知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè) (一)

深圳市XX有限公司

管理手冊(cè)

依據(jù)GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

制定

文件編號(hào)：XX/IPSC-2021

文件版本：A/0

編制：A

審核：B

批準(zhǔn)：

受控狀態(tài)：受控文件

2021-09-01發(fā)布2021-09-01實(shí)施

深圳市XX有限公司發(fā)布

目次

目錄

1頒布令..........................................................5

1.1手冊(cè)批準(zhǔn)發(fā)布令...........................................5

1.2管理者代表任命書.........................................6

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組......................7

1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo).......................................1

2企業(yè)簡(jiǎn)介.......................................................1

2.1公司概況..................................................1

2.2組織機(jī)構(gòu).................................................9

2.3職能分配表...............................................1

3手冊(cè)說(shuō)明........................................................3

3.1范圍......................................................3

3.1.1適用范圍...........................................3

3.1.2刪減說(shuō)明...........................................3

3.2引用標(biāo)準(zhǔn)..................................................3

3.3手冊(cè)的管理...............................................3

3.3.1手冊(cè)的編寫、修訂...................................3

3.3.2手冊(cè)的發(fā)放、管理...................................4

3.3.3文件持有者的責(zé)任...................................4

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系...............................................5

4.1總體要求..................................................5

4.2文件要求..................................................5

4.2.1總則...............................................5

4.2.2文件控制...........................................5

4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)......................................6

4.2.4外來(lái)文件與記錄文件................................6

5管理職責(zé)........................................................7

5.1管理承諾..................................................7

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針.............................................7

5.3策劃.....................................................17

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃..............................17

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)......................................17

5.3.3法律和其他要求....................................18

5.4職責(zé)、權(quán)限與溝通........................................18

5.4.1管理者代表........................................18

5.4.2機(jī)構(gòu)...............................................19

5.4.3內(nèi)部溝通..........................................11

5.5管理評(píng)審.................................................11

5.5.1評(píng)審要求..........................................11

5.5.2評(píng)審輸入..........................................11

5.5.3評(píng)審輸出..........................................11

6資源管理.......................................................13

6.1人力資源.................................................13

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員..................................13

6.1.2教育和培訓(xùn)........................................13

6.1.3人事合同..........................................13

6.1.4入職...............................................14

6.1.5離職...............................................14

6.1.6激勵(lì)..............................................14

6.2基礎(chǔ)設(shè)施................................................24

6.3財(cái)務(wù)資源................................................24

6.4信息資源................................................15

7基礎(chǔ)管理.......................................................26

7.1獲取....................................................26

7.2維護(hù)....................................................17

7.3運(yùn)用....................................................27

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓..................................27

7.3.2投資融資..........................................27

7.3.3企業(yè)重組..........................................27

7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化............................................27

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織....................................28

7.4保護(hù).....................................................18

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理..........................................18

7.4.2爭(zhēng)議處理..........................................18

7.4.3涉外貿(mào)易..........................................18

7.5合同管理................................................29

7.6保密.....................................................29

8實(shí)施與運(yùn)行.....................................................20

8.1立項(xiàng)....................................................21

8.2研究開發(fā)...............................................21

8.3采購(gòu)....................................................21

8.4生產(chǎn)....................................................32

8.5銷售和售后.............................................33

9審核和改進(jìn).....................................................34

9.1總則....................................................34

9.2內(nèi)部審核................................................34

9.3分析與改進(jìn).............................................34

附錄1程序制度清單..............................................35

附錄2管理手冊(cè)更改記錄..........................................36

1頒布令

1.1手冊(cè)批準(zhǔn)發(fā)布令

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》批準(zhǔn)發(fā)布令

實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的保證。

全體員工務(wù)必牢記“科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，并以此

為己任，在自己的工作中監(jiān)控、俁護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

本公司依據(jù)GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理管理體

系，并根據(jù)本公司實(shí)際，編制了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》。手冊(cè)闡明了本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針

和目標(biāo)，是本公司作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的綱領(lǐng)和準(zhǔn)則。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》A版于2021年**月**日批準(zhǔn)發(fā)布，自2021年**月**日起實(shí)施。要求

全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守和貫徹執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)。

總經(jīng)理：

年月日

1.2管理者代表任命書

管理者代表任命書

為貫徹執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)要求，特

任命—同志為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表，負(fù)責(zé)下列工作：

（1）建立、實(shí)施并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行；

（2）領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督其他部門的各項(xiàng)工作；

（3）向總經(jīng)理報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；

（4）確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的認(rèn)知；

（5）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源的落實(shí)；

（5）協(xié)調(diào)公司內(nèi)外有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

（7）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)外部溝通的有效性。

總經(jīng)理：

年月日

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組

關(guān)于成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組的決定

為了能嚴(yán)格按照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）建立公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

系并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行，以及順利通過(guò)第三方驗(yàn)收，經(jīng)公司研究決定：成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系領(lǐng)導(dǎo)小

組及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，其具體成員及職責(zé)如下：

一、成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

組員：（各個(gè)部門均需配備兼職人員）

主要職責(zé)：

1、確定組織機(jī)構(gòu)和職能；

2、配置及落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所需資源；

3、審核、批準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)制度、程序等：

4、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃、組織與實(shí)施和檢查與改進(jìn)工作的開展；

5、組織并實(shí)施內(nèi)部審核，并監(jiān)督改進(jìn)。

二、成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組

管理者代表：

成員：（各個(gè)部門均需配備兼職人員）

主要職責(zé)：

1、策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、編制計(jì)劃、組織實(shí)施。

2、實(shí)施公司內(nèi)部審核。

3、跟蹤體系運(yùn)行，并對(duì)改進(jìn)的項(xiàng)目進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。

各部門在今后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中要嚴(yán)格遵守執(zhí)行有關(guān)制度，共同推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建

設(shè)，為實(shí)現(xiàn)工公司又好又快發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

總經(jīng)理：

年月口

1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)

關(guān)于發(fā)布公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針、目標(biāo)的通知

公司各部門：

本公司制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針的框架上制定了管理目標(biāo)，現(xiàn)予以

批準(zhǔn)發(fā)布。

管理方針：

科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航。

管理目標(biāo)：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期目標(biāo)：

增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和管控能力，專利質(zhì)量和數(shù)量顯著提高。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)3-5年目標(biāo)：

(1)年均研發(fā)投入20萬(wàn)以3

(2)預(yù)計(jì)新申請(qǐng)專利6-8件，其中發(fā)明專利不少于1件；

(3)擁有授權(quán)專利20件，其中發(fā)明不少于2件；

(4)登記軟件著作權(quán)3-5項(xiàng)；

(5)建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，通過(guò)貫標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)；

(5)每年組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)2次，培訓(xùn)合格率95%以上。

總經(jīng)理：

年月日

2企業(yè)簡(jiǎn)介

2.1公司概況

2.2組織機(jī)構(gòu)

2.3職能分配表

管

總綜技生品采市財(cái)

理

者

經(jīng)合術(shù)產(chǎn)質(zhì)購(gòu)場(chǎng)務(wù)

代

表

理部部部部部部部

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體要求▲▲△△△△△△△

4.2文件要求▲▲△△△△△△△

4.2.1總則▲▲△△△△△△△

4.2.2文件控制▲▲△△△△△△

4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)△▲△△△△△△

4.2.4外來(lái)文件與記錄文件▲△△△△△△

5管理職責(zé)

5.1管理承諾▲△

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針▲▲△△△△△△△

5.3策劃▲▲△

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃△▲▲△△△△△△

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)▲▲△△△△△△△

5.3.3法律和其他要求△▲△△△△△△

5.4職責(zé)、權(quán)限與溝通▲▲△△△△△△△

5.4.1管理者代表▲△

5.4.2機(jī)構(gòu)▲△

5.4.3內(nèi)部溝通▲▲△△△△△△

5.5管理評(píng)審▲▲△△△△△△△

5.5.1評(píng)審要求▲▲△△△△△△△

5.5.2評(píng)審輸入▲△△△△△△△

5.5.3評(píng)審輸出▲△△△△△△△

6資源管理

6.1人力資源△▲△△△△△△

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員△▲△△△△△△

6.1.2教育與培訓(xùn)▲△△△△△△

6.1.3人事合同▲△△△△△△

6.1.4入職▲△△△△△△

6.1.5離職▲△△△△△△

6.1.6激勵(lì)△△▲△△△△△△

6.2基礎(chǔ)設(shè)施▲△△△△△△△△

6.3財(cái)務(wù)資源△△△△△△△△▲

6.4信息資源△▲▲△△△△△

7基礎(chǔ)管理

7.1獲取△△▲▲△△△△△

7.2維護(hù)△▲△△△△△△

7.3運(yùn)用△△△▲△

管

總綜技生品采市財(cái)

理

者

體系要經(jīng)合術(shù)產(chǎn)質(zhì)購(gòu)場(chǎng)務(wù)

代

表

理部部部部部部部

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓△▲△△△

7.3.2投融資▲△△△△△△△△

7.3.3企業(yè)重組▲△△△△△△△△

7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化▲△△△△△△△△

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織▲△△△△△△△△

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理△▲△△△△△△

7.4.2爭(zhēng)議處理△▲△△△△△△

7.4.3涉外貿(mào)易△△▲△

7.5合同管理△▲△△△△△△

7.6保密△△▲△△△△△△

8實(shí)施和運(yùn)行

8.1立項(xiàng)△△▲△△△△△

8.2研究開發(fā)△△▲△△△△△

8.3采購(gòu)△△△△△▲△△

8.4生產(chǎn)△△△▲△△△△

8.5銷售和售后△△△△△△▲△

9審核和改進(jìn)

9.1總則△▲

9.2內(nèi)部審核△▲▲△△△△△△

9.3分析與改進(jìn)△▲▲△△△△△△

▲表示主責(zé)部門，△表示相關(guān)部門。

3手冊(cè)說(shuō)明

3.1范圍

3.1.1適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。本手冊(cè)涉及評(píng)價(jià)企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評(píng)價(jià)體系.

3.1.2刪減說(shuō)明

本手冊(cè)覆蓋GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的全部條款，不作刪減。

3.2引用標(biāo)準(zhǔn)

（1）本手冊(cè)引用了下列標(biāo)準(zhǔn)，使用時(shí)，應(yīng)注意采用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。

GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息

GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系

（2）本手冊(cè)符合有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，使用時(shí)應(yīng)注意采用最新版。

3.3手冊(cè)的管理

3.3.1手冊(cè)的編寫、修訂

知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)的編寫或修訂由管理者代表牽頭、綜合部奐責(zé)進(jìn)行，無(wú)論是編寫和修訂均需經(jīng)

最高管理者批準(zhǔn)。在執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)不妥之處或認(rèn)為有修改的必要時(shí)，請(qǐng)向綜合部書面提出

您的建議，由綜合部提出修改意見，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后進(jìn)行更改。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)

的更改必須換頁(yè)。

在下列情況下手冊(cè)應(yīng)進(jìn)行修改：

（1）公司組織結(jié)構(gòu)較大變動(dòng)時(shí)；

（2）手冊(cè)規(guī)定的要素和管理活動(dòng)有較大變化時(shí)；

（3）在審核或管理評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)較多系統(tǒng)性重大不合格項(xiàng)，要求更改不合適規(guī)定時(shí)；

（4）手冊(cè)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)有較大變化時(shí)；

（5）手冊(cè)經(jīng)多次修改或其它情況需要更改時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版。

3.3.2手冊(cè)的發(fā)放、管理

本手冊(cè)發(fā)放分受控和非受控二種方式，受控手冊(cè)的發(fā)放對(duì)象為公司的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人

及內(nèi)審員。非受控手冊(cè)發(fā)放對(duì)象是公司必須的相關(guān)方，非受控手冊(cè)發(fā)行時(shí)通用，但不受更改控制。

3.3.3文件持有者的責(zé)任

(1)維護(hù)文件的規(guī)范性；

(2)妥善保管，防止紙張變質(zhì)、受潮、文件損壞、遺失；

(3)如需要更換或重新領(lǐng)用時(shí)，按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》辦理；

(4)當(dāng)您離任時(shí),將本手冊(cè)以及其他管理文件一并移交給行政人事部，由其重新發(fā)放給繼任

者。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體要求

公司按GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)要求建立文件化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

系，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。

（1）本公司用過(guò)程方法組織、識(shí)別建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所涉及的全過(guò)程及它們的相互作

用和內(nèi)在聯(lián)系，確定這些過(guò)程的順序和相互作用，確定所需的準(zhǔn)則和方法，以確保這些過(guò)程的運(yùn)

行和控制有效。

（2）總經(jīng)理按資源管理的要求提供必要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源和信息資源，以

支持這些過(guò)程的運(yùn)行和對(duì)這些過(guò)程的監(jiān)視。

（3）建立控制程序，對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析，識(shí)別可實(shí)施的改進(jìn)，并采取必要的措

施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。

4.2文件要求

4.2?1總則

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括形成文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)、控

制程序和管理制度、記錄文件。體系結(jié)構(gòu)如圖1所示:

知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)有量化指標(biāo)（定量和定

性）規(guī)劃、年度目標(biāo)、年度工作計(jì)劃等.一

管理手冊(cè)屬于管理性文件，

制定管理制度是為了在整體上有一個(gè)規(guī)

范，控制程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、

運(yùn)用和保護(hù)過(guò)程進(jìn)行控制G隹做、做什

么、何時(shí)做、怎么做），

知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)形成的記錄，

圖1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系垢構(gòu)圖

（2）文件要符合公司的實(shí)際運(yùn)作情況，易于理解并有良好的適用性和可操作性，體系文件

的各個(gè)層次間、文件與文件之間應(yīng)做到層次清楚、接口明確、結(jié)構(gòu)合理。

（3）文件可以采用任何形式或類型的媒介，如紙張、磁盤、光盤或照片等。

4.2.2文件控制

控制與本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的文件，并編制形成文件的程序：

（1）為確保文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前必須得到審核批準(zhǔn)；

（2）文件應(yīng)進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂，文件修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；

（3）確保在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的場(chǎng)所都能得到有關(guān)版本的適用文件。文

件應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別、取用和閱讀；

（4）文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)確保得到識(shí)別；

（5）文件中的相關(guān)要求明確，按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；

（6）防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行

適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，如可以加蓋“作廢俁留”印章。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》

4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)

（1）本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手朋是依據(jù)GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的耍求編制

的，詳細(xì)說(shuō)明本公司建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及運(yùn)行方式。

（2）管理手冊(cè)的內(nèi)容包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過(guò)程之間相互關(guān)系的表述。

（3）管理者代表對(duì)管理手冊(cè)的正確性、完整性和適宜性進(jìn)行審核，審核后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并

簽署發(fā)布令后生效。手冊(cè)發(fā)生變更時(shí)必須重新審批，并保留變更記錄。

4.2.4外來(lái)文件與記錄文件

（1）綜合部負(fù)責(zé)編制并組織實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄和外來(lái)文件控制程序》，使外來(lái)文件與記

錄文件管理得到有效控制。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行過(guò)程中，各部門根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求進(jìn)行記錄，為公司在知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)，記錄應(yīng)包含部門、記錄人落款和時(shí)間，確保過(guò)程實(shí)施

的可追溯性，并按要求進(jìn)行管理。

（3）記錄管理要求：

a）記錄填寫應(yīng)做到詳細(xì)、準(zhǔn)確、及時(shí)、字跡清晰、內(nèi)容完整，易于識(shí)別和檢索；

3）記錄可以采用文字（表格）、照片、電子媒體等；

c）記錄的形成、保管、使用、廢棄應(yīng)按公司的記錄管理規(guī)定要求進(jìn)行；

d）對(duì)于記錄文件，由綜合部匯總記錄文件清單，及時(shí)更新文件清單保證其完整性，并明

確保管方式、有效時(shí)間及保管期限。

（4）外來(lái)文件管理要求：

a）外來(lái)文件包括行政決定、司法判決，律師函件等，有綜合部負(fù)責(zé)接收；

□）對(duì)于外來(lái)文件，綜合部及時(shí)接收、登記并更新文件清單保證其完整性，并明確保管方

式、有效時(shí)間及保管期限；

o）外來(lái)文件由綜合部統(tǒng)一進(jìn)行有效管理，確保其來(lái)源以及取得的時(shí)間，方便取用。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄與外來(lái)文件控制程序》

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

總經(jīng)理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，將通過(guò)以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效

性：

（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)，確保為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供適宜的組織機(jī)構(gòu)，并配備必

要的資源；

（2）建立和健全各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，落實(shí)職能，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán);

（3）貫徹國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的方針、政策、法令、法規(guī)，制定并批準(zhǔn)的公司知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)使之在全體員工中理解貫徹；

（4）為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)提供人力、財(cái)力、物力、設(shè)備、設(shè)施等

資源支持并確保資源的獲得；

（5）每年按計(jì)劃的間隔時(shí)間主持管理評(píng)審，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)的適宜性、充

分性和有效性。

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

（1）管理方針總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是提供建立和評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的框架。

（2）公司以管理原則為基礎(chǔ)，制定與公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況相適應(yīng)、符合相關(guān)法律法規(guī)和政

策的要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并形成文件。

（3）應(yīng)通過(guò)印發(fā)宣傳資料、標(biāo)語(yǔ)、培訓(xùn)等有效方式，傳達(dá)到全體員工，并使各層次都能充

分理解及貫徹執(zhí)行。

（4）應(yīng)不斷地對(duì)方針進(jìn)行適宜性評(píng)審（例如管理評(píng)審）。必要時(shí)可對(duì)其進(jìn)行修改以適應(yīng)公

司內(nèi)外部環(huán)境的改變。

（5）公司方針詳見本管理手冊(cè)1.4節(jié)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針、管理.目標(biāo)”。

5.3策劃

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃

（1）公司按標(biāo)準(zhǔn)的要求確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針目標(biāo)、設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，

配備管理人員、設(shè)立相應(yīng)職責(zé)建立和健全規(guī)章制度，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針確定為“科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)

展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航”，依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針將知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解為可以落實(shí)的具體目標(biāo)，各相

關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。制定相應(yīng)的管理程序，規(guī)范工作職責(zé)，按照形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件加以實(shí)施和保

持，并持續(xù)改進(jìn)；

（2）由管理者代表牽頭，各部門配合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、

運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；

（3）定期開展檢查、分析、評(píng)價(jià)，確保持續(xù)改進(jìn)，對(duì)已出現(xiàn)和潛在的不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

要求的問(wèn)題，采取糾正和預(yù)防措施，對(duì)體系進(jìn)行及時(shí)調(diào)整、修訂和完善，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)

現(xiàn)。

形成相關(guān)文件；《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度》

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

總經(jīng)理應(yīng)確保在公司的相關(guān)職能和層次上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

（1）總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)與公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一

致，并包括持續(xù)改進(jìn)的承諾。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)包括長(zhǎng)期目標(biāo)、3-5年目標(biāo)、年度目標(biāo)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布c

（3）總經(jīng)理制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，以及公司自身的經(jīng)營(yíng)

管理情況，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。

（4）綜合部牽頭，在相關(guān)職能和作業(yè)層次上制定具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度目標(biāo)，且目標(biāo)要盡可

能量化，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后分發(fā)各部門執(zhí)行。

（5）各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，綜合部定期對(duì)目標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行

檢查、考核和評(píng)價(jià)。

（6）目標(biāo)的變更和修訂必須經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.3.3法律和其他要求

總經(jīng)理批準(zhǔn)建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)控制程序》，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。

（1）法律、法規(guī)及其他要求包拈但不限于下列內(nèi)容：

a）國(guó)家頒布的有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專利法、商標(biāo)法等）；

□）涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法規(guī)（如計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例）；

0）我國(guó)簽訂的國(guó)際條約（如專利合作條約）；

d）各級(jí)地方人大、政府頒布的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策；

e）其他相關(guān)方所提出的要求。

（2）綜合部通過(guò)訂閱雜志報(bào)刊，關(guān)注政府（國(guó)家、省、市各級(jí)）、部門（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、

行業(yè)（如本行業(yè)）等相關(guān)網(wǎng)站，及時(shí)有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求；

（3）綜合部對(duì)收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門及相關(guān)人員進(jìn)

行傳達(dá)；

（4）綜合部建立法律、法規(guī)及其他要求的臺(tái)帳，對(duì)法律、法規(guī)及其他要求的變化、更新情

況進(jìn)行跟蹤，獲取最新信息，并及時(shí)向相關(guān)部門及相關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)控制程序》

5.4職責(zé)、權(quán)限與溝通

5.4.1管理者代表

公司總經(jīng)理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人。總經(jīng)理任命知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表，通過(guò)授權(quán)來(lái)實(shí)

施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。授予其權(quán)利負(fù)責(zé)以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作：

（1）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；

（2）向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；

（3）確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；

（4）落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；

（5）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)外部溝通的有效性。

管埋者代表任命書見本手冊(cè)1.2“任命書”。

5.4.2機(jī)構(gòu)

公司成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，配備專（兼）職工作人員，承擔(dān)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

發(fā)展規(guī)劃、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系、參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的日常管理等職責(zé)。

綜合部負(fù)責(zé)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本部門相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系組織機(jī)構(gòu)和職能分配表見本管理手冊(cè)2.2組織機(jī)構(gòu)、2.3職能分配表。

（1）綜合部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)：

負(fù)責(zé)組織編制公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和目標(biāo)分解等工作；

負(fù)責(zé)組織編制公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)和管理體系程序文件；

負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行、監(jiān)督和考核，協(xié)調(diào)解決體系運(yùn)行中的各類具體問(wèn)題；

負(fù)責(zé)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審，監(jiān)督審核后改進(jìn)措施的實(shí)施情況；

負(fù)責(zé)建立、維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作溝通途徑，協(xié)調(diào)處理相關(guān)日常工作；

負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、注冊(cè)、登記、維護(hù)等工作；

知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、許可、并購(gòu)、放棄時(shí)，做好相關(guān)的評(píng)估工作；

負(fù)責(zé)公司保密管理工作；

負(fù)責(zé)審核各類合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性；

負(fù)責(zé)監(jiān)控、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議、風(fēng)險(xiǎn)等工作；

負(fù)責(zé)公司外來(lái)文件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)外部信息的接收、登記、呈批、傳閱、回收等工作；

負(fù)責(zé)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)通知、制度的發(fā)文、通報(bào)工作，上傳相關(guān)文件、宣傳稿件等；

負(fù)責(zé)做好公司網(wǎng)絡(luò)安全、辦公軟件正版化的管理工作；

負(fù)責(zé)收集、匯總、傳閱適用于公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)。

根據(jù)公司發(fā)展計(jì)劃，明確公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源發(fā)展戰(zhàn)

略；

負(fù)責(zé)對(duì)新入職員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景進(jìn)行調(diào)查，簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件；

負(fù)責(zé)公司全體員工勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等的設(shè)計(jì)和簽訂工作；

負(fù)責(zé)公司離職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)告知文件的簽署，必要時(shí)可要求離職員工簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；

負(fù)責(zé)制定年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作；

負(fù)責(zé)公司各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲統(tǒng)計(jì)工作；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的外來(lái)人員來(lái)訪接待等工作；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外發(fā)布的相關(guān)審批工作；

做好本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)記錄，對(duì)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料及時(shí)歸檔；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定,

（2）技術(shù)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

研發(fā)立項(xiàng)前，分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，明確潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，根據(jù)分

析和評(píng)估結(jié)果，確定研發(fā)方向和整體預(yù)算；

開始研發(fā)時(shí)，應(yīng)對(duì)研發(fā)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，分析項(xiàng)目

的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等信息，并在檢索分析的基礎(chǔ)上制定研發(fā)計(jì)劃和

知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出計(jì)劃；

項(xiàng)目實(shí)施期，跟蹤和監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免

和降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果，及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式

和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

研發(fā)項(xiàng)目完成后，繼續(xù)跟蹤和監(jiān)控該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息，并對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估確認(rèn),

明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效管理；

負(fù)責(zé)公司研發(fā)相關(guān)合作協(xié)議的設(shè)計(jì)和簽訂工作，明確協(xié)議簽訂雙方涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律

責(zé)任和保密等條款；

負(fù)責(zé)建立信息搜集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，對(duì)信息進(jìn)行分類篩

選和分析加工，并加以有效利用；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外發(fā)布的相關(guān)審批工作；

配合公司進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作并提出改進(jìn)措施；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

(3)生產(chǎn)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

在組裝、生產(chǎn)過(guò)程中，負(fù)責(zé)對(duì)公司產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，明確

保護(hù)方式并提出合理化建議，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

負(fù)責(zé)匯總、審核各部門對(duì)公司產(chǎn)品和技術(shù)工藝改進(jìn)的合理化建議；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外發(fā)布的相關(guān)審批工作；

配合公司進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作并提出改進(jìn)措施；

做好生產(chǎn)記錄及相關(guān)資料的歸檔保存；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

(4)品質(zhì)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的外來(lái)人員來(lái)訪接待等工作；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外發(fā)布.的相關(guān)審批工作；

配合公司進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作并提出改進(jìn)措施：

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

(5)采購(gòu)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

負(fù)責(zé)對(duì)公司擬選定的供方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，對(duì)擬采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

負(fù)責(zé)公司采購(gòu)協(xié)議的設(shè)計(jì)和簽訂工作，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)法律責(zé)任承

擔(dān)、保密等，必要時(shí)要求供方提供權(quán)屬證明；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

(6)市場(chǎng)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

在產(chǎn)品宣傳、銷售、展會(huì)等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；

產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)避方案；

負(fù)責(zé)定期監(jiān)控公司產(chǎn)品可能涉及他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的情

況；

產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)跟蹤調(diào)查，積極調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，

適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

負(fù)責(zé)公司銷售合同的設(shè)計(jì)和簽訂工作，明確協(xié)議簽訂雙方涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律責(zé)任和保

密等條款；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的外來(lái)人員來(lái)訪接待等工作；

負(fù)責(zé)本部門歸口管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外發(fā)布的相關(guān)審批工作；

配合公司進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作并提出改進(jìn)措施；

做好本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)記錄，對(duì)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料及時(shí)歸檔；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

（7）財(cái)務(wù)部

明確本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)；

負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的費(fèi)用支出記錄工作；

負(fù)責(zé)公司各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲發(fā)放工作；

配合公司進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作并提出改進(jìn)措施；

做好本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)記錄，對(duì)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料及時(shí)歸檔；

執(zhí)行公司相關(guān)保密管理規(guī)定。

5.4.3內(nèi)部溝通

公司各部門采取有效措施在公司內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通渠道，如組織會(huì)議、面談、書面文件、

宣傳平臺(tái)等，并在各相關(guān)部門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，各個(gè)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員和辦公室協(xié)同作

業(yè)，確保對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性進(jìn)行溝通C

5.5管理評(píng)審

5.5.1評(píng)審要求

總經(jīng)理定期組織評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。

（1）管理評(píng)審由總經(jīng)理組織實(shí)施，一般采用總經(jīng)理主持的會(huì)議評(píng)審方式，但也可采用其他

方式，評(píng)審內(nèi)審包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和管理體系變更的需求，以及方針、目標(biāo)變更的需求。

（2）管理評(píng)審每年至少一次，間隔時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月。

5.5.2評(píng)審輸入

綜合部制定評(píng)審計(jì)劃J,協(xié)助做好管理評(píng)審前的準(zhǔn)備工作，以提供評(píng)審所需要的所有輸入。管

理評(píng)審輸入應(yīng)包括：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（3）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；

（4）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；

（5）前期審核結(jié)果。

5.5.3評(píng)審輸出

評(píng)審輸出應(yīng)包括：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；

（3）資源需求。

管理評(píng)審中確定的決定和措施，由管理者代表負(fù)責(zé)落實(shí)、組織、實(shí)施，財(cái)務(wù)部對(duì)措施的效果

進(jìn)行驗(yàn)證。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審控制程序》

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

(1)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件明確規(guī)定，形成崗位說(shuō)明書，并采取適當(dāng)措施，確保

從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)T作的人員滿足相應(yīng)的條件.

(2)對(duì)人員能力的判斷從其接受教育的程度，培訓(xùn)效果，技能水平，個(gè)人職務(wù)和崗位經(jīng)歷

等綜合考慮，選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動(dòng)。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員主要指管理者代表以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(兼)職人員。

形成相關(guān)文件：《人力資源控制程序》

6.1.2教育和培訓(xùn)

綜合部制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)工

作的重要性，確保研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切崗位具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的知

識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)滿足管理要求，具體包括下述內(nèi)容：

(1)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，使其了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及知

識(shí)產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容；

(2)組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，確保中高層管理人員具有一定的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)意識(shí)；

(3)組織對(duì)全體員工和新入職員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳普及工作，提高全體員工和新入職員工

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；

(4)組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)技能培訓(xùn)，滿足知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理需要。

(5)綜合部保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。

形成相關(guān)文件：《人力資源控制程序》

6.1.3人事合同

(1)對(duì)新進(jìn)員工，在勞動(dòng)合同中明確員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對(duì)涉及或可

能知悉公司商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的員工，應(yīng)在合同中規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)，明確其保密責(zé)

任和義務(wù)。

(2)公司可與員工簽訂競(jìng)業(yè)禁止合同，以書面形式明確其承擔(dān)的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，以及員工

對(duì)涉及的公司商業(yè)秘密的保密責(zé)任和期限。但競(jìng)業(yè)禁止合同或條款的設(shè)立不得違反國(guó)家有關(guān)競(jìng)業(yè)

禁止的規(guī)定，并應(yīng)給予員工相應(yīng)的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)貼。

(3)對(duì)重大科研項(xiàng)目或?qū)窘?jīng)濟(jì)利益有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)與相關(guān)人員另行簽訂單項(xiàng)保

密合同，約定具體事項(xiàng)。

形成相關(guān)文件：《保密管理控制程序》

6.1.4入職

（1）公司應(yīng)了解新進(jìn)員工已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，避免侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)?/p>

知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通，以及入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

（2）公司與員工的勞動(dòng)、上崗合同中應(yīng)明確員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對(duì)涉

及或可能知悉公司商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的員工，規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)（也可與員工簽訂專

門的保密合同），明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

（3）對(duì)于研究開發(fā)、生產(chǎn)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，也可與新入職員工簽訂專門的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

形成相關(guān)文件：《保密管理控制程序》

6.1.5離職

（1）為防止公司員工流動(dòng)后，造成或加劇同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，員工離職或退休后，應(yīng)進(jìn)行離職、退

休員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)懇談，提醒相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

（2）對(duì)于涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時(shí)，應(yīng)交回屬于公司的全部資料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、

儀器設(shè)備、樣品，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、其承擔(dān)的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，

以及員工對(duì)涉及的公司商業(yè)秘密的保密貢任和期限。

形成相關(guān)文件：《保密管理控制程序》

6.1.6激勵(lì)

綜合部制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)員工創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，從而鼓勵(lì)員工

的創(chuàng)造積極性，激勵(lì)員工的發(fā)明創(chuàng)造；同時(shí)應(yīng)明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任承擔(dān)：

（1）公司內(nèi)部每年對(duì)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用情況進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，設(shè)定專利發(fā)明獎(jiǎng)、成果轉(zhuǎn)化

獎(jiǎng)、合理化建議獎(jiǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄，歸檔備查。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理和獎(jiǎng)懲制度》

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：

（1）軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；

（2）辦公場(chǎng)所。

6.3財(cái)務(wù)資源

（1）公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、

分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)的費(fèi)用，保障用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行的費(fèi)用；保障用于知識(shí)

產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的費(fèi)用。

（2）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)應(yīng)按照公司發(fā)展階段和規(guī)模水平的實(shí)際情況進(jìn)行預(yù)算，加

強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督和管理，確保各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的規(guī)范使用。同時(shí)對(duì)年度經(jīng)費(fèi)使用實(shí)施績(jī)效評(píng)估,

為下一年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)使用調(diào)整、完善經(jīng)費(fèi)使用管理提供依據(jù)。尤其要規(guī)范對(duì)政府財(cái)政性知

識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的管理，必要時(shí)應(yīng)提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（3）行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)高的時(shí)候，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理和獎(jiǎng)懲制度》

6.4信息資源

（1）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息。

a）內(nèi)部信息包括：專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、專有技術(shù)、許可證貿(mào)易等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息;

0）外部信息包括：有關(guān)知設(shè)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施，國(guó)內(nèi)外相關(guān)專利文獻(xiàn)、

商標(biāo)注冊(cè)等信息，相關(guān)專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關(guān)技術(shù)信息，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其產(chǎn)

品技術(shù)信息等。

（2）建立通暢的信息收集渠道，檢索分析形成記錄，信息發(fā)布前進(jìn)行審批。

a）根據(jù)公司的產(chǎn)品、行業(yè)等情況識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的需求；

□）識(shí)別并獲得內(nèi)部和外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息來(lái)源，明確信息收集渠道；

c）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息轉(zhuǎn)換為對(duì)公司有用的知識(shí)，并傳達(dá)給相關(guān)人員；

J）對(duì)獲取的信息進(jìn)行有效性識(shí)別，對(duì)于有用信息要迸行分類篩選和分析加工，并加以有

效的利用；

確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安全性和保密性；

f）評(píng)估信息運(yùn)用所產(chǎn)生的收益，以促進(jìn)與加強(qiáng)信息和知識(shí)的管理；

g）有需要的情況下，建立專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新C

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》

7基礎(chǔ)管理

公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理流程如圖4所示:

圖4知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理流程圖

7.1獲取

（1）公司根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得的年度工作計(jì)劃，明確所需要的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）及創(chuàng)造和取得的方式和途徑；

（2）在通過(guò)不同途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，都需進(jìn)行必要的檢索和分析；

a）公司自主研發(fā)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)：在研發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行必要的檢索，研發(fā)過(guò)程中進(jìn)

行跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后進(jìn)行最終檢索，并及時(shí)辦理相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得手續(xù)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的合法性和有效性；

□）公司聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)、合作開發(fā)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)：一要在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,

二要同樣開展科技文獻(xiàn)或?qū)＠墨I(xiàn)檢索。確保開發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性和有效性；

c）許可受讓等方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)簽訂書面合同，對(duì)被許可或受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的后

續(xù)開發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬做出明確的約定。合同簽訂前根據(jù)需要進(jìn)行查新檢索；

（3）公司建立研發(fā)開發(fā)控制程序，建立項(xiàng)目立項(xiàng)、審批制度，產(chǎn)出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得審批

制度，規(guī)范研發(fā)活動(dòng)記錄的管理。研發(fā)活動(dòng)應(yīng)形成完整的文件和記錄，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過(guò)程具有

可追溯性；

（4）保障公司員工發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》《立項(xiàng)與研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維

護(hù)運(yùn)用控制程序》

7.2維護(hù)

（1）綜合部對(duì)公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照性質(zhì)、價(jià)值等進(jìn)行分類，建立分類管理檔案。

（2）綜合部對(duì)擁有的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期組織進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，以便對(duì)放棄或維持該知識(shí)產(chǎn)權(quán)

做出決策。

（3）公司每項(xiàng)專利在授權(quán)維持期間，由綜合部與專利代理事務(wù)所進(jìn)行聯(lián)系，辦理一切與專

利相關(guān)的手續(xù)，并保存與專利代理事務(wù)所的聯(lián)系材料及憑證。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，根據(jù)公司有關(guān)控制程序，對(duì)變更及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)；

（5）業(yè)務(wù)部門認(rèn)為公司某項(xiàng)專利產(chǎn)品喪失維持價(jià)值，可向綜合部提出申請(qǐng)放棄專利。放棄

專利的申請(qǐng)須總經(jīng)理簽字確認(rèn)后，方可按規(guī)定程序辦理專利權(quán)放棄事宜，并由綜合部備案。

（6）條件允許情況下，公司可以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理機(jī)制，由綜合部配備專職或兼職人

員進(jìn)行有效的監(jiān)管和日常維護(hù)。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用控制程序》

7.3運(yùn)用

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓

（1）公司根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程和市場(chǎng)交易活動(dòng)中，合理運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

促進(jìn)和監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施情況；條件允許的情況下，可由財(cái)務(wù)人員評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)品銷

售的貢獻(xiàn);

（2）公司在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略前，針對(duì)公司作為讓與方和受讓方分別設(shè)定調(diào)查內(nèi)容，

評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益；

（3）公司許可或轉(zhuǎn)讓他人實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或公司實(shí)施他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)簽訂書面實(shí)施

許可或轉(zhuǎn)讓合同，許可或轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)及相關(guān)條件由綜合部和市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部協(xié)商編制，報(bào)總經(jīng)理

批準(zhǔn)，及時(shí)向國(guó)家行政主管部門登記公告，并及時(shí)報(bào)當(dāng)?shù)氐墓芾聿块T備案。

形成相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用控制程序》

7.3.2投資融資

公司在投資融資活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，同時(shí)進(jìn)行價(jià)值評(píng)

估。在境外投資前，還應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

7.3.3企業(yè)重組

（1）企業(yè)合并或并購(gòu)前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并與并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企

業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并在合并合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬；

（2）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，由公司最高管理者進(jìn)行審批，明確能否出售或剝離相關(guān)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)。

7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化

參與標(biāo)準(zhǔn)化工作的要求:

（1）公司參與其他標(biāo)準(zhǔn)化組織的，首先需要去了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在將包含

專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承

諾；

（2）公司牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織

（1）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，評(píng)估參與利弊；

（2）組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵守公平、合理且無(wú)歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；

并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，與聯(lián)盟企業(yè)共同推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，增加公司的行業(yè)話語(yǔ)權(quán)，在聯(lián)盟內(nèi)將自有

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構(gòu)建專利池，開展專利合作。參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或

其它組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，評(píng)估參與利弊。

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)檢索、查新等開展侵權(quán)的可能性調(diào)查，出具調(diào)查報(bào)告，采取

措施防止侵犯別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件）。

（2）市場(chǎng)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控，定期監(jiān)控分析產(chǎn)品可能涉

及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，形成監(jiān)控報(bào)告，分