證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第九節(jié)其他業(yè)務

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第九節(jié)其他業(yè)務1.【單項選擇題】（）是指接受金融產品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。A.代銷金融產品B.中間介紹業(yè)務C.另類投資業(yè)務（江南博哥）D.投資業(yè)務正確答案：A參考解析：代銷金融產品，是指接受金融產品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。2.【單項選擇題】為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的（）。A.委托人資格審查B.產品盡職調查C.市場調查D.委托人資格審查和產品盡職調查正確答案：D參考解析：為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的【委托人資格審查和產品盡職調查】。3.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，私募類產品單一資產管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）人。A.20B.50C.200D.500正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在如下行為：（1）資產管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述，如零風險、收益有保障、本金無憂等。（2）資產管理計劃名稱中含有“保本”字樣。（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。（4）向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（5）向非合格投資者銷售資產管理計劃，明知投資者實質不符合合格投資者標準，仍予以銷售確認，或者通過拆分轉讓資產管理計劃份額或其收益權、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標準。（6）單一資產管理計劃的投資者人數(shù)超過【200人】，或者同一資產管理人為單一融資項目設立多個資產管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。（7）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產品，但證券期貨經營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網、客戶端等互聯(lián)網媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。（8）向投資者宣傳資產管理計劃預期收益率。（9）夸大或者片面宣傳產品，夸大或者片面宣傳資產管理計劃管理人及其管理的產品、投資經理等的過往業(yè)績，未充分揭示產品風險，投資者認購資產管理計劃時未簽訂風險揭示書和資產管理合同。4.【單項選擇題】基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.期貨交易所正確答案：A參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任?；谄谪浗浖o合同的責任由【期貨公司】直接對客戶承擔。5.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間業(yè)務的，應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年正確答案：C參考解析：證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，【每半年】向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。6.【單項選擇題】按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息不包括（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產品預期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（2）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結算結果查詢方式；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。7.【單項選擇題】《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件正確答案：C參考解析：股票期權業(yè)務主要涉及的【部門規(guī)章】有《股票期權交易試點管理辦法》《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》《深圳證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》等。8.【單項選擇題】（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.證券交易所正確答案：C參考解析：【證券登記結算機構】負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。9.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查B.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件，經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務資格C.證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息D.證券公司獲得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改正確答案：B參考解析：A項說法正確，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B項說法錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件，經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會【依法撤銷（并非中止）】其介紹業(yè)務資格。C項說法正確，證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D項說法正確，證券公司獲得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改。10.【單項選擇題】關于證券公司開展股票期權業(yè)務，為降低投資者期權交易成本，滬深交易所目前提供（）種常用組合策略。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：為降低投資者期權交易成本，滬深交易所目前提供【6種】常用組合策略：認購牛市價差策略、認沽牛市價差策略、認購熊市價差策略、認沽熊市價差策略、跨式空頭與寬跨式空頭策略。18.【選擇題】私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天正確答案：B參考解析：私募基金合同應當約定給投資者設置不少于【24小時】的投資冷靜期。19.【選擇題】在投資下列產品前，投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券正確答案：A參考解析：在向投資者推介【私募基金】之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。20.【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定金融產品代銷業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.其他規(guī)范性文件D.法律正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定金融產品代銷業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是【行政法規(guī)】。21.【選擇題】證券公司另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求報送另類投資業(yè)務月度報表。A.5B.8C.10D.20正確答案：C參考解析：證券公司另類子公司應當于每月結束后【10個工作日】內按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求報送另類投資業(yè)務月度報表；在每年結束之日起4個月內，按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求報送另類投資業(yè)務年度報告。22.【選擇題】《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件正確答案：D參考解析：股票期權業(yè)務主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權交易試點管理辦法》《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》《深圳證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》等。23.【選擇題】證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求。A.一個月B.一季度C.半年D.一年正確答案：C參考解析：證券公司設立另類子公司要求，最近【6個月】內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。24.【選擇題】證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經營，（）除外。A.財務B.經營場所C.期貨行情信息D.人員正確答案：C參考解析：證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持【財務、人員、經營場所】等分開隔離。25.【選擇題】關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務，下列說法正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設施。（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。25.【選擇題】關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務，下列說法正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設施。（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。26.【選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在【5個工作日】內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。27.【選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在【2個工作日】內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。28.【選擇題】在證券公司的中間介紹業(yè)務中，簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構正確答案：B參考解析：證券公司應當及時將【客戶】開戶資料提交【期貨公司】，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。29.【選擇題】證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點，要求股票期權經紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備（）名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經紀業(yè)務資格。（2）股票期權經紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備【3名】具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員。（3）具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，股票期權經紀業(yè)務技術系統(tǒng)已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司組織的測試。（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。29.【選擇題】證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點，要求股票期權經紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備（）名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經紀業(yè)務資格。（2）股票期權經紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備【3名】具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員。（3）具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，股票期權經紀業(yè)務技術系統(tǒng)已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司組織的測試。（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。30.【選擇題】證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議》D.《證券投資基金法》正確答案：D參考解析：證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《中華人民共和國期貨和衍生品法》《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》《場外證券業(yè)務備案管理辦法》以及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議》及補充協(xié)議、中國銀行間市場交易商協(xié)會《中國銀行間市場金融衍生產品交易主協(xié)議（2009年版）》（簡稱《NAFMII主協(xié)議》）。D項《證券投資基金法》》是規(guī)范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本【法律】。31.【選擇題】下列不屬于證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展的業(yè)務是（）。A.與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務B.開展區(qū)域性股權市場業(yè)務過程的內幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息D.推薦企業(yè)展示正確答案：B參考解析：證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓；（3）代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶；（4）為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；（5）利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區(qū)域性股權市場的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務；（9）改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；（10）推薦企業(yè)展示；（11）中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。41.【多選題】下列符合私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金B(yǎng).在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估C.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，無需特別說明私募基金風險D.募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明正確答案：A,B,D參考解析：C項，在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，【重點揭示私募基金風險】，并與投資者簽署風險揭示書。42.【多選題】除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。A.《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》B.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》C.《證券投資基金銷售適用性指導意見》D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導意見》《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等。43.【多選題】關于公募基金宣傳推介規(guī)范，下列說法正確的有（）。A.遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性B.及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶C.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息正確答案：A,B,C,D參考解析：公募基金宣傳推介規(guī)范如下：（1）基金銷售機構應制定客戶服務標準，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范。（2）宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人。（3）遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性。（4）及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。（5）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》。（6）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息。（7）證券公司同時銷售多只基金時，不得實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排。44.【多選題】向客戶推介的金融產品（）的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認。A.流動性較低B.損失可能超過購買支出C.透明度較低D.期限較長正確答案：A,B,C參考解析：向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認。45.【多選題】關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產品業(yè)務資格B.證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定C.從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金從業(yè)資格D.未經注冊，任何單位不得從事基金銷售業(yè)務正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產品業(yè)務資格。此外，《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，未經注冊，任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務。證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。此外，《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，基金銷售機構應當強化人員資質管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。未經基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。46.【多選題】下列關于證券公司設立的另類投資公司，說法錯誤的是（）。A.證券公司另類子公司可以下設子公司B.證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系C.證券公司另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務D.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍正確答案：A,C參考解析：A項，證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，【另類子公司不得再下設任何機構】。C項，證券公司另類子公司【不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務】。47.【多選題】證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本B.負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件C.股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件D.證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件；（3）股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。48.【多選題】關于證券公司代銷金融產品的基本原則，下列說法正確的是（）。A.避免利益沖突B.分散管理C.集中統(tǒng)一管理D.利益最大化正確答案：A,C參考解析：證券公司代銷金融產品的基本原則：①【避免利益沖突】。證券公司代銷金融產品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。證券公司在代銷金融產品中需審慎評估及防范利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同業(yè)務、不同人員之間的利益沖突等。證券公司應當采取有效隔離措施，避免因其他業(yè)務風險影響代銷業(yè)務穩(wěn)健運行。②【集中統(tǒng)一管理】。證券公司應當對代銷金融產品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品活動中的職責，防止分支機構擅自代銷金融產品。證券公司應當集中進行委托人資格審查、金融產品審慎調查、風險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產品宣傳推介材料。49.【多選題】下列選項中，（）屬于期貨公司可以從事的業(yè)務。A.股票期權經紀業(yè)務B.自營業(yè)務C.股票做市業(yè)務D.與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經紀業(yè)務正確答案：A,D參考解析：期貨公司可以從事股票期權經紀業(yè)務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經紀業(yè)務。【證券公司】可以從事股票期權經紀業(yè)務、自營業(yè)務、做市業(yè)務。50.【多選題】下列有關公募基金的表述，說法錯誤的是（）。A.證券公司制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售業(yè)務負責人和合規(guī)風控負責人(或者合規(guī)風控人員)檢查，出具合規(guī)意見書B.基金宣傳材料可以使用“欲購從速、申購良機”等表述C.基金代銷機構同時銷售多只基金時，可以一起綁定銷售D.基金推介材料可以登載個人的推薦性文字正確答案：B,C,D參考解析：A項，證券公司應當集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售業(yè)務負責人和合規(guī)風控負責人(或者合規(guī)風控人員)檢查，出具合規(guī)意見書。B、D兩項，公募基金宣傳推介材料【不得】存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風險、坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認為沒有風險或者忽視風險的表述；【使用欲購從速、申購良機】等片面強調集中營銷時間限制的表述；詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經理或者其管理的基金的過往業(yè)績；使用或者登載單位、【個人的推薦性文字】；使用廣告法、反不正當競爭法、反壟斷法禁止的內容；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。C項，證券公司同時銷售多只基金時，【不得實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排】。51.【多選題】關于私募基金的推介材料，下列說法正確的有（）。A.私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用B.除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任