2024年公司增資擴(kuò)股協(xié)議樣例版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年公司增資擴(kuò)股協(xié)議樣例版B版本合同目錄一覽1.增資擴(kuò)股協(xié)議概述1.1協(xié)議背景與目的1.2協(xié)議主體與定義1.3協(xié)議金額與出資方式2.增資擴(kuò)股的基本條款2.1增資額度2.2增資價(jià)格2.3出資進(jìn)度2.4股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件3.2股權(quán)稀釋處理3.3股東權(quán)益保障4.公司治理結(jié)構(gòu)4.1董事會(huì)改組4.2監(jiān)事會(huì)調(diào)整4.3高級(jí)管理層變動(dòng)5.協(xié)議的履行與監(jiān)管5.1協(xié)議的生效條件5.2履約保證5.3違約責(zé)任5.4爭(zhēng)議解決方式6.信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)6.2保密義務(wù)與例外7.協(xié)議的修改與終止7.1協(xié)議修改程序7.2協(xié)議終止條件7.3終止后的處理事項(xiàng)8.附則與附件8.1協(xié)議附則8.2附件列表9.簽字蓋章頁(yè)9.1甲方簽字蓋章9.2乙方簽字蓋章9.3見(jiàn)證方簽字蓋章10.其他約定10.1特別事項(xiàng)約定10.2法律適用與管轄10.3合同語(yǔ)言版本11.附件：增資擴(kuò)股方案11.1增資擴(kuò)股總體安排11.2新增出資用途11.3財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與分析12.附件：股東名冊(cè)12.1現(xiàn)有股東名單12.2增資后股東名單12.3股東出資證明文件13.附件：公司章程修正案13.1章程修改條款13.2章程附則14.附件：其他相關(guān)文件14.1投資銀行意見(jiàn)書14.2法律意見(jiàn)書14.3行業(yè)許可證照第一部分：合同如下：第一條增資擴(kuò)股協(xié)議概述1.1協(xié)議背景與目的1.2協(xié)議主體與定義甲方：領(lǐng)域公司乙方：具有投資實(shí)力的企業(yè)增資擴(kuò)股：甲方通過(guò)新增發(fā)行股份的方式，增加公司注冊(cè)資本，以提高公司資本實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。注冊(cè)資本：甲方本次增資擴(kuò)股前的注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元，擬增加至人民幣萬(wàn)元。股份：甲方本次增資擴(kuò)股發(fā)行的股份為普通股，每股面值人民幣1元。出資方式：乙方以貨幣方式出資，按照約定的出資額度和出資進(jìn)度向甲方支付投資款項(xiàng)。第二條增資擴(kuò)股的基本條款2.1增資額度本次增資擴(kuò)股的總額度為人民幣萬(wàn)元，其中乙方擬出資人民幣萬(wàn)元。2.2增資價(jià)格乙方出資的價(jià)格為每股人民幣元，總計(jì)出資人民幣萬(wàn)元。2.3出資進(jìn)度乙方按照甲乙雙方約定的出資進(jìn)度，分階段向甲方支付投資款項(xiàng)。具體出資進(jìn)度如下：（1）本次增資擴(kuò)股協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付首期投資款項(xiàng)人民幣萬(wàn)元；（2）自首期投資款項(xiàng)支付完成后3個(gè)月內(nèi)，乙方支付剩余投資款項(xiàng)人民幣萬(wàn)元。2.4股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整本次增資擴(kuò)股后，甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整如下：（1）甲方原股東持股比例為%；（2）乙方持股比例為%；（3）其他股東持股比例不變。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件除非本協(xié)議另有約定，任何一方在未經(jīng)另一方書面同意的情況下，不得將其持有的甲方股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。3.2股權(quán)稀釋處理若甲方在本次增資擴(kuò)股后進(jìn)行后續(xù)融資活動(dòng)，導(dǎo)致乙方持股比例被動(dòng)稀釋，乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買甲方新增發(fā)行的股份，以維持其持股比例。3.3股東權(quán)益保障甲方應(yīng)當(dāng)保障乙方作為股東的合法權(quán)益，包括但不限于：（1）按照乙方出資比例分配利潤(rùn)；（2）按照乙方持股比例提供表決權(quán)；（3）及時(shí)提供公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的詳細(xì)信息；（4）法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)益。第四條公司治理結(jié)構(gòu)4.1董事會(huì)改組本次增資擴(kuò)股后，甲方的董事會(huì)成員由原董事會(huì)成員及乙方推薦的一名董事組成。乙方推薦的董事應(yīng)具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。4.2監(jiān)事會(huì)調(diào)整4.3高級(jí)管理層變動(dòng)甲方高級(jí)管理層（包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等）在本次增資擴(kuò)股后保持穩(wěn)定，如有需要調(diào)整，應(yīng)征求乙方意見(jiàn)。第五條協(xié)議的履行與監(jiān)管5.1協(xié)議的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并自乙方支付首期投資款項(xiàng)之日起履行。5.2履約保證甲方保證本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)陳述和承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。乙方按照約定的出資進(jìn)度向甲方支付投資款項(xiàng)，并按照本協(xié)議約定的方式參與甲方的經(jīng)營(yíng)管理。5.3違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。5.4爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六條信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況及其他重大事項(xiàng)。6.2保密義務(wù)第八條協(xié)議的修改與終止8.1協(xié)議修改程序本協(xié)議的任何修改，均應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。修改協(xié)議的生效條件與本協(xié)議相同。8.2協(xié)議終止條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議約定的增資擴(kuò)股活動(dòng)完成，乙方按照約定出資并成為甲方股東；（3）發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的其他終止條件。8.3終止后的處理事項(xiàng)本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理終止后的事宜，包括但不限于：（1）乙方按照本協(xié)議的約定向甲方支付投資款項(xiàng)；（2）甲乙雙方按照本協(xié)議的約定處理與增資擴(kuò)股相關(guān)的財(cái)務(wù)、稅務(wù)等事宜；（3）甲乙雙方按照本協(xié)議的約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、工商變更登記等事宜。第九條附件：增資擴(kuò)股方案9.1增資擴(kuò)股總體安排本次增資擴(kuò)股的總體安排如下：（1）增資額度：人民幣萬(wàn)元；（2）增資價(jià)格：每股人民幣元；（3）出資進(jìn)度：按照本協(xié)議約定的出資進(jìn)度支付投資款項(xiàng)；（4）股權(quán)結(jié)構(gòu)：按照本協(xié)議約定的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整。9.2新增出資用途本次增資擴(kuò)股所募集的資金將用于：（1）研發(fā)投入：人民幣萬(wàn)元；（2）市場(chǎng)拓展：人民幣萬(wàn)元；（3）生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置：人民幣萬(wàn)元；（4）補(bǔ)充流動(dòng)資金：人民幣萬(wàn)元。9.3財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與分析本次增資擴(kuò)股后的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與分析如下：（1）預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)：人民幣萬(wàn)元；（2）預(yù)計(jì)市盈率：倍；（3）投資回報(bào)率：%；（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)可控。第十條附件：股東名冊(cè)10.1現(xiàn)有股東名單現(xiàn)有股東名單如下：（1）甲方原股東甲：持股比例%；（2）甲方原股東乙：持股比例%；（3）甲方原股東丙：持股比例%。10.2增資后股東名單增資后股東名單如下：（1）甲方原股東甲：持股比例%；（2）甲方原股東乙：持股比例%；（3）甲方原股東丙：持股比例%；（4）乙方：持股比例%。10.3股東出資證明文件股東出資證明文件由甲方根據(jù)出資情況出具，并報(bào)送工商行政管理部門進(jìn)行工商變更登記。第十一條附件：公司章程修正案11.1章程修改條款公司章程修改條款如下：（1）第一條：增加“本次增資擴(kuò)股所募集的資金將用于研發(fā)、市場(chǎng)拓展、生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置及補(bǔ)充流動(dòng)資金等領(lǐng)域”；（2）第二條：修改為“公司注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元”；（3）第三條：修改為“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為甲方原股東甲、乙、丙及乙方，各自持股比例分別為%、%、%和%”。11.2章程附則章程附則不變，仍按照原章程規(guī)定執(zhí)行。第十二條附件：其他相關(guān)文件12.1投資銀行意見(jiàn)書投資銀行對(duì)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的意見(jiàn)書，確認(rèn)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的合法性、合規(guī)性及有效性。12.2法律意見(jiàn)書律師事務(wù)所對(duì)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的法律意見(jiàn)書，確認(rèn)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的合法性、合規(guī)性及有效性。12.3行業(yè)許可證照行業(yè)許可證照不變，仍按照原許可證照規(guī)定執(zhí)行。第十三條簽字蓋章頁(yè)13.1甲方簽字蓋章甲方（領(lǐng)域公司）簽字蓋章，確認(rèn)本協(xié)議的內(nèi)容和效力。13.2乙方簽字蓋章乙方（具有投資實(shí)力的企業(yè)）簽字蓋章，確認(rèn)本協(xié)議的內(nèi)容和效力。13.3見(jiàn)證方簽字蓋章見(jiàn)證方（如需）簽字蓋章，確認(rèn)本協(xié)議的內(nèi)容和效力。第十四條其他約定14.1第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：增資擴(kuò)股方案詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包含增資擴(kuò)股的詳細(xì)計(jì)劃，包括但不限于增資額度、增資價(jià)格、出資進(jìn)度、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等內(nèi)容。方案中應(yīng)明確資金用途，包括研發(fā)投入、市場(chǎng)拓展、生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置及補(bǔ)充流動(dòng)資金等。2.附件二：股東名冊(cè)詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)列出現(xiàn)有股東名單以及增資后股東名單，明確各股東的持股比例。股東名冊(cè)應(yīng)由甲方根據(jù)出資情況出具，并報(bào)送工商行政管理部門進(jìn)行工商變更登記。3.附件三：公司章程修正案詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包含對(duì)公司章程的修改條款，包括但不限于第一條關(guān)于資金用途的修改，第二條關(guān)于注冊(cè)資本的修改，第三條關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)的修改等內(nèi)容。修正案應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)送工商行政管理部門進(jìn)行備案。4.附件四：投資銀行意見(jiàn)書詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)為由投資銀行出具的意見(jiàn)書，確認(rèn)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的合法性、合規(guī)性及有效性。意見(jiàn)書應(yīng)包括但不限于對(duì)增資擴(kuò)股方案的分析、對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的評(píng)估、對(duì)財(cái)務(wù)狀況的審核等內(nèi)容。5.附件五：法律意見(jiàn)書詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)為由律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書，確認(rèn)本次增資擴(kuò)股活動(dòng)的合法性、合規(guī)性及有效性。意見(jiàn)書應(yīng)包括但不限于對(duì)增資擴(kuò)股協(xié)議的分析、對(duì)股東權(quán)益的保障、對(duì)違約責(zé)任的規(guī)定等內(nèi)容。6.附件六：行業(yè)許可證照詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)列出與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)許可證照，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證等。許可證照應(yīng)保持有效，并按照原許可證照規(guī)定執(zhí)行。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付賠償金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。示例說(shuō)明：如果甲方未按照約定的出資進(jìn)度向乙方支付投資款項(xiàng)，則構(gòu)成違約行為。甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償因違約導(dǎo)致的乙方損失。2.乙方未按照本協(xié)議的約定向甲方支付投資款項(xiàng)，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付賠償金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。示例說(shuō)明：如果乙方未按照約定的出資進(jìn)度向甲方支付投資款項(xiàng)，則構(gòu)成違約行為。乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償因違約導(dǎo)致的甲方損失。3.任何一方違反本協(xié)議的其他約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.增資擴(kuò)股：指公司通過(guò)新增發(fā)行股份的方式，增加公司注冊(cè)資本，以提高公司資本實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2.出資進(jìn)度：指乙方按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向甲方支付投資