DB2101T 0073-2023 誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)與規(guī)范

ICS03.080.01DB2101沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB2101/T0073—2023前言 II 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 24.1基本情況 24.2信用狀況 24.3社會(huì)影響 25評價(jià)指標(biāo) 25.1指標(biāo)分級 25.2判斷標(biāo)準(zhǔn) 25.3指標(biāo)說明 35.4材料數(shù)據(jù)和基本要求 35.5數(shù)據(jù)采集路徑 35.6數(shù)據(jù)采集時(shí)效 36評價(jià)結(jié)果 36.1評價(jià)得分匯總 36.2評價(jià)結(jié)果公示 36.3評價(jià)結(jié)果應(yīng)用 3附錄A（規(guī)范性）誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單 4附錄B（規(guī)范性）評價(jià)得分匯總報(bào)告 8附錄C（規(guī)范性）評價(jià)結(jié)果說明 9DB2101/T0073—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由沈陽市發(fā)展和改革委員會(huì)提出并歸口，同時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督、實(shí)施等工作。本文件起草單位：沈陽市信用協(xié)會(huì)、沈陽市市場監(jiān)管事務(wù)服務(wù)中心（沈陽標(biāo)準(zhǔn)化研究院）、中國人民銀行沈陽分行營業(yè)管理部、沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心（沈陽市信用中心）。本文件主要起草人：劉耀國、李春華、鄂永利、胡雪嬌、龍飛錦、白曉瑀、王星智、宋雪、周雪飛、王磊、齊英、馮秀蘭、閆虎、李曉峰、祁紅日、趙海龍、范永文、詹世海、張志巧、張哲、張靖東、張鵬、劉鵬、趙永禎、劉強(qiáng)、李婧雅、高垣。文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評估及復(fù)查。本文件歸口部門聯(lián)系電話聯(lián)系地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)沈中大街206號(hào)。本文件主要起草單位聯(lián)系電話聯(lián)系地址：沈陽市沈河區(qū)市府大路260號(hào)。DB2101/T0073—2023為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）、《遼寧省人民政府關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的實(shí)施方案》（遼政發(fā)〔2016〕77號(hào)）、《沈陽市關(guān)于推進(jìn)誠信制度化加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)工作方案》（沈文明辦發(fā)〔2021〕13號(hào)）等文件精神，在國家、省、市各層面政策要求基礎(chǔ)上，特編制《誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)與規(guī)范》，提升企業(yè)誠信意識(shí)、引導(dǎo)企業(yè)參與社會(huì)誠信建設(shè)。《誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)與規(guī)范》列出了企業(yè)誠信評價(jià)的指標(biāo)名稱、分值、釋義、判斷標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)材料和數(shù)據(jù)來源及時(shí)效要求等內(nèi)容，為企業(yè)誠信評價(jià)工作提供實(shí)施規(guī)范；企業(yè)可以結(jié)合本文件開展誠信建設(shè)工作，提升自身信用水平；同時(shí)，在社會(huì)層面引導(dǎo)廣大市場主體依法誠信經(jīng)營，樹立“誠信興商”理念，營造濃厚誠信社會(huì)氛圍?！墩\信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)與規(guī)范》從基本情況、信用狀況、社會(huì)影響三個(gè)方面對企業(yè)誠信建設(shè)情況進(jìn)行綜合評價(jià)。“基本情況”下設(shè)2個(gè)二級指標(biāo)、4個(gè)三級指標(biāo)，旨在反映企業(yè)社會(huì)屬性和基本情況；“信用狀況”是評價(jià)的重點(diǎn)考察內(nèi)容，下設(shè)3個(gè)二級指標(biāo)、13個(gè)三級指標(biāo)，旨在反映企業(yè)在社會(huì)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理及主要從業(yè)人員的自身信用水平和建設(shè)情況，以及信用工作執(zhí)行、開展、履行情況；“社會(huì)影響”下設(shè)3個(gè)二級指標(biāo)、6個(gè)三級指標(biāo)，旨在反映企業(yè)社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)做出的貢獻(xiàn)情況，以及對行業(yè)進(jìn)步產(chǎn)生的號(hào)召力及推動(dòng)作用。本指標(biāo)滿分值為100分，其中基本情況分值占比10%、信用狀況分值占比60%、社會(huì)影響分值占比30%。根據(jù)評價(jià)得分，反映出企業(yè)誠信素養(yǎng)、守信意愿、誠信建設(shè)行動(dòng)力等誠信綜合情況。1DB2101/T0073—2023誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)與規(guī)范本文件規(guī)定了誠信示范企業(yè)評價(jià)的術(shù)語和定義、總則、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容。本文件適用于評價(jià)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)誠信評價(jià)；企業(yè)開展自我誠信評價(jià)可參考使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1信用credit個(gè)人或組織履行承諾的意愿和能力。注1：承諾包括法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的、合同條款等契約約定的注2：在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，信用的含義等同于交易信用，是指交易各方在信任基礎(chǔ)上，不用立即付款或擔(dān)保就可以獲得資金、物資或服務(wù)的能力。這種能力以在約定期限內(nèi)履約為條件，并可以使[來源：GB/T22117—2018,2.1]3.2信用管理creditmanagement識(shí)別、防范、轉(zhuǎn)移和控制信用風(fēng)險(xiǎn)的管理技術(shù)、操作規(guī)程和制度安排。[來源：GB/T22117—2018,3.1]3.3誠信trustworthiness在社會(huì)領(lǐng)域中，個(gè)人或組織對外表述的真實(shí)主觀想法或觀點(diǎn)，與其對應(yīng)行為相符合。注：“組織”見GB/T19000—2016定義3.2.1。3.4信用記錄creditrecord完整記錄信用主體一項(xiàng)信用行為的信用信息合集。[來源：GB/T22117—2018,2.23]3.5信用檔案creditfiles對信用主體信用信息的采集、整理、保存、加工而形成的信用記錄。[來源：GB/T22117—2018,3.8]3.6信用信息creditinformation2DB2101/T0073—2023個(gè)人或組織在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的與信用有關(guān)的記錄，以及與評價(jià)其信用價(jià)值相關(guān)的各類信[來源：GB/T22117—2018,2.22]3.7誠信評價(jià)trustworthinessassessment對信用主體在某一時(shí)期的誠信狀況進(jìn)行記錄、分析和評估，并用特定符號(hào)標(biāo)明其誠信狀況的活動(dòng)。[來源：GB/T22117—2018,9.5]3.8履約踐諾fulfillmentthepromise履行個(gè)人或組織承諾過的事情。4總則4.1基本情況旨在反映企業(yè)社會(huì)屬性和基本情況。4.2信用狀況旨在反映企業(yè)在社會(huì)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理及主要從業(yè)人員的自身信用水平和建設(shè)情況，以及信用工作執(zhí)行、開展、履行情況。4.3社會(huì)影響旨在反映在社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)做出的貢獻(xiàn)情況，以及對行業(yè)進(jìn)步產(chǎn)生的引領(lǐng)及推動(dòng)作用。5評價(jià)指標(biāo)5.1指標(biāo)分級5.1.1指標(biāo)體系分級本指標(biāo)體系分為一級、二級、三級。5.1.2一級指標(biāo)一級指標(biāo)3個(gè)：基本情況、信用狀況、社會(huì)影響。5.1.3二級指標(biāo)二級指標(biāo)8個(gè)：屬性信息、發(fā)展信息、誠信度、合規(guī)度、踐約度、納稅貢獻(xiàn)、科技創(chuàng)新、榮譽(yù)稱號(hào)。5.1.4三級指標(biāo)三級指標(biāo)23個(gè)：登記注冊、規(guī)模性質(zhì)、人員情況、發(fā)展能力、企業(yè)信用、個(gè)人信用、誠信故事、主題實(shí)踐、信用修復(fù)、管理體系、制度執(zhí)行、依法設(shè)立、守法經(jīng)營、創(chuàng)建活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、合同履約、信貸履約、納稅等級、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力、企業(yè)認(rèn)證、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、社會(huì)責(zé)任。5.1.5沈陽市誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單要求應(yīng)符合附錄A的要求。5.2判斷標(biāo)準(zhǔn)本指標(biāo)體系與規(guī)范綜合考慮了企業(yè)的具體情況，選用企業(yè)適用的指標(biāo)內(nèi)容，充分考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，結(jié)合多種數(shù)據(jù)來源，給出明確量化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免主觀因素對評價(jià)得分的影響。誠信示范評價(jià)滿分為100分，60分及以上為合格。3DB2101/T0073—20235.3指標(biāo)說明評價(jià)期間，企業(yè)以及企業(yè)負(fù)有責(zé)任的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人和其他直接責(zé)任人存在失信信息、列入嚴(yán)重失信主體名單的，判定為不合格。5.4材料數(shù)據(jù)和基本要求根據(jù)評價(jià)活動(dòng)要求，由參評企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按評價(jià)指標(biāo)要求提交相應(yīng)的佐證材料，以其提交材料中所反映的實(shí)際情況作為相應(yīng)指標(biāo)的評價(jià)依據(jù)；部分?jǐn)?shù)據(jù)采取公開數(shù)據(jù)查詢、社會(huì)公眾調(diào)研的結(jié)果作為評價(jià)依據(jù)。5.5數(shù)據(jù)采集路徑5.5.1評價(jià)對象評價(jià)對象為行政區(qū)域內(nèi)注冊且在正常存續(xù)期的企業(yè)。5.5.2采集路徑采集路徑主要來源以下四個(gè)方面：a)企業(yè)自報(bào)。由參評企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按評價(jià)指標(biāo)要求提交相應(yīng)的佐證材料，以其提交材料中所反映的實(shí)際情況作為相應(yīng)指標(biāo)的評價(jià)依據(jù)。佐證材料的內(nèi)容和形式以實(shí)際評價(jià)工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、案例、照片等；b)其他部門和單位提供的材料。由評價(jià)行政區(qū)域內(nèi)各級政府及相關(guān)部門和單位按評價(jià)指標(biāo)要求協(xié)助提供（反饋）相應(yīng)的佐證材料，以其提交材料中所反映的實(shí)際情況作為相應(yīng)指標(biāo)的評價(jià)依據(jù)。佐證材料的內(nèi)容和形式以實(shí)際評價(jià)工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、情況說明等；c)公開數(shù)據(jù)查詢。包括相關(guān)部門和單位網(wǎng)站及其所發(fā)布的統(tǒng)計(jì)報(bào)告等。數(shù)據(jù)采集原則上仍以評價(jià)行政區(qū)域內(nèi)各級政府及相關(guān)部門和單位提供數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，如果部分有關(guān)部門未能提供相關(guān)數(shù)據(jù)，則以查詢到的公開數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助評分；d)實(shí)地調(diào)研。部分?jǐn)?shù)據(jù)采取社會(huì)公眾調(diào)研的結(jié)果作為評價(jià)依據(jù)。5.6數(shù)據(jù)采集時(shí)效根據(jù)評分規(guī)則及數(shù)據(jù)采集方式的不同，分為以下二種數(shù)據(jù)采集時(shí)效：a)按自然年度采集。自然年度指以公歷計(jì)算的一個(gè)完整的年度，即自公歷1月1日起至12月31日止。本指標(biāo)涉及數(shù)據(jù)采集時(shí)限為評審前2個(gè)自然年度；b)依據(jù)評價(jià)實(shí)際需要，部分指標(biāo)數(shù)據(jù)采集截至到評審前；失信信息以及列入嚴(yán)重失信主體名單情況的核查覆蓋整個(gè)評價(jià)期間。6評價(jià)結(jié)果6.1評價(jià)得分匯總根據(jù)企業(yè)提供的佐證材料、數(shù)據(jù)查詢、公眾調(diào)研等所獲取的材料，對各參評單位的基本情況、信用狀況、社會(huì)影響分別進(jìn)行打分，匯總后得出綜合得分報(bào)告。應(yīng)符合附錄B的規(guī)定。6.2評價(jià)結(jié)果公示經(jīng)評價(jià)行政區(qū)域內(nèi)各級政府及相關(guān)部門和單位征詢結(jié)果后，最終評價(jià)結(jié)果公示。并應(yīng)符合附錄C的規(guī)定。6.3評價(jià)結(jié)果應(yīng)用評價(jià)結(jié)果由專業(yè)第三方信用評價(jià)單位推薦給政府監(jiān)管部門，以供上級政府部門建立誠信檔案并實(shí)施監(jiān)管及獎(jiǎng)勵(lì)政策。4DB2101/T0073—2023（規(guī)范性）誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單見下表：表A.1誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單情況信息注冊性質(zhì)信息情況員工總數(shù)扣除退休返聘數(shù)量，社保能力狀況信用信用5DB2101/T0073—2023表A.1誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單(續(xù))狀況故事通過誠信故事分享，評價(jià)企業(yè)及員工的誠信意識(shí)、以及行實(shí)踐企業(yè)組織開展以誠信為主題的宣傳教育活動(dòng)，主動(dòng)引導(dǎo)企業(yè)員工參與誠信建設(shè)，規(guī)范誠信行為，在行業(yè)中，主動(dòng)樹修復(fù)執(zhí)行信守各類經(jīng)濟(jì)合同，信守國家納稅義務(wù)，信守對員工承諾體系是否建有信用管理體系，包括但不限于：信用管理部門、管理職能，以及管理政策落實(shí)、全過程信用風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制設(shè)立企業(yè)是否經(jīng)國家行政管理部門批準(zhǔn)依法設(shè)立并依法擁有經(jīng)經(jīng)營企業(yè)所在經(jīng)營范圍內(nèi)，有無相關(guān)部門核發(fā)的生產(chǎn)許可、經(jīng)6DB2101/T0073—2023表A.1誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單(續(xù))狀況活動(dòng)企業(yè)在誠信創(chuàng)建示范企業(yè)評選活動(dòng)中對提供的評選材料簽署及加蓋企業(yè)公章得滿分；未簽署活動(dòng)履約企業(yè)主動(dòng)提供公示履約項(xiàng)目，每提供企業(yè)主動(dòng)提供履約合同（項(xiàng)目）全稱及合同首頁與蓋章頁掃描件；由履約無逾期及拖欠記錄，按期償還滿分；有逾期記錄的，銀行貸款逾期償還1有貸款企業(yè)提供中國人民銀行出具的企業(yè)信用報(bào)告；無貸款企業(yè)提供影響(4)(4)鼓勵(lì)和引導(dǎo)納稅人增強(qiáng)依法誠信納稅意識(shí)和企業(yè)自律意企業(yè)提供；以及評價(jià)單位能收集、創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)能力7DB2101/T0073—2023表A.1誠信示范企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系及材料清單(