2024年基金產(chǎn)品代持合約3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金產(chǎn)品代持合約本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人名稱1.2當(dāng)事人地址1.3當(dāng)事人聯(lián)系方式1.4合同簽訂日期1.5合同生效日期1.6合同終止日期2.基金產(chǎn)品信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金管理人2.6基金托管人3.代持份額3.1代持份額比例3.2代持份額確認(rèn)3.3代持份額變動(dòng)4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3代持期限變更5.付款方式5.1付款金額5.2付款時(shí)間5.3付款方式5.4付款賬戶信息6.代持費(fèi)用6.1代持費(fèi)用金額6.2代持費(fèi)用支付方式6.3代持費(fèi)用支付時(shí)間7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間8.風(fēng)險(xiǎn)提示8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容8.2風(fēng)險(xiǎn)提示方式8.3風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)間9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容13.合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案要求13.3合同備案機(jī)構(gòu)14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)內(nèi)容14.2其他約定事項(xiàng)效力第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人名稱1.1.1基金產(chǎn)品代持方1.1.2基金份額實(shí)際持有方1.2當(dāng)事人地址1.2.1基金產(chǎn)品代持方地址1.2.2基金份額實(shí)際持有方地址1.3當(dāng)事人聯(lián)系方式1.3.1基金產(chǎn)品代持方聯(lián)系方式1.3.2基金份額實(shí)際持有方聯(lián)系方式1.4合同簽訂日期1.4.1本合同簽訂日期為2024年1月1日1.5合同生效日期1.5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效1.6合同終止日期1.6.1本合同期限為三年，自合同生效之日起計(jì)算1.6.2本合同到期后自動(dòng)終止，如需續(xù)簽，需提前一個(gè)月書面通知對(duì)方2.基金產(chǎn)品信息2.1基金名稱2.1.1本基金名稱為“2024年基金”2.2基金類型2.2.1本基金類型為股權(quán)投資基金2.3基金規(guī)模2.3.1本基金規(guī)模為人民幣10億元2.4基金投資范圍2.4.1本基金投資范圍為境內(nèi)非上市公司股權(quán)2.5基金管理人2.5.1本基金管理人為“基金管理有限公司”2.6基金托管人2.6.1本基金托管人為“銀行股份有限公司”3.代持份額3.1代持份額比例3.1.1基金份額實(shí)際持有方將其持有本基金的10%份額委托代持方代持3.2代持份額確認(rèn)3.2.1代持份額確認(rèn)以基金管理人出具的份額證明為準(zhǔn)3.3代持份額變動(dòng)3.3.1代持份額的增減變更為雙方另行協(xié)商一致4.代持期限4.1代持起始日期4.1.1本合同代持起始日期為2024年1月1日4.2代持終止日期4.2.1本合同代持終止日期為2027年12月31日4.3代持期限變更4.3.1如需變更代持期限，雙方應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方5.付款方式5.1付款金額5.1.1代持方應(yīng)按照約定向基金份額實(shí)際持有方支付代持費(fèi)用5.2付款時(shí)間5.2.1代持費(fèi)用每年支付一次，支付時(shí)間為每年的1月1日5.3付款方式5.3.1代持費(fèi)用通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付5.4付款賬戶信息5.4.1代持費(fèi)用支付賬戶為“銀行股份有限公司代持方賬戶”6.代持費(fèi)用6.1代持費(fèi)用金額6.1.1代持費(fèi)用為代持份額的0.5%每年6.2代持費(fèi)用支付方式6.2.1代持費(fèi)用通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付6.3代持費(fèi)用支付時(shí)間6.3.1代持費(fèi)用支付時(shí)間為每年的1月1日7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.1.1基金投資情況7.1.2基金運(yùn)營(yíng)情況7.1.3基金業(yè)績(jī)報(bào)告7.2信息披露方式7.2.1信息披露通過(guò)電子郵件、書面通知等方式進(jìn)行7.3信息披露時(shí)間7.3.1信息披露時(shí)間為每年的1月31日、7月31日、12月31日8.風(fēng)險(xiǎn)提示8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容8.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)8.1.3政策風(fēng)險(xiǎn)8.1.4流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)8.1.5管理風(fēng)險(xiǎn)8.2風(fēng)險(xiǎn)提示方式8.2.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容應(yīng)以書面形式發(fā)送給基金份額實(shí)際持有方8.2.2風(fēng)險(xiǎn)提示至少每年進(jìn)行一次8.3風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)間8.3.1風(fēng)險(xiǎn)提示應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)完成9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1當(dāng)事人未按約定支付代持費(fèi)用9.1.2當(dāng)事人未按約定履行信息披露義務(wù)9.1.3當(dāng)事人違反合同約定的其他行為9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金9.2.2違約金金額為違約行為所涉及金額的1%9.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為造成的損失賠償責(zé)任9.3違約賠償9.3.1守約方有權(quán)要求違約方賠償因違約行為造成的實(shí)際損失10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1爭(zhēng)議提交法院后，法院應(yīng)盡快組織開(kāi)庭審理10.2.2法院應(yīng)根據(jù)事實(shí)和法律作出公正的裁決10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3.1合同簽訂地的人民法院11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1一方當(dāng)事人嚴(yán)重違約11.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行11.2合同解除程序11.2.1提出解除方應(yīng)書面通知對(duì)方11.2.2對(duì)方應(yīng)在接到通知之日起30日內(nèi)確認(rèn)解除11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即終止代持行為11.3.2雙方應(yīng)協(xié)商處理剩余代持費(fèi)用及收益分配12.合同附件12.1合同附件清單基金產(chǎn)品說(shuō)明書基金合同份額證明12.2合同附件內(nèi)容12.2.1本合同附件內(nèi)容與合同具有同等法律效力13.合同生效與備案13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字（或蓋章）且合同內(nèi)容完整13.2合同備案要求13.2.1本合同無(wú)需進(jìn)行政府備案13.3合同備案機(jī)構(gòu)13.3.1本合同無(wú)需向任何機(jī)構(gòu)備案14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)內(nèi)容14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2其他約定事項(xiàng)效力14.2.1本合同其他約定事項(xiàng)內(nèi)容與合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，指在合同履行過(guò)程中，因特定目的或服務(wù)需求，被甲乙雙方一致同意介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，保障合同各方權(quán)益，提高合同履行的效率和質(zhì)量。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方需就第三方介入達(dá)成一致，并明確第三方介入的具體事宜，包括介入內(nèi)容、介入方式、介入期限等。15.3.2甲乙雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并將第三方介入事宜通知合同相關(guān)各方。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.4.2第三方的責(zé)任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍，不包括因甲乙雙方違約或不可抗力因素導(dǎo)致的損失。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額為人民幣50萬(wàn)元，如因第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或合同其他相關(guān)方遭受損失，第三方應(yīng)在此限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。16.1.2如第三方責(zé)任超過(guò)限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲取合理的服務(wù)費(fèi)用。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于提供相關(guān)資料、配合調(diào)查等。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在任何形式的直接利益關(guān)系，其服務(wù)僅限于合同約定的范圍。18.1.2第三方不得利用其介入合同關(guān)系的機(jī)會(huì)，謀取不正當(dāng)利益。18.2第三方與其他相關(guān)方的關(guān)系18.2.1第三方與合同其他相關(guān)方（如基金管理人、基金托管人等）之間不存在任何直接的法律關(guān)系。18.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與其他相關(guān)方進(jìn)行溝通或合作，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。19.第三方介入后的合同變更19.1合同變更19.1.1第三方介入后，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并通知第三方。19.2合同變更效力19.2.1合同變更對(duì)第三方具有同等法律效力，第三方應(yīng)按照變更后的合同約定履行職責(zé)。20.第三方介入的終止20.1終止條件20.1.1第三方完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，合同終止。20.1.2甲乙雙方一致同意終止第三方介入。20.2終止程序20.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方終止介入。20.2.2第三方應(yīng)在接到終止通知后，立即停止介入活動(dòng)，并按照約定處理剩余事務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金產(chǎn)品說(shuō)明書詳細(xì)描述基金的基本情況，包括基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。明確基金的投資范圍、投資限制、投資決策流程等。列明基金的投資組合、資產(chǎn)配置、投資比例等關(guān)鍵信息。2.基金合同包含基金的基本信息、基金份額持有人權(quán)益、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)、基金運(yùn)作規(guī)則等。明確基金的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益分配方式等。3.份額證明驗(yàn)明基金份額的實(shí)際持有方身份，確認(rèn)份額的持有比例和數(shù)量。詳細(xì)列明份額的轉(zhuǎn)讓、贖回、凍結(jié)等操作流程。4.代持協(xié)議明確代持方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括代持費(fèi)用的支付、份額管理的責(zé)任等。規(guī)定代持期間代持方不得隨意轉(zhuǎn)讓、出借或抵押代持的基金份額。5.保密協(xié)議約定甲乙雙方對(duì)基金信息、投資者信息等保密內(nèi)容，確保信息的安全。6.風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)說(shuō)明基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。7.基金投資報(bào)告定期提供基金的投資報(bào)告，包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合變動(dòng)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。8.賬戶管理協(xié)議明確基金賬戶的開(kāi)立、管理、變更、注銷等流程。9.爭(zhēng)議解決機(jī)制約定爭(zhēng)議解決的方式、程序和地點(diǎn)，包括調(diào)解、仲裁或訴訟。10.合同解除協(xié)議約定合同解除的條件、程序和后果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為當(dāng)事人未按約定支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致代持服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行。當(dāng)事人未按約定履行信息披露義務(wù)，影響其他相關(guān)方的權(quán)益。當(dāng)事人違反合同約定，進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的基金份額轉(zhuǎn)讓、出借或抵押。2.違約責(zé)任認(rèn)定未支付代持費(fèi)用的，應(yīng)按照合同約定的代持費(fèi)用總額支付違約金。未履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給其他相關(guān)方造成的損失。進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的基金份額轉(zhuǎn)讓、出借或抵押的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給其他相關(guān)方造成的損失。3.違約責(zé)任示例若甲方未按約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣1萬(wàn)元。若甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供基金投資報(bào)告，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣5000元。若甲方進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的基金份額轉(zhuǎn)讓，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失，包括但不限于其他相關(guān)方的投資損失和交易費(fèi)用。全文完。2024年基金產(chǎn)品代持合約1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2定義與解釋2.合同雙方2.1代持方2.2被代持方2.3第三方3.基金產(chǎn)品信息3.1基金產(chǎn)品名稱3.2基金產(chǎn)品類型3.3基金產(chǎn)品代碼3.4基金產(chǎn)品規(guī)模4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期5.代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用金額5.2代持費(fèi)用支付方式5.3代持費(fèi)用支付時(shí)間6.資金管理6.1資金來(lái)源6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.信息披露與保密7.1信息披露范圍7.2保密義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)8.1風(fēng)險(xiǎn)提示8.2免責(zé)條款9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同解除后的處理12.1資金返還12.2費(fèi)用退還12.3其他處理事項(xiàng)13.合同附件13.1附件一：基金產(chǎn)品說(shuō)明書13.2附件二：代持費(fèi)用支付憑證14.其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)14.2合同簽署地14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1"代持方"指在本合同項(xiàng)下承擔(dān)代持基金產(chǎn)品份額責(zé)任的當(dāng)事人。1.1.2"被代持方"指在本合同項(xiàng)下實(shí)際擁有基金產(chǎn)品份額并委托代持的當(dāng)事人。1.1.3"第三方"指除代持方和被代持方以外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.4"基金產(chǎn)品"指被代持的基金產(chǎn)品，包括但不限于名稱、類型、代碼和規(guī)模。1.1.5"代持期限"指本合同約定的代持基金產(chǎn)品份額的時(shí)間范圍。1.1.6"代持費(fèi)用"指代持方因代持基金產(chǎn)品份額而向被代持方收取的費(fèi)用。1.2定義與解釋1.2.1"信息披露"指代持方根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及本合同約定，向被代持方提供基金產(chǎn)品相關(guān)信息的行為。1.2.2"保密義務(wù)"指代持方和被代持方對(duì)基金產(chǎn)品相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任。1.2.3"風(fēng)險(xiǎn)提示"指代持方對(duì)基金產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知的行為。1.2.4"免責(zé)條款"指本合同中約定的免責(zé)事項(xiàng)及免責(zé)范圍。2.合同雙方2.1代持方2.1.1代持方名稱：__________________2.1.2代持方住所：__________________2.1.3代持方法定代表人：__________________2.1.4代持方聯(lián)系電話：__________________2.1.5代持方電子郵箱：__________________2.2被代持方2.2.1被代持方名稱：__________________2.2.2被代持方住所：__________________2.2.3被代持方法定代表人：__________________2.2.4被代持方聯(lián)系電話：__________________2.2.5被代持方電子郵箱：__________________2.3第三方2.3.1第三方名稱：__________________2.3.2第三方住所：__________________2.3.3第三方法定代表人：__________________2.3.4第三方聯(lián)系電話：__________________2.3.5第三方電子郵箱：__________________3.基金產(chǎn)品信息3.1基金產(chǎn)品名稱：__________________3.2基金產(chǎn)品類型：__________________3.3基金產(chǎn)品代碼：__________________3.4基金產(chǎn)品規(guī)模：__________________4.代持期限4.1代持起始日期：__________________4.2代持終止日期：__________________5.代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用金額：__________________5.2代持費(fèi)用支付方式：__________________5.3代持費(fèi)用支付時(shí)間：__________________6.資金管理6.1資金來(lái)源：__________________6.2資金使用：__________________6.3資金監(jiān)管：__________________7.信息披露與保密7.1信息披露范圍：__________________7.2保密義務(wù)：__________________8.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)8.1風(fēng)險(xiǎn)提示8.1.1代持方在基金產(chǎn)品投資過(guò)程中，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2被代持方應(yīng)充分了解基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策。8.2免責(zé)條款8.2.1代持方對(duì)基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)、收益和損失承擔(dān)完全責(zé)任。8.2.2如因市場(chǎng)波動(dòng)、政策調(diào)整等原因?qū)е禄甬a(chǎn)品凈值下跌，代持方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.2.3代持方在履行信息披露義務(wù)時(shí)，如因信息來(lái)源不準(zhǔn)確或信息傳輸延誤等原因?qū)е碌膿p失，代持方不承擔(dān)任何責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向代持方所在地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1如雙方協(xié)商一致，可約定選擇其他爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.1.2合同生效后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿自然終止。10.2.2雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，合同自動(dòng)終止。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更。11.1.2變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。11.2合同解除11.2.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。12.合同解除后的處理12.1資金返還12.1.1合同解除后，代持方應(yīng)將剩余基金產(chǎn)品份額返還給被代持方。12.1.2被代持方應(yīng)將已支付的全部代持費(fèi)用退還給代持方。12.2費(fèi)用退還12.2.1如合同解除前，代持方已收取的代持費(fèi)用超出實(shí)際代持期限的，代持方應(yīng)退還超出部分的費(fèi)用。12.3其他處理事項(xiàng)12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于基金產(chǎn)品的清算、稅務(wù)處理等。13.合同附件13.1附件一：基金產(chǎn)品說(shuō)明書13.1.1基金產(chǎn)品說(shuō)明書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明基金產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。13.2附件二：代持費(fèi)用支付憑證13.2.1代持費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括支付時(shí)間、金額、支付方式等信息。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)14.1.1本合同一式______份，代持方和被代持方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.2合同簽署地14.2.1本合同簽署地為_(kāi)_________________。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1"第三方"指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同履行過(guò)程中的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.1.2第三方介入本合同的目的是為了保障本合同的履行，提高合同的透明度和效率。15.2第三方責(zé)權(quán)利15.2.1第三方的責(zé)任：15.2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨(dú)立、公正的服務(wù)。15.2.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е路?wù)不符合要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.1.3第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和本合同的約定，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.2.2第三方的權(quán)利：15.2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。15.2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.2.3第三方的義務(wù)：15.2.3.1第三方應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得超出其職責(zé)范圍。15.2.3.2第三方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)完成服務(wù)，并提交服務(wù)報(bào)告。15.3第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.3.1第三方與甲方的劃分：15.3.1.1第三方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)和報(bào)告，應(yīng)充分考慮到甲方的利益和需求。15.3.1.2甲方對(duì)第三方的服務(wù)有監(jiān)督權(quán)，并對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量有評(píng)價(jià)權(quán)。15.3.2第三方與乙方的劃分：15.3.2.1第三方應(yīng)向乙方提供的服務(wù)和報(bào)告，應(yīng)充分考慮到乙方的利益和需求。15.3.2.2乙方對(duì)第三方的服務(wù)有監(jiān)督權(quán)，并對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量有評(píng)價(jià)權(quán)。15.3.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：15.3.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方利益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.3.2甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的服務(wù)質(zhì)量，并對(duì)第三方的行為進(jìn)行約束。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額的設(shè)定16.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用以及甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素綜合確定。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方提供服務(wù)前由甲乙雙方確認(rèn)。16.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行16.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方損失，其賠償總額不得超過(guò)合同約定的責(zé)任限額。16.2.2如第三方責(zé)任超過(guò)責(zé)任限額，甲乙雙方可另行協(xié)商解決超出部分的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。16.3第三方責(zé)任限額的變更16.3.1如甲乙雙方認(rèn)為有必要變更第三方責(zé)任限額，應(yīng)書面通知第三方，并經(jīng)第三方同意后生效。16.4第三方責(zé)任限額的爭(zhēng)議解決16.4.1如甲乙雙方對(duì)第三方責(zé)任限額的確定或變更存在爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。17.第三方介入的程序17.1第三方介入的申請(qǐng)17.1.1甲乙雙方均可向?qū)Ψ教岢鲆氲谌降纳暾?qǐng)，并說(shuō)明第三方介入的目的和理由。17.2第三方介入的同意17.2.1對(duì)方應(yīng)在收到申請(qǐng)后______日內(nèi)給予書面答復(fù)，同意或拒絕第三方介入。17.3第三方介入的協(xié)議17.3.1如雙方同意第三方介入，應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。17.4第三方介入的監(jiān)督17.4.1甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的服務(wù)過(guò)程，確保第三方按照協(xié)議履行職責(zé)。17.5第三方介入的終止17.5.1如第三方未能履行協(xié)議約定的職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金產(chǎn)品說(shuō)明書詳細(xì)要求：基金產(chǎn)品說(shuō)明書應(yīng)包含基金產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、歷史業(yè)績(jī)、基金經(jīng)理信息、基金合同等重要信息。附件說(shuō)明：本附件為基金產(chǎn)品的官方文件，用于向投資者提供充分的信息，以便其做出投資決策。2.附件二：代持費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：支付憑證應(yīng)包括支付時(shí)間、金額、支付方式、收款人信息等，并加蓋收款單位公章。附件說(shuō)明：本附件作為代持費(fèi)用支付的有效憑證，用于證明代持費(fèi)用的支付情況。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、保密條款等。附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)利。4.附件四：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含爭(zhēng)議解決的方式、地點(diǎn)、程序、費(fèi)用等。附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，用于選擇爭(zhēng)議解決方式的有效文件。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含變更的內(nèi)容、生效時(shí)間、雙方簽字蓋章等。附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的有效文件。6.附件六：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含解除合同的原因、生效時(shí)間、雙方簽字蓋章等。附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，解除合同的有效文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約方未按合同約定支付代持費(fèi)用。違約方泄露基金產(chǎn)品相關(guān)信息。違約方未按合同約定履行信息披露義務(wù)。違約方未按合同約定履行資金管理職責(zé)。違約方未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)。違約方未按合同約定履行爭(zhēng)議解決義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的具體數(shù)額應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)守約方造成的實(shí)際損失來(lái)確定。如違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)法履行的全部責(zé)任。3.示例說(shuō)明：示例一：違約方未按合同約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為代持費(fèi)用的_____%。示例二：違約方泄露基金產(chǎn)品相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償守約方因此遭受的損失。示例三：違約方未按合同約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為_(kāi)_____元。全文完。2024年基金產(chǎn)品代持合約2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2基金產(chǎn)品1.3代持關(guān)系1.4合同期限1.5保密條款1.6通知與通訊2.代持權(quán)利與義務(wù)2.1代持人權(quán)利2.2代持人義務(wù)2.3委托人權(quán)利2.4委托人義務(wù)3.基金產(chǎn)品管理3.1基金產(chǎn)品選擇3.2投資決策3.3資金管理3.4投資風(fēng)險(xiǎn)3.5基金產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓4.費(fèi)用與報(bào)酬4.1代持費(fèi)用4.2委托管理費(fèi)4.3報(bào)酬支付4.4費(fèi)用減免5.合同終止與解除5.1合同終止條件5.2合同解除條件5.3合同解除程序5.4合同終止后的處理6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)6.3爭(zhēng)議解決程序6.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用7.法律適用與管轄7.1法律適用7.2管轄法院7.3約定仲裁8.其他條款8.1不可抗力8.2合同附件8.3合同生效8.4合同變更8.5合同解除8.6合同終止9.合同附件9.1基金產(chǎn)品說(shuō)明書9.2投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書9.3委托管理協(xié)議9.4其他相關(guān)文件10.合同簽署與生效10.1簽署程序10.2合同生效條件10.3合同生效日期11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除程序11.4合同終止后的處理12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務(wù)12.3保密期限13.通知與通訊13.1通知方式13.2通訊地址13.3通知送達(dá)14.合同解釋14.1合同解釋原則14.2合同解釋效力14.3合同解釋爭(zhēng)議第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方（1）“甲方”指委托代持基金產(chǎn)品的投資者。（2）“乙方”指接受委托代持基金產(chǎn)品的代持人。1.2基金產(chǎn)品（1）“基金產(chǎn)品”指甲方委托乙方代持的由相關(guān)基金管理機(jī)構(gòu)管理的投資基金產(chǎn)品。（2）基金產(chǎn)品的具體名稱、類型、規(guī)模等信息由附件一《基金產(chǎn)品說(shuō)明書》詳細(xì)列明。1.3代持關(guān)系（1）乙方同意按照甲方的委托，代持甲方在基金產(chǎn)品中的份額。（2）代持關(guān)系自合同生效之日起成立。1.4合同期限（1）本合同的有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。（2）合同期滿前____個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。1.5保密條款（1）乙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方基金產(chǎn)品信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。（2）保密期限自合同終止之日起____年。1.6通知與通訊（1）雙方應(yīng)確保通訊方式的準(zhǔn)確無(wú)誤，并負(fù)責(zé)保持通訊渠道的暢通。（2）任何一方發(fā)出通知或通訊，應(yīng)采用書面形式，并按照合同中約定的地址送達(dá)。第二條代持權(quán)利與義務(wù)2.1代持人權(quán)利（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付代持費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)根據(jù)甲方指示進(jìn)行基金產(chǎn)品的投資操作。2.2代持人義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方指示進(jìn)行基金產(chǎn)品的投資操作，不得擅自改變投資策略。（2）乙方應(yīng)確?；甬a(chǎn)品的投資安全，并按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行管理。2.3委托人權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行代持義務(wù)。（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的代持行為，并要求乙方提供基金產(chǎn)品的相關(guān)資料。2.4委托人義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付代持費(fèi)用和管理費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品信息，并配合乙方進(jìn)行投資操作。第三條基金產(chǎn)品管理3.1基金產(chǎn)品選擇（1）甲方應(yīng)選擇符合國(guó)家法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金產(chǎn)品。（2）甲方選擇的基金產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)過(guò)乙方審核，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定。3.2投資決策（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指示和基金產(chǎn)品的投資策略進(jìn)行投資決策。（2）投資決策應(yīng)在充分了解基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。3.3資金管理（1）乙方應(yīng)確保基金產(chǎn)品的資金安全，并按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行資金管理。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金產(chǎn)品的資金使用情況。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)（1）乙方應(yīng)向甲方充分揭示基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)，并取得甲方的同意。（2）乙方應(yīng)采取必要措施降低投資風(fēng)險(xiǎn)，并保障甲方的利益。3.5基金產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓（1）甲方有權(quán)將基金產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給第三方，但需經(jīng)乙方同意。（2）基金產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。第四條費(fèi)用與報(bào)酬4.1代持費(fèi)用（1）乙方代持基金產(chǎn)品的費(fèi)用為每年____元。（2）代持費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)自然年度的____日前支付。4.2委托管理費(fèi)（1）甲方支付給乙方的委托管理費(fèi)為每年____元。（2）委托管理費(fèi)應(yīng)在每個(gè)自然年度的____日前支付。4.3報(bào)酬支付（1）若基金產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)盈利，乙方有權(quán)按約定比例獲得報(bào)酬。（2）報(bào)酬支付方式及比例由雙方在合同中約定。4.4費(fèi)用減免（1）在特定情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，代持費(fèi)用和管理費(fèi)用可予以減免。（2）減免條件及方式由雙方在合同中約定。第五條合同終止與解除5.1合同終止條件（1）合同期滿。（2）甲方或乙方提出終止合同并經(jīng)雙方協(xié)商一致。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。5.2合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。（2）合同約定的其他解除條件。5.3合同解除程序（1）解除合同的一方應(yīng)提前____天向?qū)Ψ桨l(fā)出解除合同的通知。（2）合同解除通知應(yīng)采用書面形式，并按照合同中約定的地址送達(dá)。5.4合同終止后的處理（1）合同終止后，乙方應(yīng)將基金產(chǎn)品的相關(guān)資料和款項(xiàng)退還給甲方。（2）雙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的相關(guān)事宜。第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同約定的管轄法院提起訴訟。6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方協(xié)商解決爭(zhēng)議時(shí)，可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。（2）仲裁機(jī)構(gòu)由雙方在合同中約定。6.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)按照約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行仲裁或訴訟。（2）爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極配合，提供必要的證據(jù)和材料。6.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用（1）仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。（2）爭(zhēng)議解決費(fèi)用由雙方在合同中約定。第八條法律適用與管轄8.1法律適用（1）本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。（2）基金產(chǎn)品的投資活動(dòng)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。8.2管轄法院（1）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，任何一方均可向合同簽訂地所在地的人民法院提起訴訟。（2）雙方同意將爭(zhēng)議提交至上述法院管轄。8.3約定仲裁（1）雙方同意將因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。（2）仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第九條其他條款9.1不可抗力（1）不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。（2）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。9.2合同附件（1）本合同附件是合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。（2）合同附件包括但不限于附件一《基金產(chǎn)品說(shuō)明書》。9.3合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同自甲方支付首期代持費(fèi)用之日起正式生效。9.4合同變更（1）任何一方對(duì)本合同進(jìn)行變更，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本合同。9.5合同解除（1）本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致解除，自解除通知送達(dá)對(duì)方之日起解除。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理合同解除后的相關(guān)事宜。9.6合同終止（1）本合同期滿或因雙方協(xié)商一致解除而終止。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理合同終止后的相關(guān)事宜。第十條合同附件10.1基金產(chǎn)品說(shuō)明書（1）附件一《基金產(chǎn)品說(shuō)明書》詳細(xì)列明了基金產(chǎn)品的名稱、類型、規(guī)模、投資策略、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等基本信息。（2）甲方應(yīng)仔細(xì)閱讀附件一，并在簽署本合同前確認(rèn)其內(nèi)容。10.2投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書（1）附件二《投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》向甲方揭示了基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（2）甲方應(yīng)仔細(xì)閱讀附件二，并在簽署本合同前確認(rèn)其內(nèi)容。10.3委托管理協(xié)議（1）附件三《委托管理協(xié)議》詳細(xì)列明了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括基金產(chǎn)品的投資決策、費(fèi)用支付等。（2）甲方應(yīng)仔細(xì)閱讀附件三，并在簽署本合同前確認(rèn)其內(nèi)容。10.4其他相關(guān)文件（1）本合同附件包括但不限于上述文件，以及其他雙方認(rèn)為有必要作為合同附件的文件。（2）所有附件文件均應(yīng)與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1“第三方”是指在本合同項(xiàng)下，因特定目的或服務(wù)而介入甲乙雙方關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第二條第三方的介入目的與職責(zé)2.1第三方的介入目的包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙雙方完成合同項(xiàng)下的特定程序或服務(wù)；（2）提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)，如法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等；（3）監(jiān)督合同項(xiàng)下的執(zhí)行情況。2.2第三方的職責(zé)應(yīng)具體明確，并在合同中詳細(xì)列明，包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)或咨詢；（2）協(xié)助合同項(xiàng)下的文件準(zhǔn)備、審核；（3）監(jiān)督合同項(xiàng)下的資金流轉(zhuǎn)；（4）協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行其職責(zé)，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。3.2第三方在合同項(xiàng)下的責(zé)任應(yīng)限于其專業(yè)服務(wù)或咨詢的范圍，不得超出其專業(yè)能力或合同約定的職責(zé)。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、合同金額、行業(yè)慣例等因素確定。（1）第三方因提供錯(cuò)誤服務(wù)或咨詢導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）第三方因違反合同約定的義務(wù)導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）第三方因未盡職責(zé)導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。4