債券鎖定合同范例

債券鎖定合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方擬持有的債券進(jìn)行鎖定事宜，經(jīng)雙方充分協(xié)商一致，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為甲方擬持有的債券，具體品種、面值、發(fā)行人等信息詳見(jiàn)附件一：《債券鎖定清單》。

二、鎖定期限

2.1本合同鎖定期限自本合同生效之日起至______年______月______日止。

三、鎖定方式

3.1甲方同意將其持有的債券在鎖定期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易、質(zhì)押等行為。

四、費(fèi)用及支付

4.1甲方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付鎖定費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。

4.2鎖定費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方指定賬戶支付。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按本合同約定支付鎖定費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方在______個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足，并按日向乙方支付______‰的違約金。

5.2如甲方違反本合同約定，擅自進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓、交易、質(zhì)押等行為，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

附件一：《債券鎖定清單》

附件二：______（如有其他附件，請(qǐng)列出）

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為維護(hù)自身合法權(quán)益，確保債券投資收益，特與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）及丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）就債券鎖定事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為甲方擬持有的債券，具體品種、面值、發(fā)行人等信息詳見(jiàn)附件一：《債券鎖定清單》。

二、鎖定期限

2.1本合同鎖定期限自本合同生效之日起至______年______月______日止。

三、鎖定方式及丙方責(zé)任

3.1甲方同意將其持有的債券在鎖定期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易、質(zhì)押等行為。

3.2丙方作為債券托管方，負(fù)責(zé)對(duì)甲方持有的債券進(jìn)行托管，確保債券在鎖定期限內(nèi)安全、完整。

3.3丙方違反本協(xié)議第三條第3.2款規(guī)定，導(dǎo)致甲方債券受損，丙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

四、費(fèi)用及支付

4.1甲方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付鎖定費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。

4.2乙方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，將鎖定費(fèi)用支付給丙方。

4.3丙方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方開(kāi)具鎖定費(fèi)用收據(jù)。

五、甲方的權(quán)益

5.1甲方在鎖定期限內(nèi)，有權(quán)要求丙方定期提供債券托管情況報(bào)告。

5.2甲方在鎖定期限內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)丙方存在違規(guī)行為，有權(quán)要求丙方立即改正，并追究其責(zé)任。

5.3如鎖定期限內(nèi)發(fā)生債券價(jià)格波動(dòng)，甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。

六、乙方的責(zé)任及限制

6.1乙方應(yīng)確保本合同在簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)生效。

6.2乙方違反本協(xié)議第六條第6.1款規(guī)定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

6.3乙方不得泄露甲方持有的債券信息，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、違約責(zé)任

7.1如甲方未按本合同約定支付鎖定費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方在______個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足，并按日向乙方支付______‰的違約金。

7.2如丙方違反本協(xié)議第三條第3.2款規(guī)定，導(dǎo)致甲方債券受損，丙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。

7.3如乙方違反本協(xié)議第六條第6.1款規(guī)定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同生效

9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式______份，甲乙丙三方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

附件一：《債券鎖定清單》

附件二：______（如有其他附件，請(qǐng)列出）

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入，旨在確保甲方持有的債券在鎖定期限內(nèi)安全、完整，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)甲方合法權(quán)益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過(guò)本合同，保障自身在鎖定期限內(nèi)獲得穩(wěn)定投資收益，降低債券投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資回報(bào)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）作為債券發(fā)行方，為保障債券發(fā)行過(guò)程中的利益，特與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）及丁方（以下簡(jiǎn)稱“丁方”）就債券發(fā)行事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為甲方發(fā)行的債券，具體品種、面值、發(fā)行條件等信息詳見(jiàn)附件一：《債券發(fā)行清單》。

二、發(fā)行方式及丁方責(zé)任

2.1甲方同意按照本合同約定，通過(guò)丁方進(jìn)行債券發(fā)行。

2.2丁方作為債券承銷方，負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行，確保債券發(fā)行過(guò)程順利進(jìn)行。

2.3丁方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）在債券發(fā)行過(guò)程中，丁方應(yīng)確保發(fā)行信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）丁方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息；

（3）丁方應(yīng)確保債券發(fā)行資金的及時(shí)到位，并按照約定用途使用。

三、發(fā)行費(fèi)用及支付

3.1甲方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向丁方支付承銷費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。

3.2甲方支付承銷費(fèi)用的方式：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式向丁方指定賬戶支付。

四、乙方的權(quán)益

4.1乙方作為投資者，有權(quán)要求丁方提供債券發(fā)行的相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行條件、債券評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

4.2乙方有權(quán)要求丁方在債券發(fā)行過(guò)程中，保障其合法權(quán)益，包括但不限于資金安全、信息保密等。

4.3乙方有權(quán)在債券發(fā)行結(jié)束后，按照合同約定進(jìn)行債券交易。

五、甲方的責(zé)任及限制

5.1甲方應(yīng)按照本合同約定，確保債券發(fā)行信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.2甲方在債券發(fā)行過(guò)程中，不得擅自改變債券發(fā)行條件，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.3甲方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)向丁方支付承銷費(fèi)用。

六、違約責(zé)任

6.1如甲方未按本合同約定支付承銷費(fèi)用，丁方有權(quán)要求甲方在______個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足，并按日向丁方支付______‰的違約金。

6.2如丁方違反本合同第二條第三款第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定的責(zé)任，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，丁方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于賠償投資者因此遭受的損失。

6.3如甲方違反本合同第五條第（2）項(xiàng)規(guī)定的責(zé)任，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式______份，甲乙丁三方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

附件一：《債券發(fā)行清單》

附件二：______（如有