2023年上海證券從業(yè)資格考試試卷

2023年上六個(gè)月上海證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

考試試卷

本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘，總分10()分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意)

1.有關(guān)股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不對(duì)日勺的是

A.一般股日勺收益不不不大于基金

B.股票的收益是不確定的'C.證券投資基金的川攵益要高于債券

D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)不不大于債券」

2.以欺騙手段獲得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失的,

處—有期徒刑或者拘役。,A.2年如下

B.3年如下

C.5年如下

D.1?3年，jj

3.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)吊:在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)口勺詢(xún)價(jià)對(duì)象局限性一家的，發(fā)行人及其主承

銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中斷發(fā)行。,A.I0

B.20,C.5(bD.100,jj

4.假如兩種債券H勺息票利率、面值和收益率等都相似，則期限較短H勺債券的價(jià)格折扣或升水

會(huì)

A.較小jB.較大,C,同樣jD.不確定j

5.同步以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是

A.股票基金,B.債券基金,C.混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金,

6.下列的—不屬于證券交易的原則。

A.公開(kāi)原則

B.互助原則jC公平原則jD.公正原則JJj

7.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,A股機(jī)構(gòu)投資者的|開(kāi)戶(hù)費(fèi)用為—ojA.40元/戶(hù)

B.100元/戶(hù)jC.400元/戶(hù)

D.免開(kāi)戶(hù)費(fèi),,J

8.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券企業(yè)最低注冊(cè)資本限額為,A.5千萬(wàn)jB.l億,C.2億,D.3億,

9.虛擬資本是指以一形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

A.無(wú)價(jià)證券jB.有價(jià)證券

C.貨幣證券jD.資本證券,,

10.有關(guān)系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.系數(shù)是由時(shí)間發(fā)明H勺'B.系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C.系數(shù)日勺絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小,D.系數(shù)反應(yīng)證券或組合的收益

水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

11.日本把專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為一。

A.證券企業(yè)

B.投資銀行，C.證券有限責(zé)任企業(yè)

D.商業(yè)銀行

jj

12.以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)B勺價(jià)差收益為投資目B勺的證券組合屬于A.收入型證券組合,

B.平衡型證券組合

C.避稅型證券組合,D.增長(zhǎng)型證券組合

，3

I3.某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85

元，當(dāng)月的原則券折算率為1.27。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入口勺資金是（）萬(wàn)元。（不考慮交易費(fèi)

用力A.1205.8

B.959.8iC.1218.5

D.1270-1

14.一般股股東規(guī)定分派企業(yè)資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，一般股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的

先決條件是一。

A.企業(yè)解散清算jB.企業(yè)持續(xù)5年虧損jC.股東大會(huì)作出減少企業(yè)注冊(cè)資本的J決策，

D.出席股東大會(huì)口勺股東所持表決權(quán)口勺2/3以上通過(guò)j

15.—屬于明文列示的證券企業(yè)操縱市場(chǎng)行為。,A.內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者

根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買(mǎi)賣(mài)證券

B.證券企業(yè)研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案jC.證券企業(yè)假借他人名義或

者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)jD.證券企業(yè)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證

券交易價(jià)格或證券交

易量

3

16.企業(yè)以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱(chēng)之為jA.股票股息jB.財(cái)產(chǎn)股息,C.負(fù)債

股息

D.建業(yè)股息

JJ

17.發(fā)行人運(yùn)行局限性3年的，應(yīng)披露0。，A.近來(lái)3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和

現(xiàn)金流量表,B.近來(lái)1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

C.近來(lái)3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)置后各年及近來(lái)1期口勺資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D.近來(lái)1期的利潤(rùn)表以及設(shè)置后各年及近來(lái)1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表j

18.某投資者認(rèn)購(gòu)10萬(wàn)份ETF份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,則認(rèn)購(gòu)金額為_(kāi)

萬(wàn)元。

A.9.9

B.10jC.IO.ljD.lb

19.如下不屬于金融期貨合約日勺基礎(chǔ)工具的是

A.外匯B.股價(jià)指數(shù)

C.債券

D.商業(yè)票據(jù)

20.上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數(shù)包括_五大類(lèi)。

A.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合jB.工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合

C.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)送業(yè)和綜合,D.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)送業(yè)

21.《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)注冊(cè)資本的）最低限額為人民幣一元。jA.1000萬(wàn)

B.2023萬(wàn)

C.500萬(wàn)

D.1500萬(wàn)

22.有關(guān)免疫方略，下列論述不對(duì)網(wǎng)內(nèi)是()。,A.M.Reddington于1952年最早提出免

疫方略

B.免疫方略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)

C.免疫方略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.免疫方略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

J

23.約定客戶(hù)從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的()。,A.同期金融機(jī)

構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

B.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率jC同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率，D.同期金融機(jī)

構(gòu)間拆借利率一,

24.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行感人擁有權(quán)益的股份抵達(dá)一種上市企

業(yè)已發(fā)行股份U勺—時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3FI內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)匯報(bào)書(shū)。jA.3%,B.5%

jC.7%jD.10%j

25._屬于明文列示的證券企業(yè)操縱市場(chǎng)行為。,A.內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或

者根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買(mǎi)賣(mài)證券,B.證券企業(yè)研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影

響的方案

C.證券企業(yè)假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù),D.證券企業(yè)在自己實(shí)際控制H勺

賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交,易量

26.發(fā)行人不得有在近來(lái)一個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，私自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。j

A.6

B.12

C.18,D.36

27._是指得到法律承認(rèn)和保護(hù)，不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)（超過(guò)1年）使企業(yè)在生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。

A.固定資產(chǎn)

B.流動(dòng)資產(chǎn)

C.遞延資產(chǎn)

D.無(wú)形資產(chǎn)

28.《前次募集資金使用狀況專(zhuān)題匯報(bào)》是上市企業(yè)_日勺必備申請(qǐng)文獻(xiàn)。

A.企業(yè)債券發(fā)行

B.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券發(fā)行

C.初次公募股票并上市

D.新股發(fā)行一，

29.下列四個(gè)有關(guān)時(shí)間優(yōu)先原則的陳說(shuō)句中，一是對(duì)的的。，A.同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小次

序決定優(yōu)先次序jB.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序，C.無(wú)論價(jià)位與否相似,均按申

報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序

D.無(wú)論申報(bào)方式怎樣，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的次序決定申報(bào)時(shí)序

30.企業(yè)有下列一行為的，可以不對(duì)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

A.整體或者部分改建為有限責(zé)任企業(yè)或者股份有限企業(yè),B.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

C.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)行免費(fèi)劃

轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)

D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

31.目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的I—,局限性5元的）按5元收取。3A.0.1%,

B.0.2%jC.O.3%jD.0.4%jjj

32.封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿(mǎn)后—后來(lái)返還投資者已繳納口勺

款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。,A.l(bB.15

C.20

D.30,

33.運(yùn)用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過(guò)去的增長(zhǎng)狀況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是行業(yè)分析

法的jA.歷史資料研究法

B.調(diào)查研究法

C.橫向比較jD.縱向比較j

34.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益規(guī)定的原因一般不包括一o

A.投資者的年齡jB.資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況,D.投資者口勺性別,

35.為了防止參與證券交易者通過(guò)化名或是其他方式參與股票交易，從事違法違規(guī)活動(dòng)，

《監(jiān)管條例》規(guī)定了客戶(hù)賬戶(hù)實(shí)名制。對(duì)該制度，下列論述錯(cuò)誤的是

A.證券企業(yè)應(yīng)對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查,B.證券企業(yè)應(yīng)對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或名稱(chēng)的

真實(shí)性進(jìn)行審查，C.經(jīng)客戶(hù)同意,證券企業(yè)可以將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供應(yīng)他人使

用jD.同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致,

36.下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的I是一。jA.買(mǎi)賣(mài)雙方口勺權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

B.雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，繳納履約保證金jC.雙方潛在艮|盈利和虧損無(wú)限

D.回避價(jià)格不利變動(dòng),在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過(guò)放棄期貨來(lái)保護(hù)利益,,

37.證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括,A.為主管部門(mén)決策提供根據(jù)

B.積極參與投資者教育活動(dòng)

C.證券投資征詢(xún)業(yè)務(wù)

D.傳授投資技巧)3

38.下列基金中，—管理費(fèi)率一般最高。

A.認(rèn)股權(quán)證基金jB.股票基金jC.債券基金jD.貨幣市場(chǎng)基金

39.能從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與此同步又可以獲得一般股升值收益日勺

基金是()。,A.成長(zhǎng)型基金

B.貨幣市場(chǎng)基金jC.收入型基金

D.平衡型基金

3J

40.截至2023年12月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)合計(jì)同意一家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

jA.90

B.83

C.76jD.54j

41.按照《企業(yè)法》第一百二十二條規(guī)定，上市企業(yè)在一年內(nèi)購(gòu)置、發(fā)售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金

額超過(guò)資產(chǎn)總額H勺以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決策，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)

的以上通過(guò)。—

A.30%2/3,B.30%1/3jC.50%2/3

D.50%1/3

J

42.目前，我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要是

A.證券企業(yè)代理買(mǎi)賣(mài)

B.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

C.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)，D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)j，

43.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是—ojA.深證成分股指數(shù)jB.深證A股指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.深證B股指數(shù)

44.基金持續(xù)兩個(gè)開(kāi)放三以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支

付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間()個(gè)工作口，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息

披露媒體公告。

A.3

B.7jC.10.

D.20j

45.外資股國(guó)際推介的對(duì)象重要是()。,A.政府機(jī)構(gòu)jB.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券企業(yè)JD.個(gè)人投資者

46.分析某行業(yè)與否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列_措施。

A.用該行業(yè)的歷年記錄資料來(lái)分析,