基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第二節(jié)政府管理的主要內(nèi)容

基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第二節(jié)政府管理的主要內(nèi)容1.【單項(xiàng)選擇題】行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D（江南博哥）.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》正確答案：C參考解析：《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)，行政監(jiān)管主要從股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律等方面進(jìn)行。2.【單項(xiàng)選擇題】()是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金正確答案：C參考解析：廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金。3.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在（）等方面提出要求Ⅰ身份標(biāo)識(shí)Ⅱ注冊(cè)資本Ⅲ辦公場(chǎng)所Ⅳ高管及從業(yè)人員要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：股權(quán)投資基金的管理，是一個(gè)責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團(tuán)隊(duì)全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在管理人身份標(biāo)識(shí)、專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求、注冊(cè)資本、辦公場(chǎng)所、高管及從業(yè)人員資格、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理等方面提出要求。4.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標(biāo)準(zhǔn)為()A.投資于單只基金的金額不低于50萬(wàn)元的單位B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的單位C.金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的個(gè)人D.最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。5.【單項(xiàng)選擇題】管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年正確答案：D參考解析：高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。6.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個(gè)月B.每季度C.每半年D.每年度正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。7.【單項(xiàng)選擇題】契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。8.【單項(xiàng)選擇題】以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒(méi)有備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B符合題意：以下投資者視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金（A項(xiàng)屬于）、企業(yè)年金（D項(xiàng)屬于）等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（B項(xiàng)不屬于）（3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（C項(xiàng)屬于）（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。9.【單項(xiàng)選擇題】使用詐騙方法非法集資，具有下列（）情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”。Ⅰ、肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅱ、攜帶集資款逃匿的Ⅲ、將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的Ⅳ、拒不交代資金去向，逃避返還資金的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B符合題意：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：（1）集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。（2）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。（3）攜帶集資款逃匿的。（4）將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。（5）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的。（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假資產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。（7）拒不交代資金去向，逃避返還資金的。（8）其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。10.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人正確答案：A參考解析：股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。11.【單項(xiàng)選擇題】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按（）制定的指引執(zhí)行。A.工商管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的指引執(zhí)行。12.【單項(xiàng)選擇題】QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內(nèi)有限合伙人

D.合格境內(nèi)普通合伙人正確答案：A參考解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。13.【單項(xiàng)選擇題】管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確：管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。14.【單項(xiàng)選擇題】下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是()。Ⅰ《證券法》Ⅱ《證券投資基金法》Ⅲ《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅳ《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。15.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保正確答案：B參考解析：股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資；②違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；④法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)。此外，以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會(huì)受到一定程度的限制或禁止。16.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中，()。A.承諾最低收益B.通過(guò)自媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介D.可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。不得承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率。股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)。17.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)中，其禁止行為不包括()。A.通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)正確答案：B參考解析：審題，題目問(wèn)的禁止行為【不包括】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易，或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開(kāi)展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù)；(10)進(jìn)行商業(yè)賄賂；(11)將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易，或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定，下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；(12)直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利；(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利；(14)通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令；(15)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。A、C、D三項(xiàng)均屬于股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)中的禁止行為。18.【單項(xiàng)選擇題】()按照企業(yè)境外投資的不同情形(如是否涉及敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的)實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門D.外匯局正確答案：C參考解析：商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形(如是否涉及敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的)實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。19.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是()。A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金B(yǎng).通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的正確答案：D參考解析：通常，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收資金的行為，同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；(2)通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；(4)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。20.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有()。Ⅰ創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ股權(quán)投資基金Ⅲ創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金Ⅳ股權(quán)投資基金類FOF基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金、股權(quán)投資基金類FOF基金。21.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人()。Ⅰ凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的單位Ⅱ凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位Ⅲ金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人Ⅳ最近3年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。22.【單項(xiàng)選擇題】非法吸收公眾存款罪的最高刑期為()年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15正確答案：C參考解析：集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪，集資詐騙罪的最高刑期為無(wú)期徒刑，非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年有期徒刑。23.【單項(xiàng)選擇題】設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”，其應(yīng)同時(shí)滿足的條件有()。Ⅰ以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于5000萬(wàn)美元，且其中至少3000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資Ⅲ擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員Ⅳ非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1％，且應(yīng)對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)為：在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資(在必備投資者為中國(guó)投資者的情形下，業(yè)績(jī)要求為：在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬(wàn)元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資)。24.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄B.基金合同已生效一段時(shí)間C.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)D.應(yīng)登載對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上；②應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄；③如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄。另外，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。25.【單項(xiàng)選擇題】使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”情形有()。Ⅰ集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的Ⅱ肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅲ攜帶集資款逃匿的Ⅳ拒不交代資金去向，逃避返還資金的A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：①集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；②肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；③攜帶集資款逃匿的；④將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的；⑤抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；⑥隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；⑦拒不交代資金去向，逃避返還資金的；⑧其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。26.【單項(xiàng)選擇題】狹義的股權(quán)投資基金是指()。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金正確答案：B參考解析：狹義的股權(quán)投資基金是指并購(gòu)基金。27.【單項(xiàng)選擇題】有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)()人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)()人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50正確答案：C參考解析：有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人。28.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集一般規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)C.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金D.股權(quán)投資基金管理人不得自行銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。29.【單項(xiàng)選擇題】下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有()。Ⅰ公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ?qū)⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅲ侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(I)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易，或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開(kāi)展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù)；(10)進(jìn)行商業(yè)賄賂；(11)將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易，或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定，下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；(12)直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利；(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利；(14)通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令；(15)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。30.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金有關(guān)信息B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求正確答案：C參考解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。31.【單項(xiàng)選擇題】甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（??）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元正確答案：C參考解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。32.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（??）。A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.向投資者承諾投資本金不受損失正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得直接或間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率。33.【單項(xiàng)選擇題】在我國(guó)的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（??）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從