稽查與內(nèi)審管理制度

稽查與內(nèi)審管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)行為，保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，訂立本《稽查與內(nèi)審管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條本制度適用于公司全體員工，包含全部部門、崗位和層級(jí)。第三條本制度的目的是加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)管理和內(nèi)部掌控的監(jiān)督與審查，提高公司內(nèi)部運(yùn)作的透亮度和有效性，確保企業(yè)的合法性、規(guī)范性和可連續(xù)發(fā)展。第二章稽查管理第四條公司設(shè)立稽查部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行稽查工作，建立完善的稽查制度和流程。第五條稽查人員應(yīng)具備高度的專業(yè)素養(yǎng)和道德操守，秉公執(zhí)法、嚴(yán)守紀(jì)律。第六條稽查部門的職責(zé)包含但不限于：審查企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司政策的要求；對(duì)企業(yè)內(nèi)部各部門的運(yùn)作流程進(jìn)行檢查和評(píng)估；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，及時(shí)訂立整改方案，并跟進(jìn)整改進(jìn)展；供應(yīng)看法和建議，改進(jìn)公司內(nèi)部掌控及經(jīng)營(yíng)管理。第七條公司各部門及員工應(yīng)樂(lè)觀搭配稽查人員開(kāi)展工作，供應(yīng)必需的信息和幫助。第八條稽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄，稽查部門應(yīng)定期向公司高層管理層匯報(bào)問(wèn)題情況，并提出解決方案。第三章內(nèi)審管理第九條公司設(shè)立內(nèi)審部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行內(nèi)審工作，建立健全的內(nèi)審制度和程序。第十條內(nèi)審人員應(yīng)具備較高的專業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)操守和獨(dú)立性。第十一條內(nèi)審部門的職責(zé)包含但不限于：對(duì)公司內(nèi)部掌控制度進(jìn)行評(píng)估和審查，提出改進(jìn)建議；檢查公司財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定；跟蹤和審查公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和效率；供應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)督，在必需時(shí)進(jìn)行突擊審計(jì)，確保公司風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)掌控。第十二條公司各部門及員工應(yīng)樂(lè)觀支持內(nèi)審工作，搭配內(nèi)審人員執(zhí)行任務(wù)。第十三條內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)記錄，并向公司高層管理層供應(yīng)報(bào)告，提出改進(jìn)建議。第四章公司員工的職責(zé)和義務(wù)第十四條公司員工應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，堅(jiān)守職業(yè)道德和行為紀(jì)律。第十五條公司員工應(yīng)樂(lè)觀搭配稽查和內(nèi)審部門的工作，供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的信息。第十六條公司員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者內(nèi)部管理問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向稽查或內(nèi)審部門報(bào)告。第十七條公司員工不得有意隱瞞、竄改或銷毀與公司運(yùn)營(yíng)相關(guān)的信息。第十八條公司員工不得利用稽查和內(nèi)審工作進(jìn)行個(gè)人攻擊或泄私憤行為。第十九條公司員工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的問(wèn)題提出矯正和改進(jìn)看法時(shí)，要遵從相關(guān)流程和程序。第五章懲罰與嘉獎(jiǎng)第二十條對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和管理問(wèn)題，稽查和內(nèi)審部門將及時(shí)提出整改措施，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整改并報(bào)告。第二十一條違反本制度的公司員工將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分，包含但不限于口頭警告、書面警告、降職、辭退等。第二十二條對(duì)于樂(lè)觀支持稽查和內(nèi)審工作、供應(yīng)質(zhì)量高、成效顯著的員工，公司將予以適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)和激勵(lì)措施。第六章附則第二十三條