企業(yè)資產(chǎn)證券化合同

企業(yè)資產(chǎn)證券化合同合同編號：__________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：[甲方全稱]

乙方：[乙方全稱]

鑒于甲方擁有一定數(shù)量的企業(yè)資產(chǎn)，并希望將其進(jìn)行證券化，以優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率；乙方具備證券化業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資源，愿意協(xié)助甲方完成資產(chǎn)證券化工作。雙方本著平等互利、協(xié)商一致的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方資產(chǎn)證券化事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方資產(chǎn)證券化的具體事宜，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保資產(chǎn)證券化工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的優(yōu)化配置和乙方業(yè)務(wù)的拓展。

二、合同簽訂背景

1.甲方根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，決定將部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)進(jìn)行證券化，以提高資產(chǎn)流動性，降低融資成本。

2.乙方具備證券化業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供資產(chǎn)證券化服務(wù)。

3.雙方經(jīng)充分溝通，認(rèn)為資產(chǎn)證券化符合雙方利益，決定簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

1.甲方同意將其擁有的[具體資產(chǎn)名稱]進(jìn)行證券化，并授權(quán)乙方負(fù)責(zé)資產(chǎn)證券化工作。

2.乙方負(fù)責(zé)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，協(xié)助甲方完成資產(chǎn)證券化工作，包括但不限于：編制資產(chǎn)證券化方案、組織資產(chǎn)評估、選擇承銷商、發(fā)行證券等。

3.甲方應(yīng)積極配合乙方開展資產(chǎn)證券化工作，提供必要的資料和協(xié)助。

四、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.甲方未按約定提供必要資料和協(xié)助的，乙方有權(quán)暫停或終止資產(chǎn)證券化工作，并要求甲方承擔(dān)因此造成的損失。

3.乙方未按約定完成資產(chǎn)證券化工作的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

五、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為甲方提供以下服務(wù)：

a.資產(chǎn)評估：乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對甲方擬證券化的資產(chǎn)進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果的公正、合理。

b.方案編制：乙方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果，協(xié)助甲方編制資產(chǎn)證券化方案，包括但不限于資產(chǎn)選擇、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等。

c.承銷商選擇：乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的承銷商，確保承銷商具備證券化業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和信譽(yù)。

d.發(fā)行證券：乙方應(yīng)負(fù)責(zé)組織發(fā)行證券，包括但不限于發(fā)行方案制定、發(fā)行公告、投資者關(guān)系管理、發(fā)行定價等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。

2.乙方應(yīng)保證資產(chǎn)評估的公正、合理，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

3.乙方應(yīng)確保編制的資產(chǎn)證券化方案具有可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。

4.乙方應(yīng)選擇具備專業(yè)能力和信譽(yù)的承銷商，確保證券發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

三、價格支付

1.雙方經(jīng)協(xié)商確定，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[具體金額]元。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式：

a.乙方在完成資產(chǎn)評估后，甲方支付乙方評估費(fèi)用人民幣[具體金額]元。

b.乙方在完成資產(chǎn)證券化方案編制后，甲方支付乙方方案編制費(fèi)用人民幣[具體金額]元。

c.乙方在完成承銷商選擇后，甲方支付乙方承銷商選擇費(fèi)用人民幣[具體金額]元。

d.乙方在完成證券發(fā)行后，甲方支付乙方發(fā)行費(fèi)用人民幣[具體金額]元。

3.支付時間：甲方應(yīng)按照上述支付方式，在規(guī)定的時間內(nèi)向乙方支付相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行資產(chǎn)證券化過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容或甲方商業(yè)秘密。

3.本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

2.如乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成資產(chǎn)證券化工作。

2.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)符合合同要求。

3.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并在規(guī)定時間內(nèi)完成支付。

4.甲方應(yīng)提供乙方開展資產(chǎn)證券化工作所需的相關(guān)資料，包括但不限于資產(chǎn)清單、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律文件等。

5.甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)評估、方案編制、承銷商選擇等工作，確保工作的順利進(jìn)行。

6.甲方有權(quán)在合同履行過程中對服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行變更，但應(yīng)提前通知乙方并協(xié)商一致。

7.甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，確保資產(chǎn)證券化工作的合法性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成資產(chǎn)證券化工作。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供相關(guān)資料，以確保工作的順利進(jìn)行。

3.乙方應(yīng)保證資產(chǎn)評估的公正、合理，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

4.乙方應(yīng)確保編制的資產(chǎn)證券化方案具有可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。

5.乙方應(yīng)選擇具備專業(yè)能力和信譽(yù)的承銷商，確保證券發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

6.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告工作進(jìn)展情況，并及時解決工作中出現(xiàn)的問題。

7.乙方有權(quán)要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用，并在合同約定的時間內(nèi)完成支付。

8.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露或披露。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時溝通、解決問題。

2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論工作進(jìn)展、解決問題、協(xié)調(diào)資源等。

3.雙方應(yīng)相互尊重、誠信合作，共同推進(jìn)資產(chǎn)證券化工作的順利進(jìn)行。

4.雙方在合作過程中應(yīng)遵循市場規(guī)律，確保資產(chǎn)證券化工作的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

5.雙方應(yīng)共同應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)，確保資產(chǎn)證券化工作的穩(wěn)健發(fā)展。

四、合同解除

1.如甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。

2.如乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同，并免除各自的責(zé)任。

4.除上述情況外，任何一方不得擅自解除本合同。

五、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，本合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于資產(chǎn)移交、費(fèi)用結(jié)算等。

3.合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守保密條款，保守對方商業(yè)秘密。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為[具體期限]，自合同生效之日起計(jì)算。

2.合同有效期滿后，如雙方無異議，本合同可自動續(xù)期，續(xù)期期限由雙方另行協(xié)商確定。

二、合同變更

1.在合同有效期內(nèi)，如因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需作調(diào)整的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.任何一方要求變更合同內(nèi)容的，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可簽訂書面變更協(xié)議。

三、合同終止條件

1.合同因履行完畢而終止。

2.合同因雙方協(xié)商一致解除而終止。

3.合同因一方違約，另一方依法解除而終止。

4.合同因不可抗力導(dǎo)致無法履行而終止。

5.合同因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因被認(rèn)定為無效或被撤銷而終止。

四、合同的解除

1.在合同有效期內(nèi)，任何一方違反合同約定，致使合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除合同。

2.如一方未按合同約定支付費(fèi)用，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.如一方未按約定完成服務(wù)，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

4.如合同因不可抗力無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同受中華人民共和國法律管轄。

2.合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院解決。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.如合同條款與國家法律法規(guī)相沖突，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。

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