2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同雙方2.1發(fā)起人信息2.2發(fā)行人信息2.3融資顧問(wèn)信息2.4法律顧問(wèn)信息2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息3.發(fā)行目的和規(guī)模3.1發(fā)行目的3.2發(fā)行規(guī)模3.3發(fā)行期限4.發(fā)行條件4.1發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)4.2發(fā)行利率4.3發(fā)行費(fèi)用4.4發(fā)行方式5.發(fā)行程序5.1籌備階段5.2申請(qǐng)階段5.3審批階段5.4發(fā)行階段5.5后續(xù)管理階段6.資金用途6.1資金用途范圍6.2資金使用計(jì)劃6.3資金使用監(jiān)督7.風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8.合同期限8.1合同生效日期8.2合同終止條件8.3合同續(xù)簽9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密義務(wù)12.適用法律和管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期14.其他14.1通知方式14.2修改和補(bǔ)充14.3合同份數(shù)14.4合同簽署第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.2.1“本合同”指《2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議》。1.2.2“發(fā)行人”指根據(jù)本合同約定進(jìn)行債券發(fā)行的企業(yè)。1.2.3“投資者”指根據(jù)本合同約定購(gòu)買(mǎi)債券的自然人、法人或其他組織。1.2.4“融資顧問(wèn)”指為發(fā)行人提供債券發(fā)行咨詢(xún)和服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2.5“法律顧問(wèn)”指為發(fā)行人提供法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2.6“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指對(duì)債券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管的政府機(jī)關(guān)。2.合同雙方2.1發(fā)起人信息2.1.1發(fā)起人全稱(chēng)：____________________2.1.2發(fā)起人住所：____________________2.1.3發(fā)起人法定代表人：____________________2.2發(fā)行人信息2.2.1發(fā)行人全稱(chēng)：____________________2.2.2發(fā)行人住所：____________________2.2.3發(fā)行人法定代表人：____________________2.3融資顧問(wèn)信息2.3.1融資顧問(wèn)全稱(chēng)：____________________2.3.2融資顧問(wèn)住所：____________________2.3.3融資顧問(wèn)法定代表人：____________________2.4法律顧問(wèn)信息2.4.1法律顧問(wèn)全稱(chēng)：____________________2.4.2法律顧問(wèn)住所：____________________2.4.3法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)人：____________________2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息2.5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：____________________2.5.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)住所：____________________2.5.3聯(lián)系人：____________________3.發(fā)行目的和規(guī)模3.1發(fā)行目的3.1.1為滿足發(fā)行人資金需求，改善財(cái)務(wù)狀況。3.1.2為投資者提供投資機(jī)會(huì)。3.2發(fā)行規(guī)模3.2.1發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元。3.2.2發(fā)行規(guī)模可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。3.3發(fā)行期限3.3.1發(fā)行期限：自發(fā)行之日起____________________年。4.發(fā)行條件4.1發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)4.1.1發(fā)行人具備債券發(fā)行資格。4.1.2發(fā)行人信用評(píng)級(jí)達(dá)到____________________。4.2發(fā)行利率4.2.1發(fā)行利率：____________________。4.3發(fā)行費(fèi)用4.3.1發(fā)行費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元。4.3.2發(fā)行費(fèi)用分擔(dān)比例：____________________。4.4發(fā)行方式4.4.1發(fā)行方式：____________________。5.發(fā)行程序5.1籌備階段5.1.1發(fā)行人編制發(fā)行文件。5.1.2融資顧問(wèn)審核發(fā)行文件。5.2申請(qǐng)階段5.2.1發(fā)行人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出債券發(fā)行申請(qǐng)。5.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。5.3審批階段5.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)債券發(fā)行。5.3.2發(fā)行人獲得債券發(fā)行批文。5.4發(fā)行階段5.4.1發(fā)行人與投資者簽訂債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議。5.4.2發(fā)行人向投資者交付債券。5.5后續(xù)管理階段5.5.1發(fā)行人定期向投資者披露財(cái)務(wù)狀況。5.5.2發(fā)行人遵守債券發(fā)行相關(guān)規(guī)定。8.資金用途8.1資金用途范圍8.1.1用于補(bǔ)充發(fā)行人流動(dòng)資金。8.1.2用于償還現(xiàn)有債務(wù)。8.1.3用于投資項(xiàng)目或技術(shù)改造。8.2資金使用計(jì)劃8.2.1資金使用計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列明資金的具體用途和金額。8.2.2發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前制定資金使用計(jì)劃，并在發(fā)行后定期更新。8.3資金使用監(jiān)督8.3.1發(fā)行人應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員對(duì)資金使用進(jìn)行監(jiān)督。8.3.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)定期向投資者報(bào)告資金使用情況。9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.1發(fā)行人應(yīng)識(shí)別發(fā)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。9.1.2發(fā)行人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2.1發(fā)行人應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。9.2.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)記錄在案，并作為風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)。9.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施9.3.1發(fā)行人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。9.3.2應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等。10.合同期限10.1合同生效日期10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件a.合同約定的期限屆滿；b.合同雙方協(xié)商一致解除合同；c.合同因不可抗力無(wú)法履行；d.合同約定的其他終止條件。10.3合同續(xù)簽10.3.1本合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1雙方任何一方未履行合同約定的義務(wù)；11.1.2一方違反合同造成另一方損失。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。11.3違約賠償11.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和可得利益損失。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。12.1.2協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1仲裁委員會(huì)名稱(chēng)：____________________。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1仲裁程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。13.保密條款13.1保密內(nèi)容13.1.1雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和保密信息。13.2保密期限13.2.1本合同項(xiàng)下保密義務(wù)自合同生效之日起至合同終止后____________________年止。13.3保密義務(wù)13.3.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.適用法律和管轄14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2管轄法院14.2.1本合同爭(zhēng)議的管轄法院為_(kāi)___________________人民法院。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義1.1“第三方”在本合同中指非合同雙方的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的情形包括但不限于：a.提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；b.參與合同執(zhí)行；c.作為擔(dān)保人；d.其他合同雙方同意的情形。2.第三方的責(zé)任與義務(wù)2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并按照合同約定履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。2.2第三方在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)保證服務(wù)的質(zhì)量，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.3第三方在參與合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵守合同約定，并保證其行為符合法律法規(guī)的要求。3.第三方的權(quán)利3.1第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的報(bào)酬。3.3第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)行使自己的權(quán)利。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與合同雙方的關(guān)系為獨(dú)立的第三方服務(wù)關(guān)系，不屬于合同雙方之間的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.2第三方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得損害合同雙方的利益。4.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：a.第三方對(duì)合同雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任；b.合同雙方對(duì)第三方的責(zé)任不承擔(dān)連帶責(zé)任；c.第三方對(duì)合同雙方的責(zé)任不因合同雙方之間的責(zé)任劃分而免除。5.第三方的責(zé)任限額a.合同約定；b.第三方提供的資質(zhì)證明；c.第三方承擔(dān)的責(zé)任與合同履行相關(guān)的法律法規(guī)。5.2合同約定責(zé)任限額的，以合同約定為準(zhǔn)。5.3第三方提供的資質(zhì)證明顯示其承擔(dān)的責(zé)任限額的，以資質(zhì)證明為準(zhǔn)。5.4法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任限額，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。6.第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明a.第三方介入的具體情形和方式；b.第三方介入后的責(zé)任劃分；c.第三方介入后的權(quán)利義務(wù)；d.第三方介入后的合同變更或終止。6.2第三方介入后的額外條款及說(shuō)明如下：a.第三方介入后，合同雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定具體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；b.第三方介入后，合同雙方應(yīng)將第三方納入合同執(zhí)行過(guò)程中的監(jiān)督和管理；c.第三方介入后，合同雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，保障第三方的合法權(quán)益；d.第三方介入后，合同雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。7.第三方介入后的合同變更或終止7.1第三方介入后，合同雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行變更或終止。7.2合同變更或終止的，合同雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方，并協(xié)商確定相應(yīng)的處理方案。7.3第三方介入后，合同變更或終止不影響合同雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。8.第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入后，合同雙方與第三方之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。8.3仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則和仲裁裁決對(duì)合同雙方和第三方均有約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.發(fā)行人基本信息表1.1內(nèi)容：發(fā)行人名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息。1.2要求：準(zhǔn)確、完整，提供有效證件復(fù)印件。2.融資顧問(wèn)基本信息表2.1內(nèi)容：融資顧問(wèn)名稱(chēng)、住所、法定代表人、資質(zhì)證書(shū)、服務(wù)內(nèi)容等基本信息。2.2要求：準(zhǔn)確、完整，提供有效證件復(fù)印件。3.法律顧問(wèn)基本信息表3.1內(nèi)容：法律顧問(wèn)名稱(chēng)、住所、法定代表人、資質(zhì)證書(shū)、服務(wù)內(nèi)容等基本信息。3.2要求：準(zhǔn)確、完整，提供有效證件復(fù)印件。4.發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表4.1內(nèi)容：發(fā)行人近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。4.2要求：真實(shí)、準(zhǔn)確，按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制。5.發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告5.1內(nèi)容：發(fā)行人信用評(píng)級(jí)結(jié)果、評(píng)級(jí)依據(jù)、評(píng)級(jí)期限等。5.2要求：真實(shí)、客觀，由具備資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。6.發(fā)行文件6.1內(nèi)容：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、發(fā)行條款、募集說(shuō)明書(shū)等。6.2要求：內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，符合相關(guān)法律法規(guī)要求。7.投資者認(rèn)購(gòu)文件7.1內(nèi)容：投資者認(rèn)購(gòu)意向書(shū)、認(rèn)購(gòu)協(xié)議等。7.2要求：內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，符合相關(guān)法律法規(guī)要求。8.發(fā)行費(fèi)用預(yù)算表8.1內(nèi)容：發(fā)行過(guò)程中各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算。8.2要求：真實(shí)、準(zhǔn)確，提供相關(guān)費(fèi)用憑證。9.資金使用計(jì)劃表9.1內(nèi)容：發(fā)行人資金使用計(jì)劃，包括資金用途、金額、期限等。9.2要求：內(nèi)容詳細(xì)、明確，符合發(fā)行人實(shí)際需求。10.第三方服務(wù)合同10.1內(nèi)容：第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、期限、費(fèi)用等。10.2要求：內(nèi)容明確、具體，符合合同雙方利益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1發(fā)行人未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行。1.2發(fā)行人未按約定用途使用募集資金。1.3發(fā)行人未按約定披露財(cái)務(wù)狀況。1.4發(fā)行人未按約定支付發(fā)行費(fèi)用。1.5第三方未按約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。1.6合同一方未按約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計(jì)算。2.3賠償損失包括直接損失和可得利益損失。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明3.1發(fā)行人未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行，導(dǎo)致投資者損失。違約方應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___________________元，并賠償投資者因違約造成的損失。3.2發(fā)行人未按約定用途使用募集資金，用于償還現(xiàn)有債務(wù)。違約方應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___________________元，并賠償債權(quán)人因違約造成的損失。3.3第三方未按約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人損失。違約方應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___________________元，并賠償發(fā)行人因違約造成的損失。3.4合同一方未按約定履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密。違約方應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___________________元，并賠償對(duì)方因違約造成的損失。全文完。2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.發(fā)行方和投資者信息2.1發(fā)行方基本信息2.2投資者基本信息3.發(fā)行債券的基本信息3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券利率3.4債券發(fā)行價(jià)格3.5債券付息方式4.發(fā)行程序4.1發(fā)行申請(qǐng)4.2發(fā)行審批4.3發(fā)行公告4.4發(fā)行登記4.5發(fā)行交割5.交易與轉(zhuǎn)讓5.1交易規(guī)則5.2轉(zhuǎn)讓條件5.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)6.信用增級(jí)6.1信用增級(jí)方式6.2信用增級(jí)安排6.3信用增級(jí)費(fèi)用7.債權(quán)保護(hù)7.1債權(quán)保障措施7.2債權(quán)追索權(quán)7.3債權(quán)訴訟8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)披露9.違約責(zé)任9.1違約定義9.2違約處理9.3違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效、變更和解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時(shí)間13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.2債權(quán)債務(wù)處理13.3爭(zhēng)議解決14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同解釋14.4合同簽署第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)?）“發(fā)行方”指在協(xié)議中承擔(dān)發(fā)行債券義務(wù)的中小企業(yè)。（2）“投資者”指在協(xié)議中承諾購(gòu)買(mǎi)債券的自然人、法人或其他組織。（3）“債券”指發(fā)行方按照協(xié)議約定發(fā)行的具有固定利率、到期還本付息的有價(jià)證券。（4）“發(fā)行規(guī)模”指本次債券發(fā)行的總額。（5）“發(fā)行期限”指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至到期日止的期間。（6）“發(fā)行價(jià)格”指投資者購(gòu)買(mǎi)債券所支付的價(jià)格。（7）“付息方式”指?jìng)⒌闹Ц斗绞健?.發(fā)行方和投資者信息2.1發(fā)行方基本信息2.2投資者基本信息3.發(fā)行債券的基本信息3.1債券發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣1000萬(wàn)元。3.2債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為5年。3.3債券利率本次債券利率為固定利率，年利率為5%。3.4債券發(fā)行價(jià)格本次債券發(fā)行價(jià)格為面值。3.5債券付息方式本次債券采用到期一次性還本付息的方式。4.發(fā)行程序4.1發(fā)行申請(qǐng)發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行前向有權(quán)部門(mén)提交發(fā)行申請(qǐng)。4.2發(fā)行審批發(fā)行方應(yīng)根據(jù)有權(quán)部門(mén)的要求，配合完成債券發(fā)行審批手續(xù)。4.3發(fā)行公告發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行前發(fā)布債券發(fā)行公告。4.4發(fā)行登記發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后進(jìn)行債券登記。4.5發(fā)行交割發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行登記后，按照約定將債券交付給投資者。5.交易與轉(zhuǎn)讓5.1交易規(guī)則債券交易應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。5.2轉(zhuǎn)讓條件債券轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合法律法規(guī)及協(xié)議約定。5.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)債券轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于登記、過(guò)戶等。6.信用增級(jí)6.1信用增級(jí)方式本次債券發(fā)行采用內(nèi)部信用增級(jí)方式。6.2信用增級(jí)安排發(fā)行方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)償債資金，用于保障債券的本金和利息支付。6.3信用增級(jí)費(fèi)用信用增級(jí)費(fèi)用由發(fā)行方承擔(dān)。8.債權(quán)保護(hù)8.1債權(quán)保障措施（1）確保債券發(fā)行資金的專(zhuān)戶管理；（2）設(shè)立債券償債基金，用于支付債券利息和本金；（3）定期披露財(cái)務(wù)狀況和償債能力；（4）在出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施。8.2債權(quán)追索權(quán)投資者享有對(duì)發(fā)行方違約時(shí)的追索權(quán)，包括但不限于：（1）要求發(fā)行方支付債券利息和本金；（2）要求發(fā)行方承擔(dān)違約責(zé)任；（3）依法提起訴訟或仲裁。8.3債權(quán)訴訟投資者在發(fā)行方違約時(shí)，可依法向人民法院提起訴訟，要求發(fā)行方履行合同義務(wù)。9.風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)行方應(yīng)定期對(duì)債券發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)；（3）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件；（4）及時(shí)調(diào)整投資策略，降低風(fēng)險(xiǎn)。9.3風(fēng)險(xiǎn)披露發(fā)行方應(yīng)按照法律法規(guī)和協(xié)議約定，及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)信息。10.違約責(zé)任10.1違約定義（1）發(fā)行方未按時(shí)支付債券利息或本金；（2）發(fā)行方未履行協(xié)議約定的其他義務(wù)；（3）發(fā)行方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。10.2違約處理（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約方未按時(shí)履行義務(wù)的，投資者有權(quán)要求提前解除協(xié)議；（3）違約方構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。10.3違約責(zé)任違約方應(yīng)按照法律法規(guī)和協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）協(xié)商：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）調(diào)解：雙方可向第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解；（3）仲裁：雙方可向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；（4）訴訟：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循法律法規(guī)和協(xié)議約定。12.合同生效、變更和解除12.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更本協(xié)議的任何變更，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.3合同解除（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）協(xié)議一方違約，另一方行使解除權(quán)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.通知與送達(dá)13.1通知方式雙方通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。13.2送達(dá)地址雙方應(yīng)在協(xié)議中明確約定各自的送達(dá)地址。13.3送達(dá)時(shí)間通知自送達(dá)之日起生效。14.其他14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決。14.2合同附件本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。14.3合同解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同享有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入合同關(guān)系并提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立主體。第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方在合同中的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán)利；（2）在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合；（3）在合同履行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。2.2第三方的義務(wù)：（1）按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，履行相應(yīng)的義務(wù)；（2）對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或協(xié)助，確保其合法、合規(guī)；（3）對(duì)甲乙雙方的信息保密，不得泄露給任何第三方。3.第三方介入的額外條款3.1甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方介入的具體事項(xiàng)，包括介入原因、介入方式、介入時(shí)間等。（1）第三方介入的必要性和合理性；（2）第三方介入的具體職責(zé)和權(quán)限；（3）第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)；（4）第三方介入的期限和終止條件。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定：（1）根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，確定第三方責(zé)任限額；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)與第三方提供的服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)相匹配。4.2第三方責(zé)任限額的適用：（1）第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)按照責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方原因造成的損失。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分：（1）第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得與甲方存在利益沖突；（2）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)維護(hù)甲方的合法權(quán)益。5.2第三方與乙方的劃分：（1）第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得與乙方存在利益沖突；（2）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)維護(hù)乙方的合法權(quán)益。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)作為甲乙雙方的共同參與者，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)；（2）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后，若合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（1）變更的原因和依據(jù)；（2）變更的內(nèi)容和范圍；（3）變更后的合同條款。7.第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入后，若發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，甲乙雙方可依法向第三方所在地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。8.第三方介入后的合同解除8.1第三方介入后，若出現(xiàn)合同解除的情形，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，解除合同。8.2合同解除后，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、責(zé)任劃分等。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.《2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議》2.發(fā)行人基本信息表3.投資者基本信息表4.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)5.債券發(fā)行公告6.信用評(píng)級(jí)報(bào)告7.信用增級(jí)安排說(shuō)明8.風(fēng)險(xiǎn)管理措施說(shuō)明9.違約責(zé)任處理方案10.爭(zhēng)議解決程序說(shuō)明11.通知與送達(dá)方式說(shuō)明12.合同變更與解除說(shuō)明13.第三方介入說(shuō)明14.合同簽署頁(yè)說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）發(fā)行方未按時(shí)支付債券利息或本金；（2）發(fā)行方未按約定履行債券發(fā)行程序；（3）投資者未按約定購(gòu)買(mǎi)債券；（4）投資者未按約定轉(zhuǎn)讓或買(mǎi)賣(mài)債券；（5）第三方在履行合同過(guò)程中違反約定；（6）甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約行為發(fā)生后，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（2）違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)違約責(zé)任等；（3）違約責(zé)任的認(rèn)定和計(jì)算應(yīng)遵循法律法規(guī)和協(xié)議約定。示例說(shuō)明：1.發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償投資者因此遭受的損失；2.投資者未按約定購(gòu)買(mǎi)債券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償發(fā)行方因此遭受的損失；3.第三方在履行合同過(guò)程中違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年中小企業(yè)集合債發(fā)行框架協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方的基本信息1.1合同簽訂雙方的名稱(chēng)1.2合同簽訂雙方的法定代表人1.3合同簽訂雙方的注冊(cè)地址1.4合同簽訂雙方的聯(lián)系方式2.合同的成立、生效及終止2.1合同的成立2.2合同的生效2.3合同的終止3.債券發(fā)行的基本信息3.1債券的種類(lèi)3.2債券的面值3.3債券的期限3.4債券的利率3.5債券的發(fā)行總額4.債券發(fā)行的條件與程序4.1發(fā)行條件4.2發(fā)行程序5.債券發(fā)行的資金用途5.1資金用途概述5.2資金用途明細(xì)6.信用評(píng)級(jí)與擔(dān)保6.1信用評(píng)級(jí)6.2擔(dān)保方式7.債券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示7.1債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.債券發(fā)行的相關(guān)費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用概述8.2具體費(fèi)用明細(xì)9.債券發(fā)行的資金管理9.1資金管理制度9.2資金使用監(jiān)督10.債券發(fā)行的信息披露10.1信息披露原則10.2信息披露內(nèi)容10.3信息披露方式11.合同的變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決原則13.2爭(zhēng)議解決方式14.合同的生效及法律適用14.1合同生效條件14.2合同法律適用第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方的基本信息1.1合同簽訂雙方的名稱(chēng)：甲方（發(fā)行人）為有限公司，乙方（承銷(xiāo)商）為證券有限責(zé)任公司。1.2合同簽訂雙方的法定代表人：甲方法定代表人為，乙方法定代表人為。1.3合同簽訂雙方的注冊(cè)地址：甲方注冊(cè)地址為省市區(qū)路號(hào)，乙方注冊(cè)地址為省市區(qū)路號(hào)。2.合同的成立、生效及終止2.1合同的成立：本合同自雙方簽字蓋章之日起成立。2.2合同的生效：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自生效日起生效。2.3合同的終止：本合同因任何一方違約或雙方協(xié)商一致解除等原因終止。3.債券發(fā)行的基本信息3.1債券的種類(lèi)：本次發(fā)行的債券為記名債券。3.2債券的面值：本次發(fā)行的債券面值為人民幣100元。3.3債券的期限：本次發(fā)行的債券期限為5年。3.4債券的利率：本次發(fā)行的債券年利率為5%。3.5債券的發(fā)行總額：本次發(fā)行的債券總額為人民幣10億元。4.債券發(fā)行的條件與程序4.1發(fā)行條件：甲方具備債券發(fā)行資格，乙方具備債券承銷(xiāo)資格，且雙方均同意履行本合同各項(xiàng)義務(wù)。1.甲方提供債券發(fā)行申請(qǐng)文件；2.乙方審核甲方提供的文件，確定是否接受承銷(xiāo)；3.雙方簽訂本合同；4.甲方按約定時(shí)間完成債券發(fā)行；5.乙方按約定時(shí)間完成債券承銷(xiāo)；6.雙方結(jié)算債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。5.債券發(fā)行的資金用途5.1資金用途概述：本次發(fā)行債券所得資金用于甲公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。5.2資金用途明細(xì)：1.投資項(xiàng)目A：人民幣3億元；2.投資項(xiàng)目B：人民幣2億元；3.其他用途：人民幣5億元。6.信用評(píng)級(jí)與擔(dān)保6.1信用評(píng)級(jí)：本次發(fā)行的債券經(jīng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，信用等級(jí)為AAA。6.2擔(dān)保方式：本次發(fā)行的債券由甲公司提供全額擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任保證擔(dān)保。8.債券發(fā)行的相關(guān)費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用概述：本合同項(xiàng)下涉及的發(fā)行費(fèi)用包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)用、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)級(jí)費(fèi)等。8.2具體費(fèi)用明細(xì)：8.2.1承銷(xiāo)費(fèi)用：乙方承銷(xiāo)本次債券的承銷(xiāo)費(fèi)用為發(fā)行總額的2%，即人民幣2000萬(wàn)元。8.2.2發(fā)行手續(xù)費(fèi)：乙方收取的發(fā)行手續(xù)費(fèi)為發(fā)行總額的0.1%，即人民幣100萬(wàn)元。8.2.3審計(jì)費(fèi)：甲方支付給審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用為人民幣50萬(wàn)元。8.2.4評(píng)級(jí)費(fèi)：甲方支付給評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)費(fèi)用為人民幣30萬(wàn)元。9.債券發(fā)行的資金管理9.1資金管理制度：甲乙雙方應(yīng)建立健全資金管理制度，確保債券發(fā)行所得資金的合法、合規(guī)使用。9.2資金使用監(jiān)督：乙方有權(quán)對(duì)甲方使用債券發(fā)行所得資金進(jìn)行監(jiān)督，確保資金用于約定的用途。10.債券發(fā)行的信息披露10.1信息披露原則：甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。10.2信息披露內(nèi)容：信息披露內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)狀況等。10.3信息披露方式：甲方應(yīng)通過(guò)證券交易所指定的信息披露平臺(tái)、媒體及投資者關(guān)系渠道進(jìn)行信息披露。11.合同的變更與解除11.1合同變更：任何一方提出變更本合同內(nèi)容，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議。11.2.1一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；11.2.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；11.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。12.違約責(zé)任12.1.1一方未按約定履行合同義務(wù)；12.1.2一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；12.1.3一方擅自變更合同內(nèi)容；12.1.4一方違反保密義務(wù)。12.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決原則：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。13.2爭(zhēng)議解決方式：爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。14.合同的生效及法律適用14.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自雙方約定的生效之日起生效。14.2合同法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義及范圍1.1第三方的定義：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的其他參與合同履行或與合同履行有關(guān)的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。1.2.1甲乙雙方根據(jù)合同約定邀請(qǐng)第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；1.2.2法律法規(guī)或政策要求必須由第三方進(jìn)行審核、評(píng)估或提供保證；1.2.3合同履行過(guò)程中，因甲乙雙方協(xié)商一致，需第三方介入?yún)f(xié)助。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方的責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，并對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2第三方的權(quán)利：2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；2.2.3第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中對(duì)甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督。2.3第三方的義務(wù)：第三方應(yīng)遵守合同約定，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方介入的額外條款及說(shuō)明3.1第三方介入的同意：甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方介入的同意條款，包括第三方介入的必要性、第三方介入的條件、第三方介入的方式等。3.2第三方介入的協(xié)議：第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方另行簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等事項(xiàng)。3.3第三方介入的協(xié)調(diào)：甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)進(jìn)行充分溝通，確保第三方介入的順利進(jìn)行。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)造成的損失，其責(zé)任限額不得超過(guò)合同總額的X%；4.1.2第三方因不可抗力等原因造成的損失，其責(zé)任免除。4.2責(zé)任限額的調(diào)整：在合