期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第一節(jié)期貨交易所的設(shè)立與運(yùn)作

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第一節(jié)期貨交易所的設(shè)立與運(yùn)作1.【單項(xiàng)選擇題】在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（?）。A.董事長B（江南博哥）.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事正確答案：C參考解析：期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

2.【單項(xiàng)選擇題】經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（?）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

3.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（?）。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法正確答案：D參考解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本或者開辦資金及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本或開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。5.【單項(xiàng)選擇題】會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的（?）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人正確答案：C參考解析：會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

6.【單項(xiàng)選擇題】審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所()的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會正確答案：D參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事；（7）審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報告；（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。7.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為D。

8.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由()代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長D.會計(jì)正確答案：B參考解析：總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。故本題答案為B。

9.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是()。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告正確答案：B參考解析：期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

10.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派．非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生正確答案：C參考解析：理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。故本題答案為C。

10.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派．非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生正確答案：C參考解析：理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。故本題答案為C。

11.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()審批。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.國家發(fā)改委正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立、變更和解散期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。12.【單項(xiàng)選擇題】()是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會B.董事會C.會員大會D.監(jiān)事會正確答案：C參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。故本題答案為C。

13.【單項(xiàng)選擇題】會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期()年。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。故本題答案為C。

14.【單項(xiàng)選擇題】會員制期貨交易所的理事會會議至少每()召開一次A.3個月B.半年C.一年D.2年正確答案：B參考解析：理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。故本題答案為B。

15.【單項(xiàng)選擇題】()是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監(jiān)事會正確答案：C參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題答案為C。

16.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期()年。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。故本題答案為C。

17.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。A.終止組B.處理組C.清算組D.清理組正確答案：C參考解析：期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。18.【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中不屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：D參考解析：ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于董事會的職權(quán)19.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，下列說法中正確的是(??)。A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過B.董事會提名，理事會通過C.會員大會提名，董事會通過D.中國證監(jiān)會提名，理事會通過正確答案：D參考解析：會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

29.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所履行的職責(zé)包括（?）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織期貨交易的結(jié)算、交割C.發(fā)布市場信息D.開展交易者教育和市場培育工作正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨交易所管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)（二）組織期貨交易的結(jié)算、交割（三）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（四）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市（五）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測（六）發(fā)布市場信息（七）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（八）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理（九）開展交易者教育和市場培育工作（十）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定（十一）查處違規(guī)行為（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)30.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（?）事項(xiàng)。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

31.【多項(xiàng)選擇題】下列不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)的有（?）。A.決定會員的接納和退出B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分C.選舉和更換會員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本正確答案：C,D參考解析：理事會行使下列職權(quán)：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設(shè)置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃；（15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。32.【多項(xiàng)選擇題】下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織期貨交易的結(jié)算、交割C.對期貨交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測D.開展交易者教育和市場培育工作正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨交易所管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)（二）組織期貨交易的結(jié)算、交割（三）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（四）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市（五）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測（六）發(fā)布市場信息（七）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（八）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理（九）開展交易者教育和市場培育工作（十）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定（十一）查處違規(guī)行為（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)故本題答案為ABCD。33.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會制度的描述，正確的有()。A.會員大會由理事會召集B.會員大會由理事長主持C.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)、會議召開的方式、時間和地點(diǎn)于會議召開10日前通知會員D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議正確答案：A,B,C,D參考解析：會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)、會議召開的方式、時間和地點(diǎn)于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。41.【綜合題】下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是()。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)正確答案：B,D參考解析：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。42.【綜合題】公司制期貨交易所股東大會行使下列()職權(quán)。A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事B.審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)D.決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案正確答案：A,B,C,D參考解析：股東大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事；（7）審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報告；（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。43.【綜合題】某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.甲

B.該期貨公司C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)正確答案：A參考解析：“期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)”。44.【綜合題】甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。關(guān)于甲、乙兩個期貨交易所的組織方式，下列說法正確的是()。A.甲和乙均為會員制期貨交易所B.甲和乙均為公司制期貨交易所C.甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所D.甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所正確答案：C參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。45.【綜合題】賈某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使的職權(quán)有()。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報告D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：A,B,C參考解析：理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。（3）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報告。（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會授予的其他職權(quán)。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。46.【判斷題】國務(wù)院將期貨交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理，并由中國證監(jiān)會行使期貨交易所的設(shè)立審批權(quán)A.對B.錯正確答案：對參考解析：國務(wù)院將期貨交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理