理財(cái)顧問合同范例

理財(cái)顧問合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

鑒于甲方需要進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃，乙方具備專業(yè)理財(cái)知識(shí)和技能，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財(cái)顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等資料，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議。

2.乙方定期向甲方提供理財(cái)報(bào)告，包括但不限于投資組合分析、收益分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等。

3.乙方協(xié)助甲方制定投資計(jì)劃，并監(jiān)督投資計(jì)劃的執(zhí)行情況。

4.乙方根據(jù)市場(chǎng)變化，為甲方提供投資調(diào)整建議。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行續(xù)簽。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方提供理財(cái)顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元/年。

2.甲方應(yīng)于每年__________月__________日前支付乙方當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。

3.甲方支付乙方費(fèi)用的方式為__________（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在提供理財(cái)顧問服務(wù)過程中獲取的甲方財(cái)務(wù)信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將上述信息泄露給任何第三方。

五、違約責(zé)任

1.乙方未按照約定提供理財(cái)顧問服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.甲方未按時(shí)支付乙方費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

七、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、附件

1.甲方財(cái)務(wù)狀況說明書

2.甲方投資目標(biāo)說明書

3.甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好說明書

4.乙方資質(zhì)證明文件

5.乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)內(nèi)容說明書

甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________代表人（簽字）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：

鑒于甲方需要進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃，乙方具備專業(yè)理財(cái)知識(shí)和技能，丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供輔助服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財(cái)顧問服務(wù)，丙方提供輔助服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等資料，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議。

2.丙方負(fù)責(zé)協(xié)助乙方收集、整理甲方相關(guān)財(cái)務(wù)信息，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性。

3.乙方定期向甲方提供理財(cái)報(bào)告，包括但不限于投資組合分析、收益分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等。

4.乙方協(xié)助甲方制定投資計(jì)劃，并監(jiān)督投資計(jì)劃的執(zhí)行情況。

5.乙方根據(jù)市場(chǎng)變化，為甲方提供投資調(diào)整建議。

6.丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照約定提供服務(wù)。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行續(xù)簽。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方提供理財(cái)顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元/年。

2.丙方提供輔助服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元/年。

3.甲方應(yīng)于每年__________月__________日前支付乙方和丙方當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。

4.甲方支付乙方和丙方費(fèi)用的方式為__________（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。

四、甲方權(quán)益

1.甲方享有乙方提供的個(gè)性化理財(cái)規(guī)劃建議，并有權(quán)要求乙方對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。

2.甲方有權(quán)要求乙方定期提供理財(cái)報(bào)告，并要求乙方對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行解釋說明。

3.甲方有權(quán)要求乙方在市場(chǎng)變化時(shí)，及時(shí)提供投資調(diào)整建議。

4.甲方有權(quán)要求丙方監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照約定提供服務(wù)。

五、乙方及丙方責(zé)任

1.乙方應(yīng)保證提供的理財(cái)規(guī)劃建議具有合理性、準(zhǔn)確性，并對(duì)建議結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.乙方應(yīng)按照約定提供理財(cái)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。

3.丙方應(yīng)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照約定提供服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。

六、違約責(zé)任

1.乙方未按照約定提供理財(cái)規(guī)劃建議或理財(cái)報(bào)告的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.丙方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.任何一方未按時(shí)支付費(fèi)用的，另一方有權(quán)要求支付逾期費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

七、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在提供理財(cái)顧問服務(wù)過程中獲取的甲方財(cái)務(wù)信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方和丙方不得將上述信息泄露給任何第三方。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

九、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十、附件

1.甲方財(cái)務(wù)狀況說明書

2.甲方投資目標(biāo)說明書

3.甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好說明書

4.乙方資質(zhì)證明文件

5.丙方資質(zhì)證明文件

6.乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)內(nèi)容說明書

7.丙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)內(nèi)容說明書

本合同引入第三方主體丙方，旨在提高服務(wù)質(zhì)量，保障甲方的權(quán)益。丙方作為輔助服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照約定提供服務(wù)。甲方作為主導(dǎo)方，享有更多的權(quán)利和利益，包括個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議、定期理財(cái)報(bào)告、投資調(diào)整建議等。同時(shí)，本合同對(duì)乙方及丙方的違約責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，保障了甲方的合法權(quán)益。通過引入第三方，本合同實(shí)現(xiàn)了甲乙雙方利益的平衡，提高了服務(wù)質(zhì)量，為甲方提供了更加完善的理財(cái)服務(wù)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

丁方（以下簡(jiǎn)稱“丁方”）：

鑒于乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問團(tuán)隊(duì)，需要甲方提供資金支持以開展業(yè)務(wù)，丁方作為第三方金融機(jī)構(gòu)，提供資金管理及增值服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供資金支持，丁方提供資金管理及增值服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意向乙方提供一定額度的資金支持，用于乙方開展理財(cái)顧問業(yè)務(wù)。

2.丁方負(fù)責(zé)對(duì)甲方提供的資金進(jìn)行管理，確保資金安全，并提供增值服務(wù)。

3.乙方負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)顧問服務(wù)，包括但不限于投資組合設(shè)計(jì)、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

4.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資金使用情況及投資收益，確保甲方對(duì)資金運(yùn)作的透明度。

5.丁方應(yīng)定期向乙方提供資金管理報(bào)告，包括資金使用效率、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行續(xù)簽。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方為甲方提供的理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)項(xiàng)目及合同約定進(jìn)行結(jié)算。

2.丁方對(duì)甲方的資金管理及增值服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元/年。

3.甲方應(yīng)于每年__________月__________日前支付丁方當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。

4.甲方支付丁方費(fèi)用的方式為__________（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。

四、乙方權(quán)益

1.乙方享有甲方提供的資金支持，用于開展理財(cái)顧問業(yè)務(wù)。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的業(yè)務(wù)支持，包括市場(chǎng)信息、客戶資源等。

3.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化，調(diào)整投資策略，以最大化甲方資金的收益。

4.乙方有權(quán)要求丁方提供專業(yè)的資金管理服務(wù)，確保資金安全。

五、甲方責(zé)任

1.甲方應(yīng)按照約定及時(shí)向乙方支付資金支持。

2.甲方應(yīng)提供乙方開展業(yè)務(wù)所需的市場(chǎng)信息、客戶資源等。

3.甲方應(yīng)遵守合同約定，不得單方面解除合同，影響乙方業(yè)務(wù)開展。

六、丁方責(zé)任

1.丁方應(yīng)確保甲方資金的安全，不得擅自挪用或進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資。

2.丁方應(yīng)提供專業(yè)的資金管理服務(wù)，包括資金增值服務(wù)。

3.丁方應(yīng)定期向乙方提供資金管理報(bào)告，確保乙方對(duì)資金運(yùn)作的透明度。

七、違約責(zé)任

1.甲方未按時(shí)支付資金支持的，應(yīng)向乙方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方未按照約定提供理財(cái)顧問服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.丁方未履行資金管理及增值服務(wù)義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

八、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在提供理財(cái)顧問服務(wù)過程中獲取的甲方財(cái)務(wù)信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方和丁方不得將上述信息泄露給任何第三方。

九、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

十、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丁三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十一、附件

1.甲方資金支持明細(xì)

2.乙方資質(zhì)證明文件

3.丁方資質(zhì)證明文