公司新證券承銷合約合同

公司新證券承銷合約合同

甲方（發(fā)行方）：XX有限公司

地址：XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：張三

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（承銷方）：XX證券股份有限公司

地址：XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：李四

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方擬發(fā)行新證券，乙方作為專業(yè)的證券承銷機構(gòu)，雙方本著平等互利的原則，就甲方新證券的承銷事宜達成如下合約：

一、證券發(fā)行概況

1.發(fā)行證券種類：甲方擬發(fā)行的證券為普通股股票。

2.發(fā)行規(guī)模：本次發(fā)行的股票數(shù)量為XX萬股。

3.發(fā)行價格：每股發(fā)行價格為XX元人民幣。

4.發(fā)行時間：本次證券發(fā)行的時間為XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

二、承銷條款

1.承銷方式：乙方將采用包銷方式承銷甲方本次發(fā)行的全部證券。

2.承銷費用：乙方將按照發(fā)行總額的XX%收取承銷費用。

3.承銷保證金：甲方需在合同簽訂之日起XX個工作日內(nèi)向乙方支付XX萬元人民幣作為承銷保證金。

4.承銷期限：乙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成全部證券的承銷工作，承銷期限為XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證所發(fā)行證券的合法性，并承擔(dān)因證券發(fā)行引起的一切法律責(zé)任。

2.甲方應(yīng)按照約定的時間和方式向乙方支付承銷費用及承銷保證金。

3.甲方應(yīng)向乙方提供必要的信息和文件，以便于乙方進行證券承銷工作。

4.甲方應(yīng)保證在承銷期間內(nèi)不進行任何可能影響證券價格的重大交易或決策。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照合同約定的方式和期限完成證券的承銷工作。

2.乙方應(yīng)保證承銷過程中的合法合規(guī)，不得進行任何違法違規(guī)行為。

3.乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的資料和信息，不得泄露給第三方。

4.乙方應(yīng)在承銷期限結(jié)束后XX個工作日內(nèi)向甲方提供承銷報告，并結(jié)算承銷費用。

五、保密條款

1.雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.保密期限為合同終止后XX年。

3.如因違反保密義務(wù)給對方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、違約責(zé)任

1.如甲方未能按照約定支付承銷費用或承銷保證金，應(yīng)按照未支付金額的XX%向乙方支付違約金。

2.如乙方未能在承銷期限內(nèi)完成承銷工作，應(yīng)按照未完成承銷金額的XX%向甲方支付違約金。

3.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約問題，協(xié)商不成時，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、合同的變更與解除

1.合同一經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更或解除合同。

2.如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

八、爭議解決

1.本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成時，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定，并以書面形式作為本合同的補充。

甲方（蓋章）：XX有限公司

法定代表人（簽字）：張三

日期：XX年XX月XX日

乙方（蓋章）：XX證券股份有限公司