企業(yè)內(nèi)控管理制度指引

企業(yè)內(nèi)控管理制度指引企業(yè)內(nèi)控管理制度指引篇一1、目的：為了規(guī)范企業(yè)管理，打造優(yōu)秀員工隊(duì)伍，促進(jìn)企業(yè)的良性發(fā)展，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，特制定本管理制度。2、服務(wù)范圍:2.1向公司員工提供計(jì)算器操作維護(hù)相關(guān)技能培訓(xùn)，以滿足公司人力資源需求2.2向公司在職員工提供信息瀏覽、信息查詢、網(wǎng)絡(luò)休閑、收發(fā)電子郵件、主頁(yè)制作域名申請(qǐng)，虛擬主機(jī)等因特網(wǎng)信息服務(wù)。3、權(quán)責(zé)單位:3.1管理課:負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)計(jì)劃管理及計(jì)算器安全使用管理；3.2資料課:負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)施教及計(jì)算器保養(yǎng)維護(hù)管理。4、作業(yè)內(nèi)容4.1加強(qiáng)本網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室的管理和信息安全規(guī)范管理，結(jié)合本網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室的實(shí)際情況，作以下規(guī)定:4.1.1本網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室限于本公司在職員工使用，進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室任何人必須遵循管理人員管理，不服從者管理人員有權(quán)拒絕其使用及進(jìn)入。4.1.2絡(luò)網(wǎng)培訓(xùn)室里嚴(yán)禁帶零食，抽煙，大聲喧嘩，打鬧及有影響他人的言語(yǔ)、行為、舉動(dòng)等。4.1.3計(jì)算機(jī)上或計(jì)算機(jī)桌上嚴(yán)禁存放導(dǎo)致安全隱患的東西，若因此造成公司損失，將追究責(zé)任，由個(gè)人承擔(dān)全部損失費(fèi)用4.1.4網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室除計(jì)劃上課培訓(xùn)時(shí)間外，網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室開(kāi)放時(shí)間:4.1.4.1正常上班日18:00-23:004.1.4.2全日假日08:00-23:004.1.4.3春節(jié)開(kāi)放3天通宵(即正月初一，初二，初三)4.1.4.4當(dāng)計(jì)劃培訓(xùn)時(shí)間與開(kāi)放時(shí)間沖突時(shí)，則取消開(kāi)放時(shí)間4.1.5綱絡(luò)培訓(xùn)室由專人管理，開(kāi)放使用必須收取一定管理費(fèi)用，作為公司員工福利金運(yùn)用。4.1.5.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為2元/每小時(shí)收費(fèi)時(shí)間依《網(wǎng)絡(luò)管理收費(fèi)系統(tǒng)軟件》計(jì)時(shí)，以實(shí)際上網(wǎng)時(shí)間計(jì)算，不足15分鐘計(jì)15分鐘，超15鐘不足30分鐘依半小時(shí)計(jì)，超30分鐘以1小時(shí)計(jì)，例:a.實(shí)際上網(wǎng)時(shí)間5分鐘計(jì)15分鐘；b.實(shí)際上網(wǎng)18分鐘計(jì)半小時(shí)。c.實(shí)際上網(wǎng)1小時(shí)零45分鐘計(jì)2小時(shí)。1.1.2當(dāng)計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障時(shí)，非專業(yè)人員嚴(yán)禁打開(kāi)機(jī)箱維修或刪增程序。1.1.3公用計(jì)算機(jī)中不提倡存放個(gè)人文件檔案，由自己保管好，管理人員對(duì)其存放文件的安全性及有效性不作任何擔(dān)保。1.1.4沒(méi)有人使用的機(jī)臺(tái)必須切斷電源，使用人員必須做到人離機(jī)關(guān)，節(jié)約用電。1.1.5管理人員下班時(shí)必須清理埸所，地面每天打掃，計(jì)算機(jī)桌、顯示器、計(jì)算機(jī)機(jī)箱、鍵盤等每周清潔二次1.2做到八不:1.2.1不利用公眾信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行危害國(guó)家安全、泄露國(guó)家秘密等違法犯罪活動(dòng)；1.2.2不擅自制作、復(fù)制、查閱、傳播迷信、淫穢、色情等影響社會(huì)秩序、侵犯社會(huì)公共利益及公民合法權(quán)益的行為；1.2.3不利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行賭博活動(dòng)；1.2.4不利用光盤、軟盤從事計(jì)算機(jī)游戲；1.2.5不利用計(jì)算機(jī)從事危害計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全活動(dòng)；1.2.6不擅自提高規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。1.2.7不隨地吐痰，亂扔垃圾。1.2.8不損壞公物，損壞照價(jià)賠償1.3安全措施:1.3.1在網(wǎng)絡(luò)教育訓(xùn)練室的每臺(tái)機(jī)均安裝殺毒軟件，防止網(wǎng)絡(luò)病毒程序和黑客程序；1.3.2客戶端不安裝光驅(qū)和軟驅(qū)，防止員工用自帶光盤玩計(jì)算機(jī)游戲、用軟盤拷貝明令禁止的信息；1.3.3員工要拷貝文件、數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過(guò)本網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室安全管理人員的審核，有權(quán)拒絕復(fù)制明令禁止的信息，并由網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)室安全人員進(jìn)行拷貝操作；1.3.4服從公安、電信、文化、工商、稅務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、做到合法經(jīng)營(yíng)；1.4服務(wù)人員定期走巡客戶機(jī)，如果有違規(guī)行為，立即制止。本制度經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修改亦同。企業(yè)內(nèi)控管理制度指引篇二一、前言本規(guī)章制度是為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部掌控管理，確保企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)掌控，保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)安全和員工的合法權(quán)益，提高企業(yè)的管理水平和效益。本規(guī)章制度適用于本企業(yè)全部部門和員工，全部員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的要求。二、目標(biāo)和原則目標(biāo)：企業(yè)內(nèi)部掌控管理的目標(biāo)是保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全、提高經(jīng)營(yíng)效益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防備和減少風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。原則：企業(yè)內(nèi)部掌控管理應(yīng)遵從以下原則：領(lǐng)導(dǎo)重視：高層管理人員應(yīng)高度重視內(nèi)部掌控管理，確保其有效實(shí)施。管理責(zé)任：各級(jí)管理人員應(yīng)承當(dāng)內(nèi)部掌控管理的責(zé)任，建立相應(yīng)的職責(zé)體系。分工協(xié)作：各部門應(yīng)依照分工職責(zé)，相互協(xié)作，形成完整的內(nèi)部掌控體系。內(nèi)部監(jiān)督：建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正問(wèn)題。信息科技支持：充分利用信息技術(shù)手段，提高內(nèi)部掌控管理效率和準(zhǔn)確性。三、內(nèi)部掌控管理職責(zé)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層職責(zé)：負(fù)責(zé)訂立內(nèi)部掌控管理政策和目標(biāo)。確保內(nèi)部掌控管理制度的有效實(shí)施。供應(yīng)充分的資源和支持，保障內(nèi)部掌控管理的順利開(kāi)展。建立內(nèi)部掌控管理的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工。定期評(píng)估內(nèi)部掌控管理的有效性，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。部門經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)部掌控管理工作，并訂立相應(yīng)的管理制度和流程。調(diào)配和協(xié)調(diào)部門內(nèi)部掌控管理工作任務(wù)。監(jiān)督和評(píng)估部門內(nèi)部掌控管理的有效性。及時(shí)報(bào)告和處理部門內(nèi)部掌控管理中的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。員工職責(zé)：遵守企業(yè)的內(nèi)部掌控管理制度和相關(guān)規(guī)定。完成所負(fù)責(zé)的工作任務(wù)，并確保工作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。及時(shí)報(bào)告和處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和異常情況。積極參加內(nèi)部掌控管理工作，并提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。四、內(nèi)部掌控管理流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控：各部門應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包含對(duì)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)情形、信息系統(tǒng)等方面的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)掌控措施應(yīng)包含制度規(guī)范、權(quán)限管理、審計(jì)跟蹤等。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)包含對(duì)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)情形、信息系統(tǒng)等方面的審計(jì)。審計(jì)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給管理層，并提出改進(jìn)建議和看法。內(nèi)部掌控培訓(xùn)和溝通：企業(yè)應(yīng)定期組織內(nèi)部掌控培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)部掌控管理的認(rèn)知和理解。員工應(yīng)定期參加培訓(xùn)，并掌握內(nèi)部掌控管理的要求和流程。企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通機(jī)制，促進(jìn)員工之間和部門之間的信息共享和溝通。獎(jiǎng)懲制度：建立明確的獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)員工積極參加內(nèi)部掌控管理工作。對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)部掌控管理制度的行為，要予以相應(yīng)的懲罰和解除職務(wù)。五、內(nèi)部掌控管理制度的執(zhí)行與監(jiān)督執(zhí)行：全部部門和員工應(yīng)依照內(nèi)部掌控管理制度的要求，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定。部門經(jīng)理應(yīng)對(duì)本部門的內(nèi)控管理工作進(jìn)行實(shí)施和監(jiān)督。監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門或委員會(huì)應(yīng)對(duì)各部門的內(nèi)控管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。監(jiān)督結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給管理層，并提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。六、內(nèi)部掌控管理制度的改進(jìn)和完善改進(jìn)：依據(jù)內(nèi)部掌控管理的實(shí)際情況和發(fā)展需要，及時(shí)進(jìn)行制度調(diào)整和改進(jìn)。內(nèi)部審計(jì)部門或委員會(huì)應(yīng)定期評(píng)估內(nèi)部掌控管理制度的有效性，提出改進(jìn)建議。完善：管理層應(yīng)依據(jù)內(nèi)部掌控管理的發(fā)展和需求，完善組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工。內(nèi)部掌控管理制度應(yīng)與相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)保持一致，并依據(jù)其變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善。七、附則本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)所有，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層審議通過(guò)后