2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（甲乙丙丁戊己版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（甲乙丙丁戊己版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的設(shè)立1.2基金的規(guī)模2.代持基金的運作與管理2.1基金的運作2.2基金的管理3.代持基金的投向與投資策略3.1基金的投向3.2投資策略4.代持基金的收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式5.代持基金的風(fēng)險控制5.1風(fēng)險識別與評估5.2風(fēng)險控制措施6.甲乙丙丁戊己各方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)6.3丙方的權(quán)利與義務(wù)6.4丁方的權(quán)利與義務(wù)6.5戊方的權(quán)利與義務(wù)6.6己方的權(quán)利與義務(wù)7.合同的變更與終止7.1合同的變更7.2合同的終止8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約責(zé)任8.2爭議解決方式9.合同的生效、解除與終止9.1合同的生效9.2合同的解除9.3合同的終止10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密義務(wù)11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決方式12.其他條款12.1信息披露12.2審計與評估12.3稅務(wù)處理12.4合同的轉(zhuǎn)讓12.5對外公告13.合同的簽署與備案13.1合同的簽署13.2合同的備案14.附件14.1基金合同14.2基金招募說明書14.3基金托管協(xié)議14.4其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的設(shè)立1.2基金的規(guī)模代持基金的初始規(guī)模為人民幣10億元。各方可以根據(jù)實際情況決定增加或減少基金規(guī)模。第二條代持基金的運作與管理2.1基金的運作代持基金將根據(jù)甲乙丙丁戊己各方共同制定的投資策略進(jìn)行投資運作。各方應(yīng)積極參與基金的運作，提供必要的信息和支持。2.2基金的管理甲乙丙丁戊己各方共同選定一家專業(yè)的基金管理機構(gòu)作為代持基金的管理人，負(fù)責(zé)代持基金的日常管理和運作。管理人應(yīng)按照甲乙丙丁戊己各方約定的投資策略和風(fēng)險控制原則進(jìn)行投資管理。第三條代持基金的投向與投資策略3.1基金的投向代持基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、資產(chǎn)支持證券等金融工具。3.2投資策略代持基金將采取多元化的投資策略，以實現(xiàn)風(fēng)險分散和收益最大化。具體的投資策略由甲乙丙丁戊己各方共同制定，并可根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整。第四條代持基金的收益分配4.1收益分配原則代持基金的收益分配將按照甲乙丙丁戊己各方約定的比例進(jìn)行。收益分配的比例由甲乙丙丁戊己各方在合同中約定，并可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。4.2收益分配方式代持基金的收益分配方式可以為現(xiàn)金分配或再投資。具體方式由甲乙丙丁戊己各方共同決定。第五條代持基金的風(fēng)險控制5.1風(fēng)險識別與評估代持基金的管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理機制，對投資項目進(jìn)行充分的風(fēng)險識別和評估。5.2風(fēng)險控制措施代持基金的風(fēng)險控制措施包括但不限于設(shè)置止損點、進(jìn)行風(fēng)險分散、進(jìn)行對沖等。各方應(yīng)按照約定的比例承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。第六條甲乙丙丁戊己各方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方作為代持基金的主要發(fā)起人，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。甲方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方作為代持基金的參與方，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。乙方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。6.3丙方的權(quán)利與義務(wù)丙方作為代持基金的參與方，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。丙方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。6.4丁方的權(quán)利與義務(wù)丁方作為代持基金的參與方，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。丁方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。6.5戊方的權(quán)利與義務(wù)戊方作為代持基金的參與方，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。戊方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。6.6己方的權(quán)利與義務(wù)己方作為代持基金的參與方，有權(quán)參與基金的運作和管理，并按照約定的比例享有收益和承擔(dān)風(fēng)險。己方應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。第八條違約責(zé)任與爭議解決8.1違約責(zé)任各方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。如一方違反合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向其他方支付違約金，并賠償因此給其他方造成的損失。8.2爭議解決方式如合同的履行過程中發(fā)生爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第九條合同的生效、解除與終止9.1合同的生效本合同自各方簽署之日起生效。9.2合同的解除在任何一方嚴(yán)重違反合同約定時，其他方有權(quán)解除合同。9.3合同的終止本合同在約定的存續(xù)期限屆滿或者各方達(dá)成終止協(xié)議時終止。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容各方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。10.2保密期限保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止之日起滿五年止。10.3保密義務(wù)各方應(yīng)確保其授權(quán)人員遵守保密義務(wù)，并對違反保密義務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任。第十一條法律適用與爭議解決11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決方式如合同的履行過程中發(fā)生爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十二條其他條款12.1信息披露各方應(yīng)按照合同約定及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。12.2審計與評估各方應(yīng)定期對代持基金的運營情況進(jìn)行審計與評估，確保其合規(guī)與合法。12.3稅務(wù)處理各方應(yīng)按照稅法規(guī)定和合同約定處理與代持基金相關(guān)的稅務(wù)事宜。12.4合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)其他各方書面同意，任何一方不得將其在本合同項下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.5對外公告各方應(yīng)按照合同約定對代持基金的運作情況進(jìn)行對外公告。第十三條合同的簽署與備案13.1合同的簽署本合同一式肆份，甲乙丙丁戊己各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。13.2合同的備案各方應(yīng)按照法律、法規(guī)的要求將合同備案。第十四條附件14.1基金合同代持基金的基金合同作為本合同的附件。14.2基金招募說明書代持基金的基金招募說明書作為本合同的附件。14.3基金托管協(xié)議代持基金的基金托管協(xié)議作為本合同的附件。14.4其他相關(guān)文件其他與代持基金相關(guān)的文件作為本合同的附件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義第三方介入是指在代持基金的運作過程中，除甲乙丙丁戊己各方外，可能涉及到的中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、托管機構(gòu)等非合同當(dāng)事人，但為基金的運作提供必要服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于基金管理人、基金托管人、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。第二條第三方介入的職責(zé)與義務(wù)2.1第三方介入的職責(zé)第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，為代持基金的運作提供專業(yè)、獨立的服務(wù)。2.2第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，保守代持基金的機密信息，不得泄露給任何無關(guān)方。第三條第三方介入的選定與更換3.1第三方介入的選定甲乙丙丁戊己各方應(yīng)共同選定第三方。選定第三方時，應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽和經(jīng)驗等因素。3.2第三方介入的更換如第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，甲乙丙丁戊己各方可以根據(jù)實際情況決定更換第三方。第四條第三方介入的費用與支付4.1第三方介入的費用第三方介入的費用由甲乙丙丁戊己各方按照約定的比例承擔(dān)。4.2第三方介入的支付甲乙丙丁戊己各方應(yīng)在第三方提供服務(wù)后及時支付其費用。第五條第三方介入的責(zé)任限額5.1第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。如因第三方的原因?qū)е麓只饟p失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方介入的責(zé)任限額第三方的賠償責(zé)任限額應(yīng)由甲乙丙丁戊己各方在選定第三方時約定。賠償責(zé)任限額不應(yīng)超過第三方介入費用的一定比例。第六條第三方介入的違約處理6.1第三方介入的違約如第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，構(gòu)成違約。6.2第三方介入的違約處理甲乙丙丁戊己各方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問題。如協(xié)商不成，甲乙丙丁戊己各方可以根據(jù)合同約定采取法律手段追究第三方的違約責(zé)任。第七條第三方介入的權(quán)益保護(hù)7.1第三方介入的權(quán)益保護(hù)甲乙丙丁戊己各方應(yīng)保障第三方介入的合法權(quán)益，包括但不限于支付其費用、提供必要的工作條件等。7.2第三方介入的權(quán)益保障措施甲乙丙丁戊己各方應(yīng)建立健全的權(quán)益保障措施，確保第三方能夠獨立、公正地履行其職責(zé)。第八條第三方介入與其他各方的關(guān)系8.1第三方介入與其他各方之間的關(guān)系第三方介入與其他各方之間應(yīng)是獨立的關(guān)系。第三方不應(yīng)受到其他各方的不當(dāng)影響。8.2第三方介入與其他各方之間的劃分說明第三方介入應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的要求，明確其職責(zé)和權(quán)限，不得超越其職責(zé)范圍。第九條第三方介入的監(jiān)督與評估9.1第三方介入的監(jiān)督甲乙丙丁戊己各方應(yīng)定期對第三方介入的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保其合規(guī)和合法。9.2第三方介入的評估甲乙丙丁戊己各方可以委托獨立的評估機構(gòu)對第三方介入的工作進(jìn)行評估。第十條第三方介入的合同變更與終止10.1第三方介入的合同變更如合同約定的事項發(fā)生變更，甲乙丙丁戊己各方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。10.2第三方介入的合同終止如合同約定的事項終止，甲乙丙丁戊己各方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議。第十一條第三方介入的法律責(zé)任11.1第三方介入的法律責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.2第三方介入的法律責(zé)任限制第三方的法律責(zé)任限制應(yīng)由甲乙丙丁戊己各方在選定第三方時約定。第十二條第三方介入的保密義務(wù)12.1第三方介入的保密義務(wù)第三方應(yīng)對其在代持基金運作過程中獲知的甲乙丙丁戊己各方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。12.2第三方介入的保密期限第三方介入的保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止之日起滿五年止。12.3第三方介入的保密義務(wù)履行第三方應(yīng)確保其授權(quán)人員遵守第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：基金合同詳細(xì)規(guī)定代持基金的設(shè)立、運作、投資策略、收益分配、風(fēng)險控制等方面的條款。附件2：基金招募說明書向投資者介紹代持基金的詳細(xì)情況，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、費用結(jié)構(gòu)等。附件3：基金托管協(xié)議規(guī)定代持基金的托管銀行與甲乙丙丁戊己各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保基金資產(chǎn)的安全。附件4：投資決策委員會章程詳細(xì)說明投資決策委員會的組成、職責(zé)、決策程序等。附件5：風(fēng)險管理委員會章程詳細(xì)說明風(fēng)險管理委員會的組成、職責(zé)、風(fēng)險控制程序等。附件6：基金財務(wù)報表包括代持基金的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件7：基金重大事項公告對代持基金的重大事項進(jìn)行公告，包括投資決策、收益分配、費用變動等。附件8：基金合同的修改協(xié)議對基金合同進(jìn)行修改的協(xié)議，需甲乙丙丁戊己各方共同簽署。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定履行出資義務(wù)。示例：甲方未按照合同約定的期限和金額繳納出資，構(gòu)成違約。2.未按約定進(jìn)行投資或投資決策。示例：管理人未按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資，構(gòu)成違約。3.未按約定進(jìn)行收益分配。示例：管理人未按照基金合同約定的比例和時間進(jìn)行收益分配，構(gòu)成違約。4.未按約定進(jìn)行信息披露。示例：管理人未按照基金合同約定的頻率和方式進(jìn)行信息披露，構(gòu)成違約。5.未按約定進(jìn)行風(fēng)險控制。示例：管理人未按照基金合同約定的程序進(jìn)行風(fēng)險控制，導(dǎo)致基金損失，構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向其他方支付違約金。示例：甲方未按約定出資，應(yīng)向其他方支付違約金。2.違約方應(yīng)賠償因其違約給其他方造成的損失。示例：管理人未按約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金損失，應(yīng)賠償其他方的損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費用。示例：甲方未按約定出資，導(dǎo)致基金延遲啟動，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費用。說明三：法律名詞及解釋：1.代持基金：指由甲乙丙丁戊己各方共同出資設(shè)立，由管理人進(jìn)行管理，按照約定投向相關(guān)投資項目的基金。2.甲方：指合同中約定的代持基金的發(fā)起人和出資人之一。3.乙方：指合同中約定的代持基金的參與方之一。4.丙方：指合同中約定的代持基金的參與方之一。5.丁方：指合同中約定的代持基金的參與方之一。6.戊方：指合同中約定的代持基金的參與方之一。7.己方：指合同中約定的代持基金的參與方之一。8.管理人：指合同