2024版金融投資公司投資顧問合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融投資公司投資顧問合同本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立的時間與地點1.2合同訂立的方式與程序1.3合同生效的時間2.投資顧問的資格與資質(zhì)2.1投資顧問的資格要求2.2投資顧問的資質(zhì)證明2.3投資顧問的職責與義務(wù)3.投資項目的選擇與評估3.1投資項目的來源與篩選3.2投資項目的評估標準與方法3.3投資項目的決策流程4.投資資金的管理與分配4.1投資資金的管理方式4.2投資資金的分配原則4.3投資資金的提取與使用5.投資收益的分配與分配方式5.1投資收益的計算方法5.2投資收益的分配比例5.3投資收益的分配時間6.投資風險的承擔與控制6.1投資風險的識別與評估6.2投資風險的控制措施6.3投資風險的承擔方式7.投資信息的披露與保密7.1投資信息的披露要求7.2投資信息的保密義務(wù)7.3投資信息的披露方式8.合同的變更與解除8.1合同變更的條件與程序8.2合同解除的條件與程序8.3合同變更與解除的法律效力9.違約責任與糾紛解決9.1違約責任的承擔方式9.2糾紛解決的方式與程序9.3糾紛解決的法律依據(jù)10.合同的終止與清算10.1合同終止的條件與程序10.2合同清算的方式與程序10.3合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理11.合同的附件與補充條款11.1合同附件的名稱與內(nèi)容11.2補充條款的制定與生效11.3合同附件與補充條款的法律效力12.合同的簽訂與生效日期12.1合同簽訂的時間與地點12.2合同生效的時間12.3合同的保管與歸檔13.合同的解釋與適用13.1合同條款的解釋原則13.2合同的適用范圍13.3合同的解釋與適用法律14.其他約定事項14.1其他約定事項的內(nèi)容14.2其他約定事項的效力14.3其他約定事項的修改與補充第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立的時間與地點：本合同于2024年3月15日在北京市朝陽區(qū)大廈室訂立。1.2合同訂立的方式與程序：本合同由甲方（金融投資公司）與乙方（投資顧問）雙方代表在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商一致，按照法定程序訂立。1.3合同生效的時間：本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。2.投資顧問的資格與資質(zhì)2.1投資顧問的資格要求：乙方應(yīng)具備金融、投資等相關(guān)專業(yè)學歷，并擁有相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗不少于五年。2.2投資顧問的資質(zhì)證明：乙方應(yīng)提供有效的金融從業(yè)資格證書、學歷證明等相關(guān)資質(zhì)證明文件。2.3投資顧問的職責與義務(wù)：乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，為客戶提供專業(yè)、誠信的投資咨詢服務(wù)。3.投資項目的選擇與評估3.1投資項目的來源與篩選：甲方將向乙方提供潛在投資項目的相關(guān)信息，乙方根據(jù)項目可行性、風險性等因素進行篩選。3.2投資項目的評估標準與方法：乙方將采用財務(wù)分析、市場調(diào)研、行業(yè)分析等方法對投資項目進行評估，評估標準包括但不限于項目的盈利能力、成長性、風險性等。3.3投資項目的決策流程：乙方評估完成后，將與甲方共同商討投資決策，甲方有權(quán)對投資決策進行最終審批。4.投資資金的管理與分配4.1投資資金的管理方式：甲方負責投資資金的管理，包括資金的籌集、使用、回收等。4.2投資資金的分配原則：投資資金按照項目風險等級、預(yù)期收益等因素進行合理分配。4.3投資資金的提取與使用：甲方按照投資項目的實際需求，在合同約定的時間內(nèi)向乙方支付投資資金。5.投資收益的分配與分配方式5.1投資收益的計算方法：投資收益按照項目實際收益減去投資成本、管理費用等計算。5.2投資收益的分配比例：甲方與乙方按照約定的比例分配投資收益，具體比例由雙方在合同中明確約定。5.3投資收益的分配時間：投資收益分配時間為每個財年結(jié)束后一個月內(nèi)。6.投資風險的承擔與控制6.1投資風險的識別與評估：乙方應(yīng)充分識別投資項目的潛在風險，并對其風險進行評估。6.2投資風險的控制措施：乙方應(yīng)采取有效措施降低投資風險，包括但不限于分散投資、風險評估等。6.3投資風險的承擔方式：投資風險由甲方與乙方按照合同約定共同承擔。8.合同的變更與解除8.1合同變更的條件與程序：任何一方提出變更合同內(nèi)容，需提前30日以書面形式通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方代表簽署書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2.1雙方協(xié)商一致；8.2.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知后30日內(nèi)仍未糾正；8.2.3因不可抗力導致合同無法履行；8.2.4合同目的不能實現(xiàn)。合同解除需以書面形式通知對方，并附具相關(guān)證明材料。8.3合同變更與解除的法律效力：合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的約定履行義務(wù)，并妥善處理未履行部分。9.違約責任與糾紛解決9.1違約責任的承擔方式：任何一方違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2糾紛解決的方式與程序：雙方發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3糾紛解決的法律依據(jù)：解決糾紛時，適用中華人民共和國法律。10.合同的終止與清算10.1合同終止的條件與程序：合同因期滿、解除或雙方協(xié)商一致等原因終止。10.2合同清算的方式與程序：合同終止時，雙方應(yīng)進行清算，包括但不限于清理債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)處置等。10.3合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理剩余債權(quán)債務(wù)。11.合同的附件與補充條款11.1合同附件的名稱與內(nèi)容：本合同附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資項目清單、投資資金分配方案等。11.2補充條款的制定與生效：補充條款由雙方協(xié)商一致后，以書面形式作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。11.3合同附件與補充條款的法律效力：合同附件與補充條款與本合同具有同等法律效力。12.合同的簽訂與生效日期12.1合同簽訂的時間與地點：本合同于2024年3月15日在北京市朝陽區(qū)大廈室簽訂。12.2合同生效的時間：本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。12.3合同的保管與歸檔：雙方應(yīng)妥善保管本合同及相關(guān)文件，并按照法律法規(guī)進行歸檔。13.合同的解釋與適用13.1合同條款的解釋原則：解釋合同條款時，應(yīng)按照合同目的、交易習慣、公平原則等進行。13.2合同的適用范圍：本合同適用于甲方與乙方在投資顧問業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合作。13.3合同的解釋與適用法律：本合同解釋與適用法律為中華人民共和國法律。14.其他約定事項14.1其他約定事項的內(nèi)容：本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項的效力：其他約定事項與本合同具有同等法律效力。14.3其他約定事項的修改與補充：其他約定事項的修改與補充，需經(jīng)雙方協(xié)商一致后以書面形式作出。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與界定15.1第三方的概念：本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與合同執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或進行中介活動的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方的類型：第三方包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。16.第三方介入的約定與程序16.1第三方介入的同意：任何一方需引入第三方參與本合同執(zhí)行時，應(yīng)提前30日以書面形式通知對方，并獲得對方的書面同意。16.2第三方介入的引入程序：引入第三方時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并由雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議。17.第三方介入的責權(quán)利17.1第三方的責任：第三方應(yīng)按照本合同和與甲方或乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議，承擔相應(yīng)的責任和義務(wù)。17.2第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或服務(wù)協(xié)議獲得相應(yīng)的報酬和服務(wù)費用。17.3第三方的義務(wù)：第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，保證服務(wù)質(zhì)量，并保守相關(guān)秘密。18.第三方介入時的額外條款18.1.1第三方的資質(zhì)要求：第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。18.1.2第三方的保密義務(wù)：第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，對在執(zhí)行本合同過程中獲取的甲方和乙方信息予以保密。18.1.3第三方的責任限額：第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用等因素協(xié)商確定，并在服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議中明確。19.第三方責任限額的明確19.1.1第三方提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)和范圍；19.1.2第三方提供服務(wù)的費用和報酬；19.1.3合同雙方的約定；19.1.4相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。19.2第三方責任限額的協(xié)議：第三方的責任限額應(yīng)在第三方與甲方或乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議中明確約定，并作為本合同的一部分。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲方的劃分：第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議約定，與本合同無關(guān)。20.2第三方與乙方的劃分：第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議約定，與本合同無關(guān)。20.3第三方與合同其他方的劃分：第三方與合同其他方（如投資者）之間的關(guān)系由本合同和第三方與甲方或乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議共同約定。21.第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)21.1監(jiān)督機制：甲方和乙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的履約情況，確保其按照合同約定或服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)。21.2協(xié)調(diào)機制：甲方和乙方應(yīng)建立協(xié)調(diào)機制，及時解決第三方介入過程中出現(xiàn)的爭議和問題。22.第三方介入的變更與解除22.1第三方介入的變更：任何一方需變更第三方時，應(yīng)提前30日以書面形式通知對方，并獲得對方的書面同意。22.2.1第三方無法履行合同義務(wù)；22.2.2第三方違反保密義務(wù)；22.2.3第三方出現(xiàn)重大過失；22.2.4雙方協(xié)商一致解除。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供乙方具備金融、投資等相關(guān)專業(yè)學歷和行業(yè)工作經(jīng)驗的證明文件。說明：用于證明乙方具備提供投資顧問服務(wù)的資格和能力。2.投資項目清單要求：詳細列出甲方提供的所有潛在投資項目的名稱、類型、規(guī)模、風險等級等信息。說明：用于甲方和乙方共同評估和選擇投資項目。3.投資資金分配方案要求：明確投資資金的分配比例、分配時間及分配方式。說明：用于規(guī)范投資資金的使用和管理。4.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方具備相應(yīng)資質(zhì)的證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說明：用于證明第三方具備提供專業(yè)服務(wù)的資格和能力。5.保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限。說明：用于保護甲方和乙方的商業(yè)秘密和隱私。6.服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議要求：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議，明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和責任。說明：用于規(guī)范第三方介入本合同執(zhí)行的行為。7.糾紛解決協(xié)議要求：雙方簽訂的糾紛解決協(xié)議，明確糾紛解決方式和程序。說明：用于在發(fā)生糾紛時，提供明確的解決途徑。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定：1.1未按時支付投資資金責任認定：甲方應(yīng)按照合同約定支付投資資金，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付違約金。示例：甲方應(yīng)于每月15日支付投資資金，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付相當于投資資金0.5%的違約金。1.2未履行投資項目的決策審批責任認定：甲方應(yīng)按照合同約定履行投資項目的決策審批職責，如未履行，應(yīng)承擔相應(yīng)的決策責任。示例：甲方未在規(guī)定時間內(nèi)審批投資項目，導致項目無法及時實施，應(yīng)承擔相應(yīng)的決策責任。2.乙方違約行為及責任認定：2.1未按時提供投資顧問服務(wù)責任認定：乙方應(yīng)按照合同約定提供投資顧問服務(wù)，如未按時提供，應(yīng)向甲方支付違約金。示例：乙方應(yīng)于每月15日前提供投資顧問服務(wù)報告，如未按時提供，應(yīng)向甲方支付相當于投資顧問服務(wù)費0.5%的違約金。2.2提供虛假信息或誤導性意見責任認定：乙方應(yīng)提供真實、準確的投資信息和建議，如提供虛假信息或誤導性意見，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。示例：乙方提供虛假投資項目信息，導致甲方遭受損失，應(yīng)賠償甲方相應(yīng)損失。3.第三方違約行為及責任認定：3.1未按時提供專業(yè)服務(wù)責任認定：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或中介協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，如未按時提供，應(yīng)向甲方或乙方支付違約金。示例：第三方未按時提供審計報告，應(yīng)向甲方或乙方支付相當于服務(wù)費用0.5%的違約金。3.2提供虛假報告或文件責任認定：第三方應(yīng)提供真實、準確的報告或文件，如提供虛假報告或文件，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。示例：第三方提供虛假審計報告，導致甲方遭受損失，應(yīng)賠償甲方相應(yīng)損失。全文完。2024版金融投資公司投資顧問合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱1.2投資顧問法定代表人1.3投資顧問住所地1.4投資人名稱1.5投資人法定代表人1.6投資人住所地2.合同標的2.1投資顧問職責2.2投資人需求2.3投資項目概述2.4投資額度3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1市場調(diào)研3.2投資方案制定3.3投資項目篩選3.4投資項目風險評估3.5投資項目談判3.6投資項目后期管理3.7投資收益評估4.投資顧問權(quán)利義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.2投資顧問義務(wù)4.3投資人權(quán)利4.4投資人義務(wù)5.投資顧問報酬5.1報酬計算方式5.2報酬支付時間5.3報酬支付方式6.投資顧問保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責任7.違約責任7.1投資顧問違約責任7.2投資人違約責任7.3合同解除違約責任8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止的程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.法律適用10.1適用法律10.2司法管轄11.其他約定11.1通知與送達11.2合同生效11.3合同修改11.4合同附件12.合同簽署日期13.合同份數(shù)14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱：金融投資顧問有限公司1.2投資顧問法定代表人：1.3投資顧問住所地：北京市朝陽區(qū)路號1.4投資人名稱：科技有限公司1.5投資人法定代表人：1.6投資人住所地：上海市浦東新區(qū)路號2.合同標的2.1投資顧問職責：為投資人提供投資顧問服務(wù)，包括市場調(diào)研、投資方案制定、投資項目篩選、風險評估、談判及后期管理等。2.2投資人需求：尋求優(yōu)質(zhì)投資項目，實現(xiàn)投資收益最大化。2.3投資項目概述：投資項目包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、并購重組等。2.4投資額度：人民幣1000萬元。3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1市場調(diào)研：投資顧問需對相關(guān)行業(yè)、市場及政策進行深入調(diào)研，并提供調(diào)研報告。3.2投資方案制定：根據(jù)投資人需求，投資顧問需制定詳細的投資方案，包括投資策略、投資額度、投資期限等。3.3投資項目篩選：投資顧問需對潛在投資項目進行篩選，確保項目符合投資人的需求及風險承受能力。3.4投資項目風險評估：投資顧問需對篩選出的投資項目進行風險評估，包括財務(wù)風險、市場風險、政策風險等。3.5投資項目談判：投資顧問需代表投資人參與投資項目談判，爭取有利于投資人的條款。3.6投資項目后期管理：投資顧問需對已投資的項目進行后期管理，包括項目監(jiān)控、投資收益評估等。4.投資顧問權(quán)利義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利：獲取投資人支付的報酬；在合同約定的范圍內(nèi)，獨立開展投資顧問工作；對投資項目進行盡職調(diào)查；對投資人提供投資建議。4.2投資顧問義務(wù)：遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；保守投資人商業(yè)秘密；按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)；及時向投資人報告項目進展及風險。4.3投資人權(quán)利：獲取投資顧問提供的投資建議；對投資項目進行決策；監(jiān)督投資顧問履行合同義務(wù)；要求投資顧問提供相關(guān)資料。4.4投資人義務(wù)：按合同約定支付報酬；配合投資顧問開展盡職調(diào)查；對投資項目進行決策；承擔投資風險。5.投資顧問報酬5.1報酬計算方式：投資顧問報酬按照投資額的2%計算，每年支付一次。5.2報酬支付時間：投資顧問報酬在每年的1月31日前支付。5.3報酬支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬支付。6.投資顧問保密條款6.1保密信息范圍：涉及投資人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、投資策略等。6.2保密期限：自合同簽訂之日起，至合同終止后五年。6.3違約責任：如投資顧問違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償投資人因此遭受的損失。7.違約責任7.1投資顧問違約責任：如投資顧問未能按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償投資人因此遭受的損失。7.2投資人違約責任：如投資人未能按照合同約定支付報酬，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金。7.3合同解除違約責任：如任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔相應(yīng)的違約責任。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資顧問未能履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)投資人書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正的。8.1.2投資人發(fā)生重大財務(wù)困難，無法繼續(xù)履行合同義務(wù)的。8.1.3合同約定的其他解除條件。8.2合同終止條件8.2.1合同約定的服務(wù)期限屆滿。8.2.2投資人或投資顧問主動提出終止合同。8.2.3合同因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行。8.2.4合同約定的其他終止條件。8.3合同解除與終止的程序8.3.1解除合同前，一方應(yīng)書面通知另一方。8.3.2雙方應(yīng)在收到通知后的15個工作日內(nèi)，協(xié)商確定解除或終止合同的具體事宜。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1若雙方同意，可以約定仲裁機構(gòu)解決爭議。10.法律適用10.1適用法律10.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2司法管轄10.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，均應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院管轄。11.其他約定11.1通知與送達11.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方的注冊地址或最新提供的地址。11.1.2通知自發(fā)送之日起視為送達。11.2合同生效11.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3合同修改11.3.1本合同的任何修改或補充均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。11.4合同附件11.4.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.合同簽署日期12.1本合同自2024年1月1日起生效。13.合同份數(shù)13.1本合同一式兩份，投資顧問和投資人各執(zhí)一份。14.合同附件清單14.1本合同附件清單如下：14.1.1投資顧問資質(zhì)證明文件14.1.2投資人營業(yè)執(zhí)照副本14.1.3投資項目相關(guān)資料14.1.4其他雙方約定的附件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”是指除合同雙方（投資顧問和投資人）以外的任何個人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介機構(gòu)、法律顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行、解決爭議等。16.第三方介入的申請與批準16.1第三方介入申請16.1.1合同任何一方如需引入第三方，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，詳細說明第三方介入的目的、職責和預(yù)期效果。16.1.2申請應(yīng)附上第三方的資質(zhì)證明和相關(guān)資料。16.2第三方介入批準16.2.1對方應(yīng)在收到申請后的10個工作日內(nèi)，書面回復是否同意第三方介入。16.2.2如同意，雙方應(yīng)共同與第三方簽訂補充協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。17.第三方責任限額17.1第三方責任17.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對因自身過錯導致的服務(wù)瑕疵或損失承擔相應(yīng)責任。17.2責任限額17.2.1第三方的責任限額由雙方在補充協(xié)議中約定，原則上不超過合同總金額的10%。18.第三方與其他各方的責任劃分18.1投資顧問與第三方的責任劃分18.1.1投資顧問對第三方的選擇、監(jiān)督和協(xié)調(diào)負有主要責任。18.1.2投資顧問應(yīng)確保第三方具備完成服務(wù)所需的資質(zhì)和能力。18.2投資人與第三方的責任劃分18.2.1投資人應(yīng)對第三方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并提出改進建議。18.2.2投資人應(yīng)配合第三方開展相關(guān)工作，并提供必要的信息和資料。18.3第三方與其他各方的責任劃分18.3.1第三方應(yīng)向投資顧問和投資人分別報告服務(wù)進展和問題。18.3.2第三方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露投資顧問和投資人的商業(yè)秘密。19.第三方介入的費用承擔19.1第三方介入費用19.1.1第三方介入的費用由雙方在補充協(xié)議中約定，原則上由投資顧問承擔。19.1.2如合同另有約定，由投資顧問和投資人共同承擔。20.第三方介入的合同解除與終止20.1第三方介入合同解除20.1.1如第三方未能履行合同義務(wù)或存在重大違約行為，任何一方均有權(quán)解除第三方介入合同。20.1.2解除第三方介入合同后，應(yīng)立即通知其他方。20.2第三方介入合同終止20.2.1第三方介入合同終止的條件與合同解除條件相同。20.2.2合同終止后，第三方應(yīng)向投資顧問和投資人提交服務(wù)報告和費用結(jié)算單。21.第三方介入的爭議解決21.1第三方介入爭議解決21.1.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。21.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院或約定的仲裁機構(gòu)解決。22.第三方介入的補充協(xié)議22.1補充協(xié)議的簽訂22.1.1第三方介入的補充協(xié)議應(yīng)由合同雙方與第三方共同簽訂。22.2補充協(xié)議的效力22.2.1補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。22.2.2補充協(xié)議的任何修改或補充均應(yīng)以書面形式進行，并由合同雙方和第三方簽字蓋章。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資格證書、相關(guān)從業(yè)人員的專業(yè)資格證書等。說明：證明投資顧問具備提供投資顧問服務(wù)所需的資質(zhì)和能力。2.投資人營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供投資人的營業(yè)執(zhí)照副本，以證明投資人的合法身份和經(jīng)營范圍。說明：用于確認投資人的身份和合同主體的合法性。3.投資項目相關(guān)資料要求：提供投資項目的商業(yè)計劃書、財務(wù)報表、市場分析報告等。說明：用于評估投資項目的可行性和風險。4.合同簽訂文件要求：提供合同的原件或副本，以證明合同的有效性。說明：作為合同簽訂的法律依據(jù)。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供與第三方簽訂的任何補充協(xié)議或服務(wù)合同。說明：明確第三方介入的職責、服務(wù)內(nèi)容和責任限制。6.爭議解決協(xié)議要求：提供與爭議解決機構(gòu)簽訂的仲裁協(xié)議或訴訟授權(quán)書。說明：明確爭議解決的方式和程序。7.費用支付憑證要求：提供所有費用支付的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或發(fā)票。說明：作為費用支付的憑證。8.通知及送達證明要求：提供所有通知的發(fā)送記錄和送達證明。說明：證明通知的發(fā)送和接收。說明：用于評估投資顧問的服務(wù)質(zhì)量和項目進展。10.其他相關(guān)文件要求：提供其他與合同履行相關(guān)的文件和資料。說明：根據(jù)實際情況提供必要的附件。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)。責任認定：投資顧問應(yīng)賠償投資人因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。示例：投資顧問未能按照約定完成市場調(diào)研，導致投資人失去投資機會，投資顧問應(yīng)賠償相應(yīng)的損失。2.投資人違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定支付報酬。責任認定：投資人應(yīng)支付約定的報酬，并承擔違約責任，如支付違約金。示例：投資人未在約定的時間內(nèi)支付報酬，應(yīng)支付約定的違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：第三方未按照補充協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或存在重大違約行為。責任認定：第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償合同雙方因此遭受的損失。示例：第三方未能按照約定完成風險評估，導致投資決策失誤，第三方應(yīng)賠償相應(yīng)的損失。全文完。2024版金融投資公司投資顧問合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱及地址1.2投資人名稱及地址1.3投資顧問法定代表人及聯(lián)系方式1.4投資人法定代表人及聯(lián)系方式2.投資顧問資質(zhì)與許可2.1投資顧問資質(zhì)證明2.2投資顧問許可證明3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢與服務(wù)3.2投資方案制定3.3投資組合管理3.4投資風險管理4.投資顧問服務(wù)期限4.1合同起止日期4.2服務(wù)期限類型（固定期限或不定期）5.投資顧問服務(wù)費用5.1服務(wù)費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.投資顧問權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問權(quán)利6.2投資顧問義務(wù)7.投資人權(quán)利與義務(wù)7.1投資人權(quán)利7.2投資人義務(wù)8.投資決策與執(zhí)行8.1投資決策程序8.2投資執(zhí)行方式9.投資收益與風險承擔9.1投資收益分配9.2風險承擔方式10.信息披露與保密10.1信息披露內(nèi)容10.2保密義務(wù)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任承擔13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)14.合同其他條款14.1合同生效條件14.2合同附件14.3合同份數(shù)及效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱：金融投資顧問有限公司地址：省市區(qū)路號1.2投資人名稱：投資有限責任公司地址：省市區(qū)路號1.3投資顧問法定代表人：1.4投資人法定代表人：第二條投資顧問資質(zhì)與許可2.1投資顧問資質(zhì)證明：已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資咨詢資格證書》2.2投資顧問許可證明：已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《金融投資顧問業(yè)務(wù)許可證》第三條投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢與服務(wù)：為客戶提供投資相關(guān)的市場分析、行業(yè)研究、投資建議等服務(wù)3.2投資方案制定：根據(jù)客戶需求，制定個性化的投資組合方案3.3投資組合管理：對客戶投資組合進行定期評估和調(diào)整，確保投資組合符合客戶風險承受能力和投資目標3.4投資風險管理：對投資過程中的風險進行識別、評估和控制，確保投資安全第四條投資顧問服務(wù)期限4.1合同起止日期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止4.2服務(wù)期限類型：固定期限第五條投資顧問服務(wù)費用5.1服務(wù)費用總額：人民幣拾萬元整（￥100,000.00）5.2費用支付方式：按月支付，每月支付人民幣捌萬元整（￥80,000.00）5.3費用支付時間：每月第一個工作日支付上月費用第六條投資顧問權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問權(quán)利：a.按照合同約定，為客戶提供投資顧問服務(wù)；b.要求客戶遵守合同約定，履行投資決策與執(zhí)行的相關(guān)義務(wù)；c.享有合同約定的其他權(quán)利。6.2投資顧問義務(wù)：a.嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；b.按照合同約定，為客戶提供專業(yè)、客觀、公正的投資顧問服務(wù)；c.對客戶資料和投資信息進行保密；d.及時向客戶披露投資相關(guān)信息；e.享有合同約定的其他義務(wù)。第七條投資人權(quán)利與義務(wù)7.1投資人權(quán)利：a.享有投資顧問提供的投資咨詢服務(wù)；b.隨時查閱投資顧問提供的服務(wù)記錄和投資報告；c.享有合同約定的其他權(quán)利。7.2投資人義務(wù)：a.按照合同約定，向投資顧問支付服務(wù)費用；b.遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；c.按照投資顧問的建議進行投資決策；d.向投資顧問提供真實、準確、完整的投資信息；e.享有合同約定的其他義務(wù)。第八部分：投資決策與執(zhí)行8.1投資決策程序8.1.1投資人根據(jù)投資顧問提供的投資建議，進行投資決策；8.1.2投資人需在投資顧問規(guī)定的時間內(nèi)做出投資決策；8.1.3投資顧問根據(jù)投資人的決策，執(zhí)行投資計劃。8.2投資執(zhí)行方式8.2.1投資顧問通過指定的金融機構(gòu)進行資金劃撥和交易；8.2.2投資顧問確保投資執(zhí)行過程中的合規(guī)性；8.2.3投資人授權(quán)投資顧問在必要時可單方面調(diào)整投資組合。第九部分：投資收益與風險承擔9.1投資收益分配9.1.1投資收益歸投資人所有；9.1.2投資顧問不參與投資收益的分配；9.1.3投資收益的計算方式按照國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。9.2風險承擔方式9.2.1投資人承擔投資過程中的全部風險；9.2.2投資顧問對投資決策過程中的風險進行評估和提示，但不承擔投資風險；9.2.3投資人應(yīng)充分了解投資風險，并在投資前進行風險評估。第十部分：信息披露與保密10.1信息披露內(nèi)容10.1.1投資顧問定期向投資人提供投資組合報告、市場分析報告等；10.1.2投資顧問在投資過程中，及時向投資人披露可能影響投資決策的重大信息；10.1.3投資顧問應(yīng)按照法律法規(guī)要求，進行信息披露。10.2保密義務(wù)10.2.1投資顧問對投資人的個人信息、投資信息負有保密義務(wù)；10.2.2投資顧問不得泄露或利用投資人的信息進行非法活動；10.2.3保密義務(wù)在合同終止后仍然有效。第十一部分：合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1投資人單方面解除合同需提前一個月書面通知投資顧問；11.1.2投資顧問違反合同約定，投資人有權(quán)解除合同；11.1.3出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同解除情形。11.2合同終止條件11.2.1合同服務(wù)期限屆滿；11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.2.3出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。第十二部分：違約責任12.1違約情形12.1.1投資顧問未按合同約定提供服務(wù)；12.1.2投資人未按合同約定支付服務(wù)費用；12.1.3雙方違反合同約定的其他情形。12.2違約責任承擔12.2.1違約方應(yīng)承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；12.2.2違約責任的具體承擔方式按照法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。第十三部分：爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；13.1.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機構(gòu)13.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十四部分：合同其他條款14.1合同生效條件14.1.1雙方簽署本合同，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；14.1.2本合同自雙方簽署之日起生效。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資顧問許可證明、投資方案等。14.3合同份數(shù)及效力14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指本合同簽訂后，因合同履行需要，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同關(guān)系的任何個人或組織，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同關(guān)系，必須經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入后，應(yīng)遵守本合同及雙方簽訂的書面協(xié)議的約定。第三條第三方責任限額3.1第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其在本合同關(guān)系中的具體職責和風險進行約定。3.2第三方的責任限額應(yīng)在書面協(xié)議中明確，并在合同中予以確認。3.3第三方在履行職責過程中，如因自身原因?qū)е潞贤康臒o法實現(xiàn)或造成損失的，應(yīng)在責任限額內(nèi)承擔相應(yīng)的賠償責任。第四條第三方職責4.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其在合同關(guān)系中的職責。4.2第三方在履行職責過程中，應(yīng)保持獨立、客觀、公正，不得偏袒任何一方。4.3第三方應(yīng)提供必要的專業(yè)意見和解決方案，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中的問題。第五條第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的必要信息和資料。5.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，對合同履行情況進行監(jiān)督和檢查。5.3第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，對合同履行情況進行評估和報告。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由雙方簽訂的書