（自考）經(jīng)濟學(xué)原理中級 （微觀）課件 第18、19章 一般均衡理論；外部性、公共物品與不對稱信息

第十八章

一般均衡理論和福利經(jīng)濟學(xué)一般均衡理論第一節(jié)純生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件第三節(jié)完全競爭市場中的帕累托最優(yōu)配置第五節(jié)純交換經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件第二節(jié)交換和生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)第六章目錄導(dǎo)言

前述章節(jié)的分析，均建立在局部均衡分析的基礎(chǔ)之上。本章進一步將包含單個市場的局部均衡分析拓展到包含多個相互聯(lián)系市場的一般均衡分析。試圖回答一般均衡狀態(tài)本身是否存在，且具有經(jīng)濟效率。第一節(jié)一般均衡理論

一般均衡狀態(tài)與局部均衡狀態(tài)的最大差別是是否考慮經(jīng)濟由多個市場組成并相互作用。本節(jié)選擇一種較為常用的方式來分析多個市場的相互作用。首先，區(qū)分產(chǎn)品市場與要素市場。其次，分別分析產(chǎn)品市場中和要素市場中的相互作用。最后，分析產(chǎn)品市場與要素市場的相互聯(lián)系。一般均衡分析

假定限制從外國進口煤炭的管制政策使得煤炭的供給下降。煤炭市場供給下降的影響會傳導(dǎo)至其他市場：原油市場價格和產(chǎn)量提升，電力市場價格上漲和產(chǎn)量下降以及電動車市場價格上漲和產(chǎn)量下降。由煤炭市場所引起的其他市場的價格變化，又會傳導(dǎo)至煤炭市場。由于煤炭價格又發(fā)生了變化，會繼續(xù)影響其他市場，并接受其他市場的反饋。這一過程將循環(huán)往復(fù)，但效果有所縮減，直到所有市場又重新實現(xiàn)均衡狀態(tài)，整個經(jīng)濟也因此實現(xiàn)了新的一般均衡狀態(tài)。12一般均衡的存在性

通過一般均衡分析，我們希望能找到包含所有商品的一組均衡價格，使得在均衡價格上，所有商品市場均實現(xiàn)均衡狀態(tài)。一般均衡的存在性假說

法國經(jīng)濟學(xué)家瓦爾拉斯最早對一般均衡的存在性問題進行了研究，并提出了一般均衡的存在性假說。一般均衡存在性假說的證明

經(jīng)濟學(xué)家阿羅和德布魯從數(shù)學(xué)上嚴謹?shù)淖C明了瓦爾拉斯所提出的一般均衡存在性假說。經(jīng)濟效率與帕累托最優(yōu)配置

一般均衡狀態(tài)是可能存在的，但是我們?nèi)匀粫媾R一個問題，一般均衡的資源配置狀態(tài)對于整個社會而言是否最優(yōu)的？是否存在其他更好的資源配置狀態(tài)，使得個體和社會的福利能進一步改善？

帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準：“好”與“壞”兩種資源配置狀態(tài)。一個“壞”的資源配置狀態(tài)意味著在此基礎(chǔ)上的資源配置方式改變能夠使得至少有一個人的狀況變得更好，而不使其他人的狀況變得更差。這種狀態(tài)改變稱之為帕累托改進。一個“好”的資源配置狀態(tài)意味著不存在帕累托改進，這種資源配置狀態(tài)又稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。一個例子

假設(shè)你有2個蘋果和5個梨子，你的同學(xué)有6個蘋果和3個梨子。如果你減少消費1個蘋果，增加消費1個梨子會帶來效用的提升。而你的同學(xué)增加消費1個蘋果，減少消費1個梨子會帶來效用提升，那么初始時刻的資源配置就是一個“壞”的資源配置狀態(tài)，存在帕累托改進。相反，如果蘋果和梨子在你和你的同學(xué)之間的分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則任何重新分配，至少會降低其中一人的效用水平。第二節(jié)純交換經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件

在市場經(jīng)濟中發(fā)生了三種基本的經(jīng)濟活動：生產(chǎn)、交換，以及源于這些活動的消費。本節(jié)開始論述具有上述經(jīng)濟活動的市場達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)所必須滿足的條件。這些條件被稱為帕累托最優(yōu)條件。它包括純交換經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件、純生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件、有交換和生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件。

本節(jié)首先考慮純交換市場的情形，它被定義為一個沒有生產(chǎn)，并且消費者在初始時刻被賦予不同商品束的市場。我們的討論從只涉及兩個消費者的最簡單的交換經(jīng)濟情形開始，再將所得結(jié)論推至多種商品與多個消費者的情形。一個例子

假定你和你的一名同學(xué)要去參加一個暑期課程，你準備了10根筆和4個本子，而你的同學(xué)準備了3根筆和6個本子。因而你們一共為課程準備了13根筆和10個本子，如果你們之間可以交換文具，則你和你的同學(xué)都會對能夠改善各自處境的交換方案感興趣。純交換經(jīng)濟的埃奇沃斯盒型圖

純交換經(jīng)濟的埃奇沃斯盒型圖

純交換經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件

第三節(jié)純生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件本節(jié)的討論與上節(jié)類似，考慮純生產(chǎn)市場的情形，它被定義為一個沒有消費，并且生產(chǎn)者在初始時刻被賦予不同要素束的市場。我們的討論從只涉及兩個生產(chǎn)者的最簡單的生產(chǎn)經(jīng)濟情形開始，再將所得結(jié)論推至多種要素與多個生產(chǎn)者的情形。一個例子假定兩個工廠在生產(chǎn)過程中都需要使用要素鋼材和木料。其中一個工廠起初擁有10噸鋼鐵和7噸木料，而另一個工廠起初擁有5噸鋼鐵和11噸木料。因而兩個工廠一共擁有15噸鋼鐵和18噸木料，如果工廠之間可以交換要素，則兩個工廠都會對能夠改善各自處境的交換方案感興趣。純生產(chǎn)經(jīng)濟的埃奇沃斯盒型圖

純生產(chǎn)經(jīng)濟的埃奇沃斯盒型圖

純生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件

第四節(jié)交換和生產(chǎn)經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件第二節(jié)討論交換了純交換經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件，第三節(jié)討論生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件，現(xiàn)在要考慮一個更貼近現(xiàn)實的問題：當(dāng)經(jīng)濟中同時存在生產(chǎn)和交換活動時的帕累托最優(yōu)條件是什么？一個例子

生產(chǎn)可能性曲線

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一是向右下方傾斜。這意味當(dāng)一種產(chǎn)品產(chǎn)量下降時，另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量卻上升了。它的經(jīng)濟學(xué)含義是：兩種產(chǎn)品的最優(yōu)產(chǎn)出之間存在一種轉(zhuǎn)換關(guān)系，即可以通過減少某種產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量來增加另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量。

二是向右上方凸出。它的經(jīng)濟學(xué)含義是：邊際轉(zhuǎn)換率遞增，背后的原因在于，要素的邊際報酬是遞減的。

四是生產(chǎn)可能性曲線的移動通常取決于要素數(shù)量和生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)可能性曲線的特點生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件

第五節(jié)完全競爭市場中的帕累托最優(yōu)配置福利經(jīng)濟學(xué)第一定理聲稱：在一定的條件下（完全競爭、完全信息、無外部性、無規(guī)模經(jīng)濟等），任何的競爭性市場均衡都是帕累托最優(yōu)的，或者說，任何的競爭性市場都將導(dǎo)致資源的帕累托最優(yōu)配置。

福利經(jīng)濟學(xué)第一定理說明完全競爭市場的一般均衡狀態(tài)可能也是帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，但該結(jié)論只能保證將帕累托最優(yōu)作為一種社會福利的判斷標準時，滿足一定條件的競爭性市場均衡是最優(yōu)的，無法保證在其他的社會福利判斷標準下，滿足一定條件的競爭性市場均衡是最優(yōu)的。

第五節(jié)完全競爭市場中的帕累托最優(yōu)配置福利經(jīng)濟學(xué)第二定理聲稱：在一定的條件下（包括消費者的效用函數(shù)和生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)具有凸性等），任何帕累托最優(yōu)配置都可以通過一套競爭性的市場價格，及某個恰當(dāng)?shù)氖杖敕峙錉顟B(tài)來實現(xiàn)。

福利經(jīng)濟學(xué)第二定理具有較強的政策含義。它說明，政府可以在多種帕累托最優(yōu)配置中實現(xiàn)選定最符合“社會最優(yōu)”的一種，并通過市場競爭機制和恰當(dāng)?shù)氖杖敕峙錉顟B(tài)（可以通過改變初始的收入分配狀態(tài)實現(xiàn)）來實現(xiàn)它。第十九章

外部性、公共物品與不對稱信息123第一節(jié)

外部性外部性的定義和分類改善外部性的辦法科斯定理在先前的討論中，一個重要的假定是市場中的決策主體，即消費者和企業(yè)，只通過市場交易和市場價格相互影響。例如，第i個人對某種商品P的消費會影響第j個人，但是這種影響只通過商品P的價格實現(xiàn)。但是，現(xiàn)實中的觀察告訴我們，消費者或者企業(yè)的行為不僅僅通過價格互相影響，這種相互的影響被稱為外部性。正的外部性：孟母三遷負的外部性：公共場合的噪音外部性的定義和分類無外部性的電力市場在R1點，向下傾斜的市場需求曲線和向上傾斜的供給曲線相交，看不見的手有效地配置了資源，從而決定了均衡價格和均衡產(chǎn)量?；鹆Πl(fā)電生產(chǎn)過程中的各種排放物，會對周圍產(chǎn)生負的外部性，但是發(fā)電廠并未為負的外部性付費。自由市場配置資源的方式并沒有考慮到具有外部性的情況?？紤]外部性的電力市場社會邊際成本（socialmarginalcost，SMC）在考慮社會邊際成本的情況下，我們將得到一個新的均衡，位于R2點。此時，發(fā)電的邊際成本變得更高了（SMC線位于MC線的上方），此時均衡的價格是P2>P1，均衡的產(chǎn)量是Q2<Q1。由于我們包含了外部成本，產(chǎn)品的價格比之前市場均衡的價格更高，但產(chǎn)量卻更低。社會成本：陰影三角形考慮外部性的教育市場教育的決策需要考慮收益和成本。在完全競爭的市場條件下，R3是在市場機制下達成的市場均衡。然而，在有正外部性的情況下，看不見的手不能產(chǎn)生社會有效的效果，因為從社會的角度看，教育的均衡位于R4點。正外部性的無謂損失：陰影三角形在一些情況下，外部性可以通過市場機制來解決，但是在絕大多數(shù)情況下，則需要政府的干預(yù)。但是，無論是私人解決還是政策的干預(yù)，這些措施的內(nèi)在邏輯都是一致的，就是外部性的內(nèi)部化（internalizingtheexternality）。我們假設(shè)火電廠周圍存在一條河，河邊有一個養(yǎng)魚廠，火電廠向河中排出的污染物嚴重影響了河中的水質(zhì)，使養(yǎng)魚廠面臨著魚苗死亡的風(fēng)險。當(dāng)養(yǎng)魚場的漁民訴諸法律時，卻被告知火電廠目前所排放的污染物是符合國家標準的（雖然對魚苗的生存產(chǎn)生了影響）。此時，對整個社會而言，該如何消除這種外部性？改善外部性的辦法一種可能的情況是，火電廠可以花費200萬人民安裝清潔設(shè)備，但是他們并不必要這么做，因為目前的排污水平也是符合國家標準的。漁民預(yù)期如果發(fā)電廠安裝了排污設(shè)備，他們未來將會有400萬人民幣的收益。在這個例子中，如果火電廠和漁民沒有溝通，那么火電廠肯定是不會自掏腰包安裝清潔設(shè)備的，此時的均衡結(jié)果并不是社會有效的，因為整個社會福利還有200萬（400-200）的提升空間。一種可能是，如果漁民愿意支付200萬給火電廠安裝清潔設(shè)備，漁民還會得到200萬的預(yù)期收益。這就是通過談判將外部效應(yīng)內(nèi)部化的邏輯。市場機制：談判科斯定理：如果產(chǎn)權(quán)明確，只涉及少量的當(dāng)事人，而交易成本又比較低的情況下，私人交易是市場有效配置的做法。在這一過程中不存在外部性，因為交易的各方已經(jīng)充分考慮了所有的成本和收益，因此誰擁有產(chǎn)權(quán)并不重要。假設(shè)河流歸養(yǎng)魚場所有。這時火電廠必須為取得污染河水的權(quán)利向漁民支付費用。污染量越大，則支付的費用越高。如果火電廠擁有河流所有權(quán)，漁民則需要向火電廠支付一定的費用用于降低火電廠的污染，這正是我們上文所討論的情況?？梢钥吹?，無論是誰擁有河流的產(chǎn)權(quán)，私人之間的協(xié)商和談判都消除了這種外部性?？扑苟ɡ淼那疤釛l件：交易成本非常低市場機制：科斯定理1.數(shù)量機制，即政府直接管制資源的配置，例如直接規(guī)定環(huán)境排放標準，或者規(guī)定排放的配額。中央在“十一五”計劃中提出要降低單位GDP能耗20%左右，并于2006年啟動了“千家企業(yè)節(jié)能行動”管制政策，以期通過提高企業(yè)能源效率的方式減少能源消耗。2.價格機制，即政府為私人機構(gòu)提供激勵來內(nèi)化外部性。庇古稅政府機制電力市場（左）和教育市場（右）中的庇古稅負的外部性：糾正性稅收（稅收=負外部性）正的外部性：糾正性補貼（補貼=正外部性）123第二節(jié)

公共物品公共物品的定義和特征公共物品的供給公共資源一個人看到紅燈亮起的時候，并不會阻止其他人也看到，也不會影響其他人是否看到紅燈。我們會發(fā)現(xiàn)，生活中會有很多類似這種物品，例如路燈、廣播、公路等，我們將這一類物品稱之為公共物品。公共物品VS私人物品排他性：私人物品具有排他性，人們沒有對這一物品支付費用時，將無法消費這一物品競爭性：私人物品在消費上還具有競爭性，意味著無法被多人同時消費公共物品的定義和特征四種類型的物品私人供給：羅納德·科斯的“燈塔”

燈塔具有公共物品的特征，因為船只的使用是非排斥性的，一個船只受益不會排除其他船只的受益，而且船只無法被排除使用。根據(jù)傳統(tǒng)的理論觀點，燈塔是一個典型的公共物品，因為私人企業(yè)在沒有排他性和競爭性的情況下無法為其提供融資。然而，羅納德·科斯提出了不同的觀點，他認為燈塔并不一定需要由政府提供?？扑褂^察到，在一些地方，燈塔實際上是通過私人供給來維護和運作的。“搭便車”問題公共物品的供給私人供給：俱樂部模式

在這種情況下，一群人組建一個俱樂部，以俱樂部的名義提供公共物品。任何消費該公共物品的人都必須繳納會費并加入俱樂部。例如羽毛球館、游泳館等最優(yōu)的俱樂部規(guī)模：在俱樂部形式的公共物品供給中，由于公共物品供給具有一定的固定成本，隨著新成員加入，平均成本逐漸降低，即每個人從其他人共同分擔(dān)固定成本中受益；但新成員加入同時可能導(dǎo)致對該公共物品消費的擁擠，從而使個人每次消費公共物品的邊際成本遞增。公共物品的供給政府供給：

政府不但要決定要不要提供公共產(chǎn)品，還要決定到底提供多少。公共物品的定價：成本收益分析法如果生產(chǎn)下一個單位的邊際收益超過了邊際成本，那么這一單位產(chǎn)品就應(yīng)該被生產(chǎn)。邊際成本比較確定，邊際收益該如何確定？公共物品的供給一單位產(chǎn)品的社會邊際收益等于一單位該產(chǎn)品帶給享用它的所有消費者的個人邊際收益的總和。如果以垃圾清運為例，每個月每多清運一次垃圾的社會邊際收益等于這條街所有住戶從增加一次清運中所獲得的個人邊際收益的總和。因為公共產(chǎn)品具有消費的非競爭性，一個住戶從更加清潔的街道獲得的收益并沒有減少另一個住戶從同樣潔凈的街道獲得的收益，其他的也是同理。由于人們可以在同一時間消費同一單位公共產(chǎn)品，每多一單位產(chǎn)品的社會邊際收益就是所有享用該產(chǎn)品的人的個人邊際收益的總和。公共物品的供給假設(shè)這條街道只有兩個住戶，分別是李明和王軍。下圖分別是二人的邊際收益曲線。公共物品的供給：垃圾清運的例子李明王軍公共產(chǎn)品的社會邊際收益曲線是個人邊際收益曲線的垂直加總。公共物品的供給：垃圾清運的例子李明公共資源是非排他性的，所以每個人都盡可能多地進行多消費，例如公廁里的衛(wèi)生紙。不幸的是，公共資源是具有競爭性的，當(dāng)你多消費了一單位，就意味著別人少消費了一單位，這相當(dāng)于你為別人施加了一個重要的負外部性?！肮氐谋瘎　惫操Y源123第三節(jié)

不對稱信息逆向選擇道德風(fēng)險委托代理理論喬治·阿克洛夫：《檸檬市場：質(zhì)量的不確定性和市場機制》

二手車市場上的汽車，各有各的車況，例如真實公里數(shù)、是否經(jīng)歷過大的維修、是否是泡水車、故障車等。但是，對于每輛車的真實性情況，二手車交易商是完全清楚的，但是購買二手車的消費者卻不完全清楚。換句話說，假定二手車市場上只有兩種類型的車，好車和壞車，而這兩種車在外觀上是完全一樣的，只有二手車交易商了解車子的真實情況。逆向選擇我們假定存在如下一種情況，對于每一個二手車交易商而言，他們對每一輛車有一個自己的心理價位，經(jīng)濟學(xué)術(shù)語叫做保留價格，這使他能夠接受賣出的最低價格。二手車交易商對好車的保留價格是2000元，對壞車的保留價格是1000元。同時我們假定每一個潛在的消費者對不同類型的車子也有不同的支付意愿，他們愿意為壞車支付1200元，愿意為好車支付2400元。消費者無法準確判斷面前的車子是好車還是壞車逆向選擇：二手車市場的例子假定市場上好車與壞車的數(shù)量大致相等。在這種情況下，買方以0.5的概率買到差車，以0.5的概率買到好車。E=0.5×1200+0.5×2400=1800(元)對一輛