基金從業(yè)-基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題三

基金從業(yè)-基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題三基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)基金募集信息披露1.【單選題】下列不屬于基金合同主要披露事項(xiàng)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容B.基金收益分配原則C.基金管理人管理費(fèi)提取方式D.基金份額發(fā)售日期（江南博哥）正確答案：A參考解析：【基金合同】的主要披露事項(xiàng)：（1）募集基金的目的和基金名稱。（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所。（3）基金運(yùn)作方式，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，采用資產(chǎn)組合方式的，其資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，也要在基金合同中約定。（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。（5）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則。（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。（7）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則。（8）基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式。（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式。（10）作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例。（11）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。（12）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制。（13）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。（14）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式。（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式。（16）爭(zhēng)議解決方式。2.【單選題】下列選項(xiàng)中，不屬于基金招募說(shuō)明書主要披露事項(xiàng)的是（）。A.基金的投資目標(biāo)B.基金資產(chǎn)的估值C.招募說(shuō)明書摘要D.基金財(cái)產(chǎn)保管正確答案：D參考解析：招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)：（1）招募說(shuō)明書摘要。（2）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情況。（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。（6）基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。（8）基金資產(chǎn)的估值。（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。（10）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。（11）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。3.【單選題】（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金招募說(shuō)明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金代銷協(xié)議正確答案：B參考解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。4.【單選題】基金托管協(xié)議是（）。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議

B.用以明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議D.經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議正確答案：B參考解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。5.【單選題】（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。A.基金公告B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同

D.基金托管協(xié)議正確答案：D參考解析：【基金托管協(xié)議】包含兩類重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。第二，協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。6.【單選題】下列不屬于基金合同包含的重要信息的是（）。A.基金投資運(yùn)作安排方面的信息B.基金份額發(fā)售安排方面的信息C.基金份額持有人的個(gè)人信息D.基金合同特別約定的事項(xiàng)正確答案：C參考解析：基金合同包含以下兩類重要信息。1.基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息此類信息例如：基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素，基金估值和凈值公告等事項(xiàng)。此類信息一般也會(huì)在基金招募說(shuō)明書中出現(xiàn)。2.基金合同特別約定的事項(xiàng)此類信息包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。6.【單選題】下列不屬于基金合同包含的重要信息的是（）。A.基金投資運(yùn)作安排方面的信息B.基金份額發(fā)售安排方面的信息C.基金份額持有人的個(gè)人信息D.基金合同特別約定的事項(xiàng)正確答案：C參考解析：基金合同包含以下兩類重要信息。1.基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息此類信息例如：基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素，基金估值和凈值公告等事項(xiàng)。此類信息一般也會(huì)在基金招募說(shuō)明書中出現(xiàn)。2.基金合同特別約定的事項(xiàng)此類信息包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。7.【單選題】基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。Ⅰ募集基金的目的和基金名稱Ⅱ基金管理人、基金托管人的名稱和住所Ⅲ確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則Ⅳ基金收益分配原則、執(zhí)行方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：A參考解析：基金合同的主要披露事項(xiàng)：（1）募集基金的目的和基金名稱。（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所。（3）基金運(yùn)作方式，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，采用資產(chǎn)組合方式的，其資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，也要在基金合同中約定。（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。（5）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則。（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。（7）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則。（8）基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式。（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式。（10）作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例。（11）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。（12）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制。（13）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。（14）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式。（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式。（16）爭(zhēng)議解決方式。8.【單選題】投資者（）時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。A.在基金托管協(xié)議上簽字B.在基金合同上簽字C.與基金管理人達(dá)成共識(shí)D.交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)正確答案：D參考解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。8.【單選題】投資者（）時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。A.在基金托管協(xié)議上簽字B.在基金合同上簽字C.與基金管理人達(dá)成共識(shí)D.交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)正確答案：D參考解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。9.【單選題】下列屬于招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)的是（）。Ⅰ基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期Ⅱ基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限Ⅲ基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ基金管理人、基金托管人的基本情況A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)包括：（1）招募說(shuō)明書摘要。（2）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情況。（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。（6）基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。（8）基金資產(chǎn)的估值。（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。（10）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。（11）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要?；饛臉I(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)基金銷售費(fèi)用規(guī)范1.【單選題】下列不符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（??）。A.基金管理人可以視情況對(duì)不同投資人使用不同費(fèi)率B.基金管理人應(yīng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金（江南博哥）銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目C.基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用正確答案：A參考解析：A項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。2.【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（??）的約定向投資人收取銷售費(fèi)用。A.基金銷售協(xié)議B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議C.基金合同D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議正確答案：C參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。3.【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括()。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的方式D.收取銷售費(fèi)用的用途正確答案：D參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。3.【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括()。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的方式D.收取銷售費(fèi)用的用途正確答案：D參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。4.【單選題】基金銷售費(fèi)用項(xiàng)目主要包括基金的()。A.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)B.贖回費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.以上都是正確答案：D參考解析：基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。3.【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括()。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的方式D.收取銷售費(fèi)用的用途正確答案：D參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。4.【單選題】基金銷售費(fèi)用項(xiàng)目主要包括基金的()。A.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)B.贖回費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.以上都是正確答案：D參考解析：基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。5.【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金()報(bào)告和基金()報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.季度：半年度B.半年度：年度C.季度：年度D.半年度：季度正確答案：B參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。6.【單選題】下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ．基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)Ⅱ．未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，可以對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率Ⅲ．客戶維護(hù)費(fèi)不得從基金管理費(fèi)中列支Ⅳ．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在各項(xiàng)費(fèi)用上的分成比例A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。Ⅳ項(xiàng)正確，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額?；饛臉I(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)開放式基金份額的登記1.【單選題】投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。A.基金（江南博哥）托管人B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中央結(jié)算公司正確答案：B參考解析：投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。1.【單選題】投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。A.基金托管人B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中央結(jié)算公司正確答案：B參考解析：投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。2.【單選題】QDII基金份額的登記時(shí)間通常是（）。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日正確答案：C參考解析：對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。3.【單選題】開放式基金份額的登記，是指基金（）通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：開放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。4.【單選題】我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式是（）。A.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式B.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式C.以上兩種情況兼有的“混合”模式D.以上都是正確答案：D參考解析：我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式：（1）基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；（2）委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式；（3）以上兩種情況兼有的“混合”模式。基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)內(nèi)部控制制度1.【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（??）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營(yíng)理念D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章正確答案：C（江南博哥）參考解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。1.【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（??）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營(yíng)理念D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章正確答案：C參考解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。2.【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（??）。A.基本管理制度B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章C.內(nèi)部控制大綱D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度正確答案：C參考解析：公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。1.【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（??）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營(yíng)理念D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章正確答案：C參考解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。2.【單選題】基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（??）。A.基本管理制度B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章C.內(nèi)部控制大綱D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度正確答案：C參考解析：公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。3.【單選題】基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度()。Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)控制制度和投資管理制度Ⅱ．基金會(huì)計(jì)制度和信息披露制度Ⅲ．監(jiān)察稽核制度和公司財(cái)務(wù)制度Ⅳ．資料檔案管理制度和信息技術(shù)管理制度A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：基本管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)控制、投資管理、基金會(huì)計(jì)、信息披露、監(jiān)察稽核、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)、資料檔案管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核和緊急應(yīng)變等?；饛臉I(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)債券基金1.【單選題】（??）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合型基金D.開放式基金正確答（江南博哥）案：B參考解析：債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。此外，當(dāng)債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)。1.【單選題】（??）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合型基金D.開放式基金正確答案：B參考解析：債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。此外，當(dāng)債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)。2.【單選題】（??）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.混合基金D.開放式基金正確答案：A參考解析：債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具?；饛臉I(yè)-基金法律法規(guī)-第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式1.【單選題】根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將證券投資基金分為（??）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金C（江南博哥）.公募基金和私募基金D.封閉式基金和開放式基金正確答案：D參考解析：依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將證券投資基金分為封閉式基金與開放式基金。2.【單選題】關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是（??）。A.依據(jù)基金合同成立B.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司C.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)D.基金投資者是基金公司的股東正確答案：A參考解析：A項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立。B項(xiàng)表述正確，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。C項(xiàng)表述正確，公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。D項(xiàng)表述正確，基金投資者是基金公司的股東。3.【單選題】下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說(shuō)法正確的是（??）。A.封閉式基金規(guī)模不固定B.開放式基金規(guī)模固定C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易D.開放式基金的交易在投資者之間完成正確答案：C參考解析：A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。C項(xiàng)說(shuō)法正確，封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，對(duì)于開放式基金，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。4.【單選題】目前，我國(guó)的基金均為（??）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金正確答案：A參考解析：目前，我國(guó)的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國(guó)的投資公司為代表。5.【單選題】以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（??）。A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)C.基金投資者是基金投資的股東D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人正確答案：C參考解析：A項(xiàng)說(shuō)法正確，在我國(guó)，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。B項(xiàng)說(shuō)法正確，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，該項(xiàng)說(shuō)的是公司型基金。D項(xiàng)說(shuō)法正確，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。6.【單選題】下列對(duì)封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（??）。A.期限不同B.交易場(chǎng)所不同C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.價(jià)格形成方式不同正確答案：C參考解析：封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：①期限不同；②份額限制不同；③交易場(chǎng)所不同；④價(jià)格形成方式不同；⑤激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。C項(xiàng)是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別之一。7.【單選題】封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括()。A.投資目的不同B.期限不同C.份額限制不同D.交易場(chǎng)所不同正確答案：A參考解析：封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：①期限不同；②份額限制不同；③交易場(chǎng)所不同；④價(jià)格形成方式不同；⑤激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。8.【單選題】公司型基金借用了相關(guān)法律規(guī)定的()的組織方式，依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.國(guó)有獨(dú)資公司正確答案：B參考解析：公司型基金借用了《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，其依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金，設(shè)有股東會(huì)、董事會(huì)等決策監(jiān)督機(jī)構(gòu)，基金投資人通過(guò)股東會(huì)行使權(quán)利，設(shè)立董事會(huì)進(jìn)行相關(guān)事務(wù)的決策與監(jiān)督，基金管理人的身份是公司董事會(huì)聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)。9.【單選題】開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每年B.每季度C.每周D.每日正確答案：D參考解析：開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書。10.【單選題】下列選項(xiàng)中具有法人資格的是(??)。A.契約型基金B(yǎng).合伙組織C.公司型基金D.省政府采購(gòu)辦公室正確答案：C參考解析：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。11.【單選題】封閉式基金一般有一個(gè)(??)存續(xù)期，期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期。A.可變的B.統(tǒng)一的C.特定的D.