2024股票發(fā)行承銷合同（A股）

?合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________乙方（承銷商）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________鑒于甲方是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬發(fā)行股票；鑒于乙方是一家具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意擔(dān)任甲方的股票發(fā)行承銷商；雙方為明確雙方在本次股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條股票發(fā)行1.1甲方同意向乙方委托承銷的股票發(fā)行總規(guī)模為人民幣_(tái)___億元，其中，人民幣_(tái)___億元為公開發(fā)行部分，人民幣_(tái)___億元為非公開發(fā)行部分。1.2乙方同意接受甲方的委托，擔(dān)任本次股票發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，共同完成本次股票發(fā)行工作。第二條承銷方式與承銷區(qū)域2.1本次股票發(fā)行采用______方式承銷。2.2乙方負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)在中國(guó)______地區(qū)的承銷工作，并確保承銷團(tuán)在中國(guó)______地區(qū)的承銷工作順利進(jìn)行。第三條承銷費(fèi)用3.1乙方承銷本次股票發(fā)行的費(fèi)用為人民幣_(tái)___萬元，其中包括承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等。3.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照雙方約定的時(shí)間和方式支付乙方承銷費(fèi)用。第四條合同的履行與違約責(zé)任4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保本次股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。4.2若雙方在合同履行過程中發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方所遭受的損失。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。6.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（承銷商）：____________________簽訂日期：______年______月______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同的合法性：確保本合同的簽訂符合中國(guó)法律法規(guī)的要求，包括但不限于《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。解決辦法：雙方應(yīng)依法簽訂合同，并在合同中明確聲明遵守相關(guān)法律法規(guī)。在簽訂前，可咨詢專業(yè)法律顧問以確保合同的合法性。2.合同的履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款履行各自的義務(wù)。解決辦法：雙方應(yīng)定期檢查合同履行情況，并建立溝通機(jī)制以確保合同條款得到有效執(zhí)行。如遇履行問題，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。3.合同的修改和終止：合同履行過程中，如需修改或終止合同，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。解決辦法：雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)原合同進(jìn)行修改或終止。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)遵循原合同的簽訂程序，并依法生效。4.爭(zhēng)議解決：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。解決辦法：在合同中明確爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，雙方可根據(jù)合同約定選擇合適的解決方式。法律名詞及名詞解釋：1.發(fā)行人：指依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬發(fā)行股票的企事業(yè)單位。2.承銷商：指具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，共同完成股票發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)。3.股票發(fā)行：指股份有限公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票，以籌集資金的行為。4.承銷方式：指證券公司在股票發(fā)行過程中，根據(jù)發(fā)行人的要求和相關(guān)法律法規(guī)，采取的承銷手段和方式，如包銷、盡力推銷等。5.承銷區(qū)域：指承銷商負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)進(jìn)行股票承銷的地域范圍。6.承銷費(fèi)用：指承銷商在股票發(fā)行過程中所收取的費(fèi)用，包括承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等。7.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑予以解決的行為。應(yīng)用場(chǎng)合：1.股份有限公司首次公開發(fā)行股票。2.股份有限公司非公開發(fā)行股票。3.證券公司作為承銷商參與股票發(fā)行工作。補(bǔ)充條款：1.發(fā)行價(jià)格：雙方應(yīng)在本合同中約定股票的發(fā)行價(jià)格。2.發(fā)行數(shù)量：雙方應(yīng)明確本次股票發(fā)行的總數(shù)量和分配比例。3.鎖定期：如有必要，雙方可約定股票發(fā)行后的鎖定期，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定。4.承銷責(zé)任：承銷商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，如確保股票發(fā)行成功、協(xié)助發(fā)行人完成信息披露等。5.承銷團(tuán)成員：承銷商應(yīng)邀請(qǐng)具備資質(zhì)的承銷團(tuán)成員參與股票承銷工作，并明確各自的責(zé)任和義務(wù)。6.費(fèi)用支付方式：雙方應(yīng)約定承銷費(fèi)用的支付方式和支付時(shí)間。7.信息披露：發(fā)行人和承銷商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行信息披露義務(wù)。附件列表：1.發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.發(fā)行人章程副本。3.發(fā)行人最近一年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表。4.發(fā)行人董