IATF16949外審準(zhǔn)備培訓(xùn)

IATF16949

外審準(zhǔn)備培訓(xùn)審核思路Audit

Method審核應(yīng)對Audit

Preparation部門資料清單Data

ListIATF16949外審準(zhǔn)備清單目錄

Contents審核概況 Audit

Overview培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核概況Audit

Overview審核機(jī)構(gòu)由XXX進(jìn)行IATF16949:2016（質(zhì)量管理體系—汽車行業(yè)生產(chǎn)件與相關(guān)服務(wù)件的組織實(shí)施ISO9001:2015的特殊要求）認(rèn)證審核審核安排一階段審核（文件審核）：20XX-XX-XX二階段審核（現(xiàn)場審核）：20XX-XX-XX

～20XX-XX-XX審核老師審核組長：XXX審核員：XXX培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核思路Audit

Method審核對象總經(jīng)理（最高管理者）－－本組織質(zhì)量經(jīng)理（管理者代表）－－本體系各部門－－本部門各員工－本崗位DCC培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核思路Audit

Method總經(jīng)理（最高管理者）－－本組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量要求和職責(zé)過程接口體系運(yùn)行質(zhì)量狀況改進(jìn)質(zhì)量經(jīng)理（管理者代表）－－本體系質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量要求和職責(zé)過程接口體系文件體系運(yùn)行質(zhì)量狀況改進(jìn)培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核思路Audit

MethodDCC文件范圍程序文件文件修改文件歸檔提供文件培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核思路Audit

Method各部門－－本部門質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)（定義，貫徹，執(zhí)行）本部門質(zhì)量要求和職責(zé)（部門組織架構(gòu)）本部門質(zhì)量文件（程序文件）本部門與他部門的接口（程序文件）本部門質(zhì)量記錄本部門改進(jìn)（項(xiàng)目資料）培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢審核思路Audit

Method各員工－本崗位做什么？（JD）為什么做？（程序文件）怎么做？（WI,

BDE,

CP

）能不能做？（資格證，培訓(xùn)記錄）做的記錄培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢Before

Audit

審核前五個(gè)到位人員到位環(huán)境到位設(shè)備到位文件記錄到位效果到位一個(gè)明確標(biāo)識(shí)明確培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢Before

Audit

審核前人員到位陪同人員－－質(zhì)量部主答人員－－熟悉部門工作作業(yè)人員－－操作熟練替代/候補(bǔ)人員－－應(yīng)急環(huán)境到位5S生產(chǎn)計(jì)劃不合格品清理特殊區(qū)域環(huán)境培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢Before

Audit

審核前設(shè)備到位運(yùn)行狀態(tài)校驗(yàn)狀態(tài)文件記錄到位受控真實(shí)齊全易于查找培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢Before

Audit

審核前效果到位能證實(shí)滿足規(guī)定要求標(biāo)識(shí)明確產(chǎn)品標(biāo)識(shí)區(qū)域標(biāo)識(shí)安全標(biāo)識(shí)設(shè)備標(biāo)識(shí)培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit

審核中迎審態(tài)度審核員是客戶提前在審核區(qū)域等待審核員手機(jī)關(guān)機(jī)/靜音微笑迎人歡迎審核歡迎提出不合格盡量全程陪同培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit

審核中2：8原則20％聽80％答培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit

審核中

聽提問時(shí)，認(rèn)真聽不確定，再確認(rèn)聽不懂，就再問再不懂，找上級/陪審員終極目標(biāo)：100％清楚問題，并知道答案培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit

審核中

答自信，切勿緊張有問必答，稍思而后答，實(shí)事求是問啥答啥，切勿答非所問，切勿延伸作答，說多錯(cuò)多只說自己的事，不說他人的事，切勿詆毀他人切勿低估審核員切勿不懂裝懂不會(huì)答找上司，切勿一直求助，上司切勿包攬一切培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit審核中

答少動(dòng)嘴巴，多示證據(jù)主動(dòng)出擊，避免被動(dòng)提供最好的證據(jù)一份一份提交陪審員過目后遞交資料找不到，轉(zhuǎn)移注意力，一定要提交切勿現(xiàn)場偽造證據(jù)培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢During

Audit

審核中其它切勿主動(dòng)帶老師看現(xiàn)場機(jī)臺(tái)異常，停機(jī)，標(biāo)識(shí)，匯報(bào)保持及時(shí)的內(nèi)部溝通審核員刁難，大局為重，主動(dòng)示弱，虛心接受，切勿強(qiáng)辯培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢After

Audit

審核后態(tài)度表示感謝確認(rèn)不符合數(shù)量，內(nèi)容和類型盡快有效糾正不合格如有爭議，出示證據(jù)為主，權(quán)威人員解釋為輔，切勿發(fā)展成沖突培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢各部門資料清單

–

管理層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析(競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等)、宏觀因素分析(政治、經(jīng)濟(jì)、文化等)、微觀分析(行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等)；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開(職能戰(zhàn)略)及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢各部門資料清單

–

管理層-續(xù)管理評審：管理評審計(jì)劃→各部門匯報(bào)資料匯總→管理評審會(huì)議簽到→管理評審報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃→實(shí)施結(jié)果；內(nèi)部審核：體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→體系審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告(含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證)→不符合項(xiàng)分布表→首/末次會(huì)議簽到表；過程審核：過程審核年度計(jì)劃→過程審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→過程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告(含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證)→不符合匯總表→首/末次會(huì)議簽到表；產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃→實(shí)施記錄(含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告)→產(chǎn)品審核報(bào)告；培訓(xùn)|輔導(dǎo)|咨詢各部門資料清單

- 生產(chǎn)-

生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷售計(jì)劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計(jì)劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證(首檢)、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé))；生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄(設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等)；現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分(生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔；各部門資料清單

- 設(shè)備-

臺(tái)帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計(jì)劃→保養(yǎng)記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測性維修要求；新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺(tái)賬→設(shè)備履歷；設(shè)備標(biāo)識(shí)：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)(待修、停用、正常等)；特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。各部門資料清單

–

工裝新工裝：開發(fā)計(jì)劃→工裝設(shè)計(jì)(圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→采購訂單/自制計(jì)劃→驗(yàn)收單(檢驗(yàn)記錄等)→臺(tái)帳日常管理：臺(tái)帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報(bào)告報(bào)→工裝履歷→廢申請單(要填上處置記錄)工裝標(biāo)識(shí)：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)(待修、停用、正常、報(bào)廢等)；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具(含磨具)、可重復(fù)利用的物流器具等。各部門資料清單

–

質(zhì)量新的原料或新零件→樣品報(bào)告(公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等)；常規(guī)采購的產(chǎn)品→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé))、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄(自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等)、成品檢驗(yàn)記錄(檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書)、標(biāo)識(shí)(現(xiàn)場要有即可)、顧客來料檢驗(yàn)記錄；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)；該項(xiàng)由營銷或質(zhì)量提供！不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)

；各部門資料清單

–

質(zhì)量續(xù)針對重大不合格項(xiàng)目→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄

→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)；監(jiān)視和測量裝置：臺(tái)帳→校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃→校準(zhǔn)/檢定記錄(內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等)→有效期標(biāo)識(shí)→試用前的校正記錄→試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表(如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等)等；定期的MSA分析報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表→樣品標(biāo)識(shí)卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄(溫濕度、清潔度等)；試驗(yàn)樣品登記→試驗(yàn)原始記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試驗(yàn)樣品處理記錄等；各部門資料清單

–

技術(shù)-

新品開發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄(PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等)；設(shè)計(jì)更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→

相關(guān)文件修訂(圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)→變更履歷；技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來文件清單(與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn))→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；各部門資料清單

–

采購市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；合同管理(包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等)→合同評審表；訂單管理：顧客訂單/銷售計(jì)劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計(jì)劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì)；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)；該項(xiàng)由質(zhì)量或營銷提供！滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表(發(fā)給客戶)/顧客滿意度測評(內(nèi)部評價(jià))→顧客滿意度評價(jià)報(bào)告；顧客文件管理：顧客文件清單(顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；各部門資料清單

–

銷售-

供應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單→供應(yīng)商資料(基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件(含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等)、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)等)；供方評價(jià)：供方開發(fā)計(jì)劃→資料收集→潛在供方清單→評審計(jì)劃→供應(yīng)商評審記錄→可接受供應(yīng)商清單→采購協(xié)議(新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等)；樣件管理：新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放(各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→OTS送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交(必要時(shí))→PPAP認(rèn)可(必要時(shí))→量采；變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄(舊文件回收、新文件發(fā)放)→零件更改后送樣送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交→PPAP認(rèn)可→量采切換；采購管理：物料需求計(jì)劃→采購計(jì)劃→采購訂單→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄→入庫單→供應(yīng)商業(yè)績評定不合格控制：不合格處置單→處置記錄(退貨、挑選等)→供方整改→整改驗(yàn)證記錄→供應(yīng)商業(yè)績考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單(標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄各部門資料清單

–

倉庫-

賬卡物一致、標(biāo)識(shí)清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等-

相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理(硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等)：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定期