風(fēng)投協(xié)議約定“優(yōu)先股”要慎重

風(fēng)投協(xié)議約定“優(yōu)先股”要慎重本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語解釋1.1優(yōu)先股1.2投資方1.3目標(biāo)公司1.4董事會1.5股東大會第二條：優(yōu)先股的發(fā)行條件2.1發(fā)行數(shù)量2.2發(fā)行價(jià)格2.3發(fā)行時(shí)間第三條：優(yōu)先股股東的權(quán)利與義務(wù)3.1股東權(quán)利3.1.1股息分配權(quán)3.1.2資產(chǎn)分配權(quán)3.1.3查閱公司文件權(quán)3.2股東義務(wù)3.2.1遵守公司章程3.2.2不得轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股第四條：優(yōu)先股的投票權(quán)4.1優(yōu)先股的投票權(quán)限制4.2特定事項(xiàng)的表決權(quán)第五條：優(yōu)先股的回購條款5.1回購條件5.2回購價(jià)格5.3回購時(shí)間第六條：優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換權(quán)6.1轉(zhuǎn)換條件6.2轉(zhuǎn)換價(jià)格6.3轉(zhuǎn)換時(shí)間第七條：優(yōu)先股的稀釋保護(hù)7.1股權(quán)稀釋的條件7.2股權(quán)稀釋的處理方式第八條：投資方的退出機(jī)制8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓8.2公司回購8.3第三方收購第九條：違約責(zé)任9.1投資方的違約行為9.2目標(biāo)公司的違約行為9.3違約責(zé)任的賠償方式第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決第十一條：合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同的變更11.3合同的終止第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3違約保密義務(wù)第十三條：其他條款13.1法律適用13.2爭議解決13.3合同的附件第十四條：合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署主體第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語解釋1.1優(yōu)先股：指由投資方按照本合同約定購買的，具有固定股息分配、優(yōu)先資產(chǎn)分配和查閱公司文件等權(quán)利的股票。1.2投資方：指按照本合同約定購買優(yōu)先股的法人、自然人或其他組織。1.3目標(biāo)公司：指根據(jù)本合同約定發(fā)行優(yōu)先股的公司。1.4董事會：指目標(biāo)公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策。1.5股東大會：指目標(biāo)公司的所有股東組成的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決定公司的重大事項(xiàng)。第二條：優(yōu)先股的發(fā)行條件2.1發(fā)行數(shù)量：目標(biāo)公司本次發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)為____萬股。2.2發(fā)行價(jià)格：優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣____元。2.3發(fā)行時(shí)間：優(yōu)先股的發(fā)行時(shí)間為本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)。第三條：優(yōu)先股股東的權(quán)利與義務(wù)3.1股東權(quán)利3.1.1股息分配權(quán)：投資方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)按照約定的股息率優(yōu)先獲得股息分配。3.1.2資產(chǎn)分配權(quán)：目標(biāo)公司清算時(shí)，投資方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)在償還債務(wù)和支付優(yōu)先股股息后，優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)。3.1.3查閱公司文件權(quán)：投資方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)查閱公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、股東大會決議等公司文件。3.2股東義務(wù)3.2.1遵守公司章程：投資方作為優(yōu)先股股東，應(yīng)遵守目標(biāo)公司的章程和相關(guān)法律法規(guī)。3.2.2不得轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股：投資方在優(yōu)先股發(fā)行期間和鎖定期內(nèi)，不得將優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓給他人。第四條：優(yōu)先股的投票權(quán)4.1優(yōu)先股的投票權(quán)限制：投資方作為優(yōu)先股股東，在股東大會中不享有表決權(quán)，但本合同另有約定的除外。4.2特定事項(xiàng)的表決權(quán)：如目標(biāo)公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、變更公司章程等影響投資方利益的事項(xiàng)，投資方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)在股東大會中行使表決權(quán)。第五條：優(yōu)先股的回購條款5.1回購條件：目標(biāo)公司在優(yōu)先股發(fā)行滿____年后，可以按照本合同約定的價(jià)格和條件回購?fù)顿Y方的優(yōu)先股。5.2回購價(jià)格：優(yōu)先股的回購價(jià)格為每股人民幣____元。5.3回購時(shí)間：目標(biāo)公司應(yīng)在本合同約定的回購條件滿足后____個(gè)工作日內(nèi)完成優(yōu)先股的回購。第六條：優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換權(quán)6.1轉(zhuǎn)換條件：投資方持有的優(yōu)先股可以在本合同約定的條件下轉(zhuǎn)換為普通股。6.2轉(zhuǎn)換價(jià)格：優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的價(jià)格為每股人民幣____元。6.3轉(zhuǎn)換時(shí)間：投資方可以在本合同約定的轉(zhuǎn)換條件滿足后____個(gè)工作日內(nèi)行使轉(zhuǎn)換權(quán)。第七條：優(yōu)先股的稀釋保護(hù)7.1股權(quán)稀釋的條件：如目標(biāo)公司在未來____年內(nèi)進(jìn)行股權(quán)融資，導(dǎo)致投資方持股比例降至低于本合同約定的比例。7.2股權(quán)稀釋的處理方式：目標(biāo)公司應(yīng)采取合理措施保護(hù)投資方的利益，包括但不限于調(diào)整優(yōu)先股股息率、增加優(yōu)先股數(shù)量等。第八條：投資方的退出機(jī)制8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓：投資方在滿足本合同約定的條件后，可以將其持有的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓給其他符合條件的投資者。8.2公司回購：目標(biāo)公司在滿足本合同約定的條件后，可以按照約定的價(jià)格和條件回購?fù)顿Y方的優(yōu)先股。8.3第三方收購：如發(fā)生第三方收購目標(biāo)公司的情況，投資方有權(quán)要求按照本合同約定的價(jià)格和條件將其優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓給第三方。第九條：違約責(zé)任9.1投資方的違約行為：投資方違反本合同的約定，導(dǎo)致目標(biāo)公司或其他投資方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2目標(biāo)公司的違約行為：目標(biāo)公司違反本合同的約定，導(dǎo)致投資方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.3違約責(zé)任的賠償方式：違約方應(yīng)按照本合同約定的方式賠償對方遭受的損失，包括但不限于支付賠償金、利息等。第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決：投資方和目標(biāo)公司在發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決。10.2調(diào)解解決：如協(xié)商未果，雙方可以申請第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。10.3仲裁解決：如調(diào)解未果，任何一方均有權(quán)向約定的仲裁委員會申請仲裁。第十一條：合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更：合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同的終止：本合同在履行完畢、雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定的情形下終止。第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容：本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。12.2保密期限：自本合同生效之日起至合同終止之日起____年。12.3違約保密義務(wù)：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條：其他條款13.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決：如本合同的任何條款與法律規(guī)定相抵觸，該條款將按法律規(guī)定執(zhí)行。13.3合同的附件：本合同的附件包括雙方提交的有關(guān)文件、補(bǔ)充協(xié)議等，與本合同具有同等法律效力。第十四條：合同的簽署14.1簽署日期：本合同的簽署日期為____年__月__日。14.2簽署地點(diǎn)：本合同的簽署地點(diǎn)為____省____市____區(qū)（縣）。14.3簽署主體：投資方（甲方）和目標(biāo)公司（乙方）的代表。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義與范圍1.1第三方：指除甲乙方以外的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的情形：第三方介入包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條：第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序：第三方介入應(yīng)由甲乙方共同協(xié)商確定，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入的條件：第三方介入需符合相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定。第三條：第三方的權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利3.1.1信息獲取權(quán)：第三方有權(quán)獲取與介入事項(xiàng)相關(guān)的全部信息和資料。3.1.2意見表達(dá)權(quán)：第三方有權(quán)就介入事項(xiàng)提出意見和建議。3.2第三方義務(wù)3.2.1遵守法律法規(guī)：第三方應(yīng)遵守與介入事項(xiàng)相關(guān)的法律法規(guī)。3.2.2保密義務(wù)：第三方應(yīng)對在介入過程中獲取的信息和資料予以保密。第四條：第三方介入的費(fèi)用4.1第三方介入費(fèi)用：第三方介入所需費(fèi)用由甲乙方按約定承擔(dān)。4.2費(fèi)用的支付方式：甲乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付第三方介入費(fèi)用。第五條：第三方介入結(jié)果的確認(rèn)與執(zhí)行5.1結(jié)果確認(rèn)：第三方介入的結(jié)果需經(jīng)甲乙方共同確認(rèn)。5.2結(jié)果執(zhí)行：甲乙方應(yīng)按照第三方介入結(jié)果執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)。第六條：第三方責(zé)任的限制6.1第三方責(zé)任限額：第三方對甲乙方的責(zé)任限額為本合同約定的金額。6.2第三方責(zé)任的免除：第三方在遵守法律法規(guī)和本合同的前提下，不承擔(dān)因介入事項(xiàng)產(chǎn)生的額外責(zé)任。第七條：第三方與甲乙方的關(guān)系7.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方與甲乙方為獨(dú)立的主體，不構(gòu)成任何法律關(guān)系。7.2第三方與甲乙方的劃分：第三方在介入過程中與甲乙方的劃分，以本合同和相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。第八條：第三方介入的終止8.1終止條件：第三方介入的終止條件由甲乙方約定。8.2終止程序：甲乙方應(yīng)協(xié)商確定第三方介入的終止程序。第九條：違約責(zé)任9.1甲乙方的違約行為：甲乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致第三方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2第三方的違約行為：第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決：甲乙方與第三方在發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決。10.2調(diào)解解決：如協(xié)商未果，雙方可以申請第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。10.3仲裁解決：如調(diào)解未果，任何一方均有權(quán)向約定的仲裁委員會申請仲裁。第十一條：合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件：本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更：合同的變更需經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同的終止：本合同在履行完畢、甲乙方協(xié)商一致或法律規(guī)定的情形下終止。第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容：本合同涉及的甲乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。12.2保密期限：自本合同生效之日起至合同終止之日起____年。12.3違約保密義務(wù)：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條：其他條款13.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決：如本合同的任何條款與法律規(guī)定相抵觸，該條款將按法律規(guī)定執(zhí)行。13.3合同的附件：本合同的附件包括甲乙方提交的有關(guān)文件、補(bǔ)充協(xié)議等，與本合同具有同等法律效力。第十四條：合同的簽署14.1簽署日期：本合同的簽署日期為____年__月__日。14.2簽署地點(diǎn)：本合同的簽署地點(diǎn)為____省____市____區(qū)（縣）。14.3簽署主體：甲乙方代表。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資方與目標(biāo)公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：優(yōu)先股發(fā)行方案附件三：公司章程（或章程修正案）附件四：優(yōu)先股股東權(quán)利與義務(wù)的詳細(xì)說明附件五：優(yōu)先股的投票權(quán)、回購權(quán)、轉(zhuǎn)換權(quán)等條款的詳細(xì)說明附件六：第三方介入的程序、條件及費(fèi)用等詳細(xì)說明附件七：保密協(xié)議附件八：爭議解決協(xié)議附件九：其他相關(guān)協(xié)議和文件附件的詳細(xì)要求和說明：1.投資方與目標(biāo)公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：應(yīng)詳細(xì)列明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、支付方式、轉(zhuǎn)讓時(shí)間等條款。2.優(yōu)先股發(fā)行方案：應(yīng)詳細(xì)說明優(yōu)先股的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。3.公司章程（或章程修正案）：應(yīng)包含與優(yōu)先股相關(guān)的股東權(quán)利、義務(wù)、投票權(quán)、回購權(quán)等條款。4.優(yōu)先股股東權(quán)利與義務(wù)的詳細(xì)說明：應(yīng)詳細(xì)列明優(yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)，如股息分配權(quán)、資產(chǎn)分配權(quán)、查閱公司文件權(quán)等。5.優(yōu)先股的投票權(quán)、回購權(quán)、轉(zhuǎn)換權(quán)等條款的詳細(xì)說明：應(yīng)詳細(xì)說明這些權(quán)利的行使條件、程序和限制。6.第三方介入的程序、條件及費(fèi)用等詳細(xì)說明：應(yīng)詳細(xì)說明第三方介入的程序和要求，以及費(fèi)用的承擔(dān)方式和標(biāo)準(zhǔn)。7.保密協(xié)議：應(yīng)詳細(xì)列明保密內(nèi)容、保密期限和違約保密義務(wù)等。8.爭議解決協(xié)議：應(yīng)詳細(xì)說明爭議解決的方式和程序，如協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁解決等。9.其他相關(guān)協(xié)議和文件：應(yīng)包括與本合同相關(guān)的其他協(xié)議和文件，如補(bǔ)充協(xié)議、修正案等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲乙方的違約行為：包