業(yè)的影響，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。第九章高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實(shí)踐9.1高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理現(xiàn)狀9.1.1風(fēng)險管理意識與能力當(dāng)前，我國高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，風(fēng)險管理意識逐漸加強(qiáng)，越來越多的企業(yè)開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。但是在風(fēng)險管理能力方面，大部分企業(yè)仍處于初級階段，缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險識別、評估和控制方法。9.1.2風(fēng)險類型及分布高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的風(fēng)險類型多樣，主要包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險等。這些風(fēng)險在不同企業(yè)、不同階段呈現(xiàn)出不同的分布特征。9.1.3風(fēng)險管理措施目前高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理方面采取的措施主要包括：建立風(fēng)險管理體系、完善內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)測等。但整體來看，這些措施的實(shí)施效果仍有待提高。9.2高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理策略9.2.1完善風(fēng)險管理體系高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)測和應(yīng)對等環(huán)節(jié)。通過系統(tǒng)化的風(fēng)險管理，提高企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的應(yīng)對能力。9.2.2強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)測企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)測，及時發(fā)覺潛在風(fēng)險，采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險。同時建立風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，為企業(yè)