2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.股權(quán)融資雙方2.1股權(quán)融資方2.2股權(quán)受讓方3.股權(quán)融資數(shù)額3.1股權(quán)融資總額3.2股權(quán)融資比例4.股權(quán)融資方式4.1股權(quán)發(fā)行方式4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式5.股權(quán)融資價格5.1股權(quán)融資價格確定方法5.2股權(quán)融資價格調(diào)整機(jī)制6.股權(quán)融資資金用途6.1資金用途說明6.2資金使用監(jiān)督7.股權(quán)融資協(xié)議生效條件7.1生效條件7.2生效時間8.股權(quán)融資協(xié)議期限8.1股權(quán)融資協(xié)議期限8.2期限延長條件9.股權(quán)融資協(xié)議變更與解除9.1變更條件9.2解除條件10.股權(quán)融資協(xié)議違約責(zé)任10.1違約責(zé)任10.2違約賠償11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同附件13.1附件一：股權(quán)融資協(xié)議13.2附件二：股東名冊14.其他條款14.1合同解除14.2合同終止14.3合同解除后的處理14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“股權(quán)融資方”指在本協(xié)議中提出股權(quán)融資請求的企業(yè)或個人。（2）“股權(quán)受讓方”指在本協(xié)議中同意購買股權(quán)融資方股權(quán)的企業(yè)或個人。（3）“股權(quán)融資總額”指股權(quán)融資方擬通過本次融資獲得的資金總額。（4）“股權(quán)融資比例”指股權(quán)受讓方在本協(xié)議中擬購買的股權(quán)比例。（5）“股權(quán)發(fā)行方式”指股權(quán)融資方通過何種方式向股權(quán)受讓方發(fā)行股權(quán)。（6）“股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式”指股權(quán)融資方通過何種方式向股權(quán)受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（7）“股權(quán)融資價格”指股權(quán)受讓方購買股權(quán)融資方股權(quán)的價格。（8）“股權(quán)融資價格確定方法”指確定股權(quán)融資價格的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)。（9）“股權(quán)融資價格調(diào)整機(jī)制”指股權(quán)融資價格在特定情況下的調(diào)整方式和標(biāo)準(zhǔn)。（10）“資金用途說明”指股權(quán)融資方使用融資所得資金的具體用途。（11）“資金使用監(jiān)督”指股權(quán)融資方對融資所得資金使用的監(jiān)督措施。（12）“生效條件”指股權(quán)融資協(xié)議生效所需滿足的具體條件。（13）“生效時間”指股權(quán)融資協(xié)議生效的具體時間點(diǎn)。（14）“期限”指股權(quán)融資協(xié)議的有效期限。（15）“期限延長條件”指股權(quán)融資協(xié)議期限延長的具體條件。（16）“變更條件”指股權(quán)融資協(xié)議變更所需滿足的具體條件。（17）“解除條件”指股權(quán)融資協(xié)議解除所需滿足的具體條件。（18）“違約責(zé)任”指股權(quán)融資協(xié)議中約定的違約責(zé)任條款。（19）“違約賠償”指股權(quán)融資協(xié)議中約定的違約賠償標(biāo)準(zhǔn)。（20）“保密內(nèi)容”指股權(quán)融資協(xié)議中約定的需要保密的具體內(nèi)容。（21）“保密期限”指股權(quán)融資協(xié)議中約定的保密期限。（22）“爭議解決方式”指解決股權(quán)融資協(xié)議爭議的具體方式。（23）“爭議解決機(jī)構(gòu)”指解決股權(quán)融資協(xié)議爭議的機(jī)構(gòu)或組織。（24）“附件一：股權(quán)融資協(xié)議”指本協(xié)議的附件，包含股權(quán)融資協(xié)議的具體內(nèi)容。（25）“附件二：股東名冊”指本協(xié)議的附件，包含股權(quán)融資方的股東名單。（26）“合同解除”指股權(quán)融資協(xié)議在特定情況下終止執(zhí)行的行為。（27）“合同終止”指股權(quán)融資協(xié)議因達(dá)成協(xié)議目的或法定原因而終止。（28）“合同解除后的處理”指股權(quán)融資協(xié)議解除后，各方應(yīng)采取的具體措施。（29）“合同生效日期”指股權(quán)融資協(xié)議正式生效的日期。2.股權(quán)融資雙方2.1股權(quán)融資方（1）股權(quán)融資方全稱：____________________（2）股權(quán)融資方注冊地址：____________________（3）股權(quán)融資方法定代表人：____________________（4）股權(quán)融資方注冊資本：____________________2.2股權(quán)受讓方（1）股權(quán)受讓方全稱：____________________（2）股權(quán)受讓方注冊地址：____________________（3）股權(quán)受讓方法定代表人：____________________（4）股權(quán)受讓方注冊資本：____________________3.股權(quán)融資數(shù)額3.1股權(quán)融資總額：人民幣____________________元整3.2股權(quán)融資比例：____________________%4.股權(quán)融資方式4.1股權(quán)發(fā)行方式：____________________4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式：____________________5.股權(quán)融資價格5.1股權(quán)融資價格確定方法：____________________5.2股權(quán)融資價格調(diào)整機(jī)制：____________________6.股權(quán)融資資金用途6.1資金用途說明：____________________6.2資金使用監(jiān)督：____________________7.股權(quán)融資協(xié)議生效條件7.1生效條件：____________________7.2生效時間：____________________8.股權(quán)融資協(xié)議期限8.1股權(quán)融資協(xié)議期限：自本協(xié)議生效之日起至____________________年____________________月____________________日止。（1）股權(quán)融資方和股權(quán)受讓方均同意延長協(xié)議期限；（2）延長后的協(xié)議期限不超過____________________年；（3）延長后的協(xié)議期限應(yīng)在本協(xié)議到期前____________________日內(nèi)提出。9.股權(quán)融資協(xié)議變更與解除9.1變更條件：本協(xié)議的任何條款經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可進(jìn)行變更，變更后的協(xié)議條款具有同等法律效力。（1）協(xié)議期限屆滿，雙方未續(xù)簽協(xié)議；（2）股權(quán)融資方或股權(quán)受讓方違約，經(jīng)另一方書面通知后未能在規(guī)定期限內(nèi)糾正；（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；（4）雙方協(xié)商一致決定解除協(xié)議。10.股權(quán)融資協(xié)議違約責(zé)任10.1違約責(zé)任：任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)法律訴訟費(fèi)用。10.2違約賠償：違約賠償?shù)木唧w金額和計算方式由雙方在協(xié)議中約定。11.保密條款11.1保密內(nèi)容：本協(xié)議中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。11.2保密期限：本協(xié)議簽訂后至協(xié)議解除或終止后____________________年內(nèi)。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交____________________仲裁委員會仲裁。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會的仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。13.合同附件13.1附件一：股權(quán)融資協(xié)議13.2附件二：股東名冊14.其他條款14.1合同解除：本協(xié)議的解除應(yīng)符合本協(xié)議第九條規(guī)定的解除條件。14.2合同終止：本協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余事宜。14.3合同解除后的處理：合同解除后，股權(quán)受讓方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付股權(quán)融資方相應(yīng)的款項，并辦理股權(quán)過戶手續(xù)。14.4合同生效日期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）“第三方”指在本協(xié)議中除甲乙雙方以外的任何個人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。（2）“中介方”特指為甲乙雙方提供中介服務(wù)，促成本協(xié)議簽訂的第三方。（3）“評估機(jī)構(gòu)”指對股權(quán)融資方進(jìn)行財務(wù)、資產(chǎn)評估的第三方。（4）“審計機(jī)構(gòu)”指對股權(quán)融資方財務(wù)報表進(jìn)行審計的第三方。（5）“法律顧問”指為甲乙雙方提供法律咨詢服務(wù)的第三方。15.2第三方責(zé)任15.2.1責(zé)任限額（1）第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任限于其提供的服務(wù)范圍，且責(zé)任限額不得超過本協(xié)議中約定的股權(quán)融資總額的____________________%。（2）第三方因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)按照實際損失賠償，但不超過上述責(zé)任限額。15.2.2責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在提供服務(wù)過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，若因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時通知甲乙雙方。15.3第三方介入程序15.3.1中介方介入（1）甲乙雙方在簽訂本協(xié)議前，可聘請中介方提供中介服務(wù)。（2）中介方應(yīng)在甲乙雙方達(dá)成初步意向后，協(xié)助雙方進(jìn)行合同談判和簽訂協(xié)議。（3）中介方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.3.2評估機(jī)構(gòu)介入（1）甲乙雙方在簽訂本協(xié)議前，可聘請評估機(jī)構(gòu)對股權(quán)融資方進(jìn)行財務(wù)、資產(chǎn)評估。（2）評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估標(biāo)準(zhǔn)，出具評估報告。（3）評估報告應(yīng)作為甲乙雙方簽訂本協(xié)議的重要依據(jù)。15.3.3審計機(jī)構(gòu)介入（1）甲乙雙方在簽訂本協(xié)議前，可聘請審計機(jī)構(gòu)對股權(quán)融資方財務(wù)報表進(jìn)行審計。（2）審計機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和審計標(biāo)準(zhǔn)，出具審計報告。（3）審計報告應(yīng)作為甲乙雙方簽訂本協(xié)議的重要依據(jù)。15.3.4法律顧問介入（1）甲乙雙方在簽訂本協(xié)議前，可聘請法律顧問提供法律咨詢服務(wù)。（2）法律顧問應(yīng)就本協(xié)議的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險等方面提供專業(yè)意見。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方在提供服務(wù)過程中，其與甲方的溝通應(yīng)通過乙方進(jìn)行。（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的資料和文件，以便第三方完成其服務(wù)。15.4.2第三方與乙方的劃分（1）第三方在提供服務(wù)過程中，其與乙方的溝通應(yīng)通過甲方進(jìn)行。（2）乙方應(yīng)向甲方提供必要的資料和文件，以便第三方完成其服務(wù)。15.4.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任（1）第三方在提供服務(wù)過程中，若因第三方原因?qū)е录滓译p方遭受損失，甲乙雙方可共同追究第三方責(zé)任。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，若因甲乙雙方原因?qū)е碌谌皆馐軗p失，第三方有權(quán)向甲乙雙方追究責(zé)任。15.5第三方變更與替換15.5.1第三方變更（1）甲乙雙方可協(xié)商一致更換第三方。（2）更換第三方后，原第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。15.5.2第三方替換（1）甲乙雙方可協(xié)商一致替換第三方。（2）替換第三方后，原第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，新第三方承擔(dān)原第三方的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資協(xié)議詳細(xì)要求：包含本協(xié)議的全部條款，以及雙方簽字蓋章。說明：本附件為合同主體，需清晰列明雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：股東名冊詳細(xì)要求：列出股權(quán)融資方的所有股東及其持股比例。說明：本附件用于證明股權(quán)融資方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，為協(xié)議生效的重要依據(jù)。3.附件三：中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：中介方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說明：本附件用于明確中介方的服務(wù)范圍和責(zé)任。4.附件四：評估報告詳細(xì)要求：評估機(jī)構(gòu)對股權(quán)融資方進(jìn)行的財務(wù)、資產(chǎn)評估結(jié)果。說明：本附件作為股權(quán)融資價格確定的依據(jù)。5.附件五：審計報告詳細(xì)要求：審計機(jī)構(gòu)對股權(quán)融資方財務(wù)報表的審計結(jié)果。說明：本附件作為股權(quán)融資價格確定的依據(jù)。6.附件六：法律意見書詳細(xì)要求：法律顧問對股權(quán)融資協(xié)議的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險的意見。7.附件七：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：股權(quán)受讓方購買股權(quán)融資方股權(quán)的具體條款。說明：本附件為股權(quán)交易的具體文件。8.附件八：資金支付憑證詳細(xì)要求：股權(quán)融資方接收股權(quán)融資款的相關(guān)憑證。說明：本附件作為資金到賬的證明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：股權(quán)融資方未按照協(xié)議約定的時間支付股權(quán)融資款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股權(quán)融資方應(yīng)按照協(xié)議約定的時間支付股權(quán)融資款，如未按時支付，應(yīng)向股權(quán)受讓方支付違約金。示例說明：若協(xié)議約定股權(quán)融資方應(yīng)在協(xié)議生效后30日內(nèi)支付股權(quán)融資款，但股權(quán)融資方未在規(guī)定時間內(nèi)支付，則應(yīng)向股權(quán)受讓方支付違約金。2.違約行為：股權(quán)受讓方未按照協(xié)議約定的時間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股權(quán)受讓方應(yīng)按照協(xié)議約定的時間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，如未按時支付，應(yīng)向股權(quán)融資方支付違約金。示例說明：若協(xié)議約定股權(quán)受讓方應(yīng)在協(xié)議生效后30日內(nèi)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，但股權(quán)受讓方未在規(guī)定時間內(nèi)支付，則應(yīng)向股權(quán)融資方支付違約金。3.違約行為：股權(quán)融資方未按照協(xié)議約定使用融資所得資金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股權(quán)融資方應(yīng)按照協(xié)議約定使用融資所得資金，如未按約定使用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說明：若協(xié)議約定股權(quán)融資方應(yīng)將融資所得資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)，但股權(quán)融資方將資金用于其他用途，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.違約行為：第三方未按照協(xié)議約定提供相關(guān)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照協(xié)議約定提供相關(guān)服務(wù)，如未按約定提供，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說明：若中介方未按約定促成雙方簽訂協(xié)議，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股權(quán)融資1.2投資者1.3融資企業(yè)1.4股權(quán)比例1.5股權(quán)融資協(xié)議2.融資目的與用途2.1融資目的2.2融資用途2.3資金使用監(jiān)督3.股權(quán)認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)認(rèn)購3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.3股權(quán)登記3.4股權(quán)登記費(fèi)用4.股權(quán)融資金額與價格4.1融資金額4.2股權(quán)融資價格4.3價格調(diào)整機(jī)制5.股權(quán)融資期限5.1融資期限5.2期限調(diào)整機(jī)制6.利息與分紅6.1利息計算6.2分紅政策6.3分紅分配7.優(yōu)先權(quán)與特殊條款7.1優(yōu)先權(quán)7.2特殊條款7.3優(yōu)先權(quán)行使8.股權(quán)融資協(xié)議的變更與解除8.1協(xié)議變更8.2協(xié)議解除8.3解除條件9.股權(quán)融資協(xié)議的終止9.1終止條件9.2終止程序9.3終止后果10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式12.3爭議解決機(jī)構(gòu)13.其他13.1合同生效13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期14.3生效條件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1股權(quán)融資本合同中“股權(quán)融資”指投資者通過購買融資企業(yè)的新發(fā)行股份或者現(xiàn)有股份，以獲取融資企業(yè)部分股權(quán)的行為。1.2投資者本合同中“投資者”指按照本合同約定，向融資企業(yè)提供資金并取得相應(yīng)股權(quán)的自然人、法人或者其他組織。1.3融資企業(yè)本合同中“融資企業(yè)”指需要通過股權(quán)融資籌集資金的企業(yè)，包括但不限于有限責(zé)任公司、股份有限公司等。1.4股權(quán)比例本合同中“股權(quán)比例”指投資者通過股權(quán)融資所取得的融資企業(yè)股權(quán)占總股本的比例。1.5股權(quán)融資協(xié)議本合同中“股權(quán)融資協(xié)議”指本合同雙方就股權(quán)融資事宜所達(dá)成的書面協(xié)議。第二條融資目的與用途2.1融資目的融資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資的目的包括但不限于：擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、改善財務(wù)狀況、研發(fā)新產(chǎn)品或技術(shù)、償還債務(wù)等。2.2融資用途融資企業(yè)承諾將所融資金用于本合同第二條第一款所述的合法目的。2.3資金使用監(jiān)督投資者有權(quán)要求融資企業(yè)提供資金使用情況的定期報告，并有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第三條股權(quán)認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)認(rèn)購?fù)顿Y者根據(jù)本合同約定，按約定的價格認(rèn)購融資企業(yè)的新發(fā)行股份或現(xiàn)有股份。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資企業(yè)有權(quán)將已發(fā)行的股份部分或全部轉(zhuǎn)讓給投資者或其他第三方，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.3股權(quán)登記融資企業(yè)應(yīng)在投資者認(rèn)購股份后，按照法律規(guī)定辦理股權(quán)登記手續(xù)。3.4股權(quán)登記費(fèi)用股權(quán)登記費(fèi)用由融資企業(yè)承擔(dān)。第四條股權(quán)融資金額與價格4.1融資金額本合同約定的融資金額為人民幣______元。4.2股權(quán)融資價格本合同約定的股權(quán)融資價格為每股人民幣______元。4.3價格調(diào)整機(jī)制如遇市場行情波動或其他不可抗力因素，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對股權(quán)融資價格進(jìn)行調(diào)整。第五條股權(quán)融資期限5.1融資期限本合同約定的股權(quán)融資期限為______年。5.2期限調(diào)整機(jī)制如遇市場行情波動或其他不可抗力因素，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對股權(quán)融資期限進(jìn)行調(diào)整。第六條利息與分紅6.1利息計算投資者按照本合同約定的利率，在股權(quán)融資期限內(nèi)享受融資利息。6.2分紅政策融資企業(yè)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，定期向投資者分配分紅。6.3分紅分配分紅分配時間、比例及方式由融資企業(yè)根據(jù)公司經(jīng)營狀況和投資者權(quán)益確定。第七條優(yōu)先權(quán)與特殊條款7.1優(yōu)先權(quán)投資者在股權(quán)融資協(xié)議有效期內(nèi)，享有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)等優(yōu)先權(quán)。7.2特殊條款本合同中特殊條款包括但不限于：競業(yè)禁止、保密義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。7.3優(yōu)先權(quán)行使投資者應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)行使優(yōu)先權(quán)，逾期視為放棄。第八條股權(quán)融資協(xié)議的變更與解除8.1協(xié)議變更任何一方要求變更本合同條款，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2協(xié)議解除（1）一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面催告后仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法繼續(xù)履行；（3）一方喪失履行合同能力或被依法宣告破產(chǎn)；（4）其他依法或依情勢應(yīng)當(dāng)解除合同的情形。8.3解除條件解除合同的條件包括但不限于：（1）一方未按約定支付融資款項；（2）融資企業(yè)未按約定使用融資款項；（3）融資企業(yè)未按約定進(jìn)行股權(quán)登記；（4）融資企業(yè)違反保密條款。第九條股權(quán)融資協(xié)議的終止9.1終止條件（1）本合同約定的融資期限屆滿；（2）融資企業(yè)全部清償投資者所持股份；（3）融資企業(yè)依法解散、被依法宣告破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；（4）其他導(dǎo)致本合同目的無法實現(xiàn)的情形。9.2終止程序本合同終止時，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。9.3終止后果本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余股權(quán)、融資款項及其他相關(guān)事宜。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未履行本合同約定的義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）一方違反保密條款；（4）其他違反本合同約定的情形。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償守約方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)其他法律后果。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，可依法向人民法院提起訴訟。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容本合同中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等均為保密內(nèi)容。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至融資企業(yè)全部清償投資者所持股份之日止。11.3違約責(zé)任違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會仲裁。12.3爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會的仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十三條其他13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同份數(shù)本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。13.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方本合同中“第三方”指除甲、乙雙方以外的，在股權(quán)融資過程中提供專業(yè)服務(wù)或參與其中的個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入前提甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定引入第三方參與股權(quán)融資過程，且第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。2.2第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于提供咨詢服務(wù)、進(jìn)行盡職調(diào)查、提供法律意見、完成審計報告等。第三條第三方職責(zé)與權(quán)限3.1第三方職責(zé)（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲、乙雙方的關(guān)系，推動股權(quán)融資進(jìn)程，提供專業(yè)建議；（2）評估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對融資企業(yè)進(jìn)行價值評估，提供評估報告；（3）法律顧問：負(fù)責(zé)審查合同條款，提供法律意見，保障甲、乙雙方權(quán)益；（4）審計機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對融資企業(yè)進(jìn)行財務(wù)審計，提供審計報告。3.2第三方權(quán)限（1）中介機(jī)構(gòu)：有權(quán)獲取甲、乙雙方提供的相關(guān)資料，有權(quán)參與股權(quán)融資談判；（2）評估機(jī)構(gòu)：有權(quán)要求融資企業(yè)提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和信息，有權(quán)獨(dú)立進(jìn)行評估；（3）法律顧問：有權(quán)對合同條款提出修改意見，有權(quán)參與合同簽訂過程；（4）審計機(jī)構(gòu)：有權(quán)要求融資企業(yè)提供相關(guān)財務(wù)憑證和資料，有權(quán)獨(dú)立進(jìn)行審計。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額原則第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險程度等因素綜合考慮。4.2責(zé)任限額確定（1）中介機(jī)構(gòu)：根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和甲、乙雙方協(xié)商確定；（2）評估機(jī)構(gòu)：根據(jù)其評估報告的準(zhǔn)確性、完整性等因素確定；（3）法律顧問：根據(jù)其提供的法律意見的準(zhǔn)確性、完整性等因素確定；（4）審計機(jī)構(gòu)：根據(jù)其審計報告的準(zhǔn)確性、完整性等因素確定。第五條第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)（1）甲方應(yīng)向第三方提供相關(guān)資料和信息，配合第三方開展工作；（2）甲方有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合合同約定；（3）甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。5.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)（1）乙方應(yīng)向第三方提供相關(guān)資料和信息，配合第三方開展工作；（2）乙方有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合合同約定；（3）乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。5.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，對甲乙雙方提供的信息負(fù)有保密責(zé)任；（3）第三方應(yīng)積極配合甲乙雙方，共同推進(jìn)股權(quán)融資進(jìn)程。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更原則第三方介入后，甲、乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同進(jìn)行變更，但變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和本合同約定。6.2合同變更程序甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決原則第三方介入后的爭議，仍按本合同約定的爭議解決方式解決。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為______仲裁委員會。第八條第三方介入后的合同解除8.1解除條件第三方介入后，如發(fā)生本合同第八條第一款所述的解除條件，甲、乙雙方可解除本合同。8.2解除程序解除合同的程序按本合同第八條第二款的規(guī)定執(zhí)行。第九條第三方介入后的合同終止9.1終止條件第三方介入后，如發(fā)生本合同第九條第一款所述的終止條件，本合同自動終止。9.2終止程序終止合同的程序按本合同第九條第二款的規(guī)定執(zhí)行。第十條本合同其他條款的適用本合同其他條款在第三方介入后繼續(xù)適用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于協(xié)議、雙方簽字頁、變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等。說明：附件一為本合同的核心文件，應(yīng)詳細(xì)列明各方權(quán)利義務(wù)，并由雙方簽字確認(rèn)。2.附件二：盡職調(diào)查報告詳細(xì)要求：包括但不限于融資企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。說明：盡職調(diào)查報告是投資者了解融資企業(yè)基本情況的重要依據(jù)。3.附件三：法律意見書詳細(xì)要求：包括但不限于合同合法性、合規(guī)性、風(fēng)險提示等方面的法律意見。說明：法律意見書是保障甲乙雙方權(quán)益的重要文件。4.附件四：審計報告詳細(xì)要求：包括但不限于融資企業(yè)財務(wù)報表、內(nèi)部控制等方面的審計意見。說明：審計報告是投資者了解融資企業(yè)財務(wù)狀況的重要依據(jù)。5.附件五：融資企業(yè)章程詳細(xì)要求：包括但不限于公司組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、決策程序等方面的規(guī)定。說明：融資企業(yè)章程是規(guī)范公司運(yùn)作的重要文件。6.附件六：融資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本詳細(xì)要求：包括但不限于企業(yè)名稱、法定代表人、注冊資金、經(jīng)營范圍等。說明：營業(yè)執(zhí)照副本是證明融資企業(yè)合法經(jīng)營的重要文件。7.附件七：融資企業(yè)財務(wù)報表詳細(xì)要求：包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財務(wù)報表是投資者了解融資企業(yè)財務(wù)狀況的重要依據(jù)。8.附件八：融資企業(yè)相關(guān)合同詳細(xì)要求：包括但不限于融資企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂的合同。說明：相關(guān)合同是了解融資企業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)系的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：融資企業(yè)未按約定使用融資款項。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未使用融資款項的金額和未使用時間，確定違約責(zé)任。示例：若融資企業(yè)未使用融資款項達(dá)人民幣10萬元，且超過合同約定的使用期限，則應(yīng)支付違約金。2.違約行為：投資者未按約定支付融資款項。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未支付融資款項的金額和未支付時間，確定違約責(zé)任。示例：若投資者未支付融資款項達(dá)人民幣10萬元，且超過合同約定的支付期限，則應(yīng)支付違約金。3.違約行為：融資企業(yè)未按約定進(jìn)行股權(quán)登記。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未進(jìn)行股權(quán)登記的時間，確定違約責(zé)任。示例：若融資企業(yè)未在合同約定的期限內(nèi)完成股權(quán)登記，則應(yīng)支付違約金。4.違約行為：一方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)保密信息泄露的范圍和影響，確定違約責(zé)任。示例：若一方泄露保密信息，給對方造成經(jīng)濟(jì)損失，則應(yīng)賠償損失。5.違約行為：一方提供虛假信息或隱瞞重要事實。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)虛假信息或隱瞞事實的性質(zhì)和影響，確定違約責(zé)任。示例：若一方提供虛假信息，導(dǎo)致對方遭受損失，則應(yīng)賠償損失。全文完。2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議2本合同目錄一覽1.股權(quán)融資概述1.1融資雙方基本信息1.2融資目的1.3融資額度2.股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)性質(zhì)2.3股權(quán)變更3.股權(quán)融資方式3.1一次性融資3.2分期融資3.3融資款支付方式4.股權(quán)融資條件4.1融資方條件4.2投資方條件4.3雙方共同條件5.股權(quán)融資期限5.1融資期限5.2融資續(xù)期5.3融資終止6.股權(quán)融資利息及費(fèi)用6.1利息計算6.2費(fèi)用支付6.3延期利息及費(fèi)用7.股權(quán)融資資金用途7.1資金用途概述7.2資金用途明細(xì)7.3資金用途變更8.股權(quán)融資監(jiān)管8.1資金監(jiān)管8.2信息披露8.3財務(wù)審計9.股權(quán)融資退出機(jī)制9.1股權(quán)回購9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.3股權(quán)回購價格10.股權(quán)融資糾紛解決10.1糾紛解決方式10.2糾紛解決期限10.3糾紛解決費(fèi)用11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：融資方財務(wù)報表12.2附件二：投資方承諾書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署與生效13.1簽署日期13.2生效日期13.3生效條件14.其他約定事項14.1合同履行過程中未盡事宜14.2合同補(bǔ)充條款14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.股權(quán)融資概述1.1融資雙方基本信息1.1.1融資方名稱：[融資方全稱]1.1.2融資方住所：[融資方住所地址]1.1.3融資方法定代表人：[融資方法定代表人姓名]1.1.4投資方名稱：[投資方全稱]1.1.5投資方住所：[投資方住所地址]1.1.6投資方法定代表人：[投資方法定代表人姓名]1.2融資目的1.2.1融資方通過本次股權(quán)融資，旨在擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，提升企業(yè)競爭力。1.2.2投資方通過本次投資，期望獲得投資回報，并實現(xiàn)資源共享、技術(shù)合作等。1.2.3雙方同意共同推進(jìn)本次股權(quán)融資項目，實現(xiàn)互利共贏。1.3融資額度1.3.1本次股權(quán)融資額度為人民幣[融資額度]萬元。1.3.2融資方可根據(jù)實際需要，在協(xié)議約定的范圍內(nèi)調(diào)整融資額度。2.股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.1.1投資方出資人民幣[投資金額]萬元，占融資方新增注冊資本[股權(quán)比例]%。2.1.2融資方原股東放棄增資優(yōu)先權(quán)，按照原有股權(quán)比例保持不變。2.2股權(quán)性質(zhì)2.2.1投資方取得的是融資方新增注冊資本的股權(quán)，具有同比例的表決權(quán)、分紅權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)等。2.2.2股權(quán)性質(zhì)為普通股。2.3股權(quán)變更2.3.1股權(quán)變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定辦理變更登記手續(xù)。2.3.2股權(quán)變更不影響融資方其他股東的合法權(quán)益。3.股權(quán)融資方式3.1一次性融資3.1.1投資方應(yīng)于[支付日期]前，將人民幣[投資金額]萬元一次性支付給融資方。3.2分期融資3.2.1如雙方協(xié)商一致，可采取分期支付方式，具體分期及支付日期由雙方另行約定。3.3融資款支付方式3.3.1投資方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將融資款支付至融資方指定的賬戶。3.3.2融資方應(yīng)向投資方提供收據(jù)，確認(rèn)融資款已收到。4.股權(quán)融資條件4.1融資方條件4.1.1融資方應(yīng)具備合法合規(guī)的經(jīng)營資格，無重大違法違規(guī)行為。4.1.2融資方應(yīng)保證財務(wù)狀況良好，無重大債務(wù)。4.2投資方條件4.2.2投資方應(yīng)承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)，尊重融資方的商業(yè)秘密。4.3雙方共同條件4.3.1雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。4.3.2雙方應(yīng)保持誠信，公平交易。5.股權(quán)融資期限5.1融資期限5.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，融資期限為[融資期限]年。5.2融資續(xù)期5.2.1如雙方協(xié)商一致，可延長融資期限，具體續(xù)期期限由雙方另行約定。5.3融資終止5.3.1本合同到期后，如雙方未協(xié)商一致續(xù)期，本合同自動終止。5.3.2如出現(xiàn)合同約定的終止情形，本合同提前終止。6.股權(quán)融資利息及費(fèi)用6.1利息計算6.1.1本合同項下融資款，按年利率[年利率]%計算利息。6.1.2利息計算方式為單利計算，每年支付一次。6.2費(fèi)用支付6.2.1融資方應(yīng)在每期支付融資款時，向投資方支付當(dāng)期利息。6.2.2雙方應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)各自應(yīng)支付的費(fèi)用。6.3延期利息及費(fèi)用6.3.1如融資方未按時支付融資款或利息，應(yīng)向投資方支付[逾期利息比例]%的逾期利息。6.3.2如融資方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向投資方支付[逾期費(fèi)用比例]%的逾期費(fèi)用。7.股權(quán)融資資金用途7.1資金用途概述7.1.1融資方承諾將本次股權(quán)融資所得資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，提升企業(yè)競爭力。7.1.2融資方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，合理使用融資資金。7.2資金用途明細(xì)7.2.1融資方應(yīng)在合同簽訂后[時間]內(nèi)，向投資方提交資金用途明細(xì)報告。7.2.2投資方有權(quán)對融資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。7.3資金用途變更7.3.1如融資方需變更資金用途，應(yīng)提前[時間]向投資方提出書面申請。7.3.2投資方應(yīng)在收到融資方申請后[時間]內(nèi)，書面回復(fù)是否同意變更。8.股權(quán)融資監(jiān)管8.1資金監(jiān)管8.1.1融資方應(yīng)設(shè)立專門的資金監(jiān)管賬戶，用于存放本次股權(quán)融資所得資金。8.1.2投資方有權(quán)要求融資方提供資金監(jiān)管賬戶的銀行對賬單，以監(jiān)督資金使用情況。8.2信息披露8.2.1融資方應(yīng)定期向投資方披露企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和重大事項。8.2.2信息披露應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整的原則，不得隱瞞或誤導(dǎo)。8.3財務(wù)審計8.3.1融資方應(yīng)每年聘請具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所對企業(yè)的財務(wù)報表進(jìn)行審計。8.3.2審計報告應(yīng)提交給投資方，并確保投資方的知情權(quán)。9.股權(quán)融資退出機(jī)制9.1股權(quán)回購9.1.1在融資期限屆滿后，投資方有權(quán)要求融資方按照約定的回購條件回購其持有的股權(quán)。9.1.2回購價格按照投資方實際出資額加上同期銀行存款利息計算。9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.2.1投資方在符合條件的情況下，可以將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.2.2轉(zhuǎn)讓事宜需經(jīng)融資方同意，并按照相關(guān)法律法規(guī)辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。9.3股權(quán)回購價格9.3.2雙方可協(xié)商確定具體的回購價格計算方法。10.股權(quán)融資糾紛解決10.1糾紛解決方式10.1.1雙方發(fā)生糾紛時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2協(xié)商不成，可提交[仲裁委員會名稱]仲裁。10.2糾紛解決期限10.2.1雙方應(yīng)在收到仲裁通知之日起[時間]內(nèi)，提交仲裁申請。10.2.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.3糾紛解決費(fèi)用10.3.1仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2合同生效前，雙方應(yīng)按約定履行完畢各自的義務(wù)。11.2合同解除條件11.2.1出現(xiàn)本合同約定的解除條件時，任何一方均有權(quán)解除合同。11.3合同解除程序11.3.1解除合同需書面通知對方，并說明解除理由。11.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。12.合同附件12.1附件一：融資方財務(wù)報表12.1.1附件一應(yīng)包括融資方最近一年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。12.2附件二：投資方承諾書12.2.1附件二應(yīng)包含投資方的承諾事項，如資金來源、投資期限等。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1附件三應(yīng)包括與本次股權(quán)融資相關(guān)的其他文件，如營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)協(xié)議等。13.合同簽署與生效13.1簽署日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期13.2.1合同生效日期為[簽署日期]。13.3生效條件13.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，無需其他生效條件。14.其他約定事項14.1合同履行過程中未盡事宜14.1.1合同履行過程中如出現(xiàn)未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。14.2合同補(bǔ)充條款14.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同由雙方共同解釋，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供咨詢服務(wù)、進(jìn)行資產(chǎn)評估、財務(wù)審計、法律事務(wù)代理等。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的具體事項，并簽署相應(yīng)的協(xié)議。15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的第三方。16.1.2第三方選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。16.2第三方職責(zé)16.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.3第三方費(fèi)用16.3.1第三方的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的方式分擔(dān)。16.3.2第三方費(fèi)用應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.4第三方介入期限16.4.1第三方介入的期限應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確，一般不應(yīng)超過本合同約定的融資期限。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義17.1.1本合同中所稱的責(zé)任限額，是指第三方因履行其職責(zé)而造成甲乙雙方損失的賠償上限。17.2責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、能力、承擔(dān)的風(fēng)險等因素確定。17.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.3責(zé)任限額履行17.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過責(zé)任限額。17.3.2超過責(zé)任限額的部分，甲乙雙方可根據(jù)實際情況自行協(xié)商解決。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)向甲方提供必要的報告和文件，甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)信息。18.1.2第三方不得泄露甲方商業(yè)秘密，