2024版企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同模板匯編與市場(chǎng)監(jiān)管2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同模板匯編與市場(chǎng)監(jiān)管本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3債權(quán)人3.債券發(fā)行3.1發(fā)行條件3.2發(fā)行規(guī)模3.3發(fā)行價(jià)格4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保期限4.3擔(dān)保方式5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算5.2費(fèi)用支付5.3費(fèi)用調(diào)整6.市場(chǎng)監(jiān)管6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.2監(jiān)管要求6.3監(jiān)管程序7.合同變更7.1變更條件7.2變更程序7.3變更效力8.合同解除8.1解除條件8.2解除程序8.3解除效力9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用11.1適用法律11.2司法管轄12.其他條款12.1合同生效12.2通知與送達(dá)12.3不可抗力13.合同附件13.1附件一：企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同13.2附件二：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表13.3附件三：擔(dān)保人財(cái)務(wù)報(bào)表14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指在本合同中指明發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)。1.1.2“擔(dān)保人”指在本合同中指明提供擔(dān)保的企業(yè)或個(gè)人。1.1.3“債權(quán)人”指在本合同中指明購(gòu)買企業(yè)債券的投資者。1.1.4“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.5“擔(dān)保責(zé)任”指擔(dān)保人對(duì)債券債務(wù)的償還承擔(dān)連帶責(zé)任。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同主體2.1發(fā)行人2.1.1發(fā)行人應(yīng)具備合法的企業(yè)法人資格，并具備發(fā)行債券的條件。2.1.2發(fā)行人應(yīng)提供完整的發(fā)行債券的相關(guān)文件，包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.2擔(dān)保人2.2.1擔(dān)保人應(yīng)具備合法的企業(yè)法人資格或具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的個(gè)人。2.2.2擔(dān)保人應(yīng)具備足夠的擔(dān)保能力，并同意在本合同約定的擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2.3債權(quán)人2.3.1債權(quán)人應(yīng)具備完全民事行為能力，并自愿購(gòu)買債券。3.債券發(fā)行3.1發(fā)行條件3.1.1發(fā)行人應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，確定債券發(fā)行條件。3.1.2發(fā)行人應(yīng)確保債券發(fā)行價(jià)格合理，并符合市場(chǎng)公允價(jià)值。3.2發(fā)行規(guī)模3.2.1債券發(fā)行規(guī)模應(yīng)根據(jù)發(fā)行人的資金需求、市場(chǎng)情況和債券市場(chǎng)容量等因素合理確定。3.2.2債券發(fā)行規(guī)模應(yīng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。3.3發(fā)行價(jià)格3.3.1債券發(fā)行價(jià)格應(yīng)根據(jù)債券面值、發(fā)行利率、發(fā)行期限等因素合理確定。3.3.2債券發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保人應(yīng)對(duì)債券債務(wù)的全部本金及利息承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。4.1.2擔(dān)保責(zé)任不因債券債務(wù)的轉(zhuǎn)讓、分割、合并等原因而免除。4.2擔(dān)保期限4.2.1擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.2.2擔(dān)保期限屆滿后，擔(dān)保責(zé)任自行解除。4.3擔(dān)保方式4.3.1擔(dān)保人應(yīng)以實(shí)物財(cái)產(chǎn)或權(quán)利財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保，并確保擔(dān)保物合法、有效、完整。4.3.2擔(dān)保人應(yīng)向發(fā)行人提供擔(dān)保物清單，并確保擔(dān)保物清單的真實(shí)性。5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算5.1.1擔(dān)保費(fèi)用應(yīng)根據(jù)擔(dān)保金額、擔(dān)保期限、擔(dān)保方式等因素計(jì)算。5.1.2擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算方法應(yīng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。5.2費(fèi)用支付5.2.1擔(dān)保費(fèi)用應(yīng)由擔(dān)保人按照約定的時(shí)間和方式支付給發(fā)行人。5.2.2發(fā)行人應(yīng)開具合法的收據(jù)，并妥善保管。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1如因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因?qū)е聯(lián)ＹM(fèi)用發(fā)生變化的，雙方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整。6.市場(chǎng)監(jiān)管6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.1.1本合同受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。6.2監(jiān)管要求6.2.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)債券發(fā)行和擔(dān)保的法律法規(guī)及政策規(guī)定。6.2.2雙方應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的監(jiān)管工作。6.3監(jiān)管程序6.3.1雙方應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件和信息。6.3.2雙方應(yīng)接受監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查。8.合同變更8.1變更條件8.1.1本合同任何條款的變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.1.2合同變更應(yīng)書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。8.2變更程序8.2.1雙方應(yīng)就合同變更事宜進(jìn)行書面通知，并約定變更生效日期。8.2.2變更后的合同條款作為原合同的一部分，與原合同具有同等法律效力。8.3變更效力8.3.1合同變更自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.3.2合同變更不影響原合同其他條款的有效性。9.合同解除9.1解除條件9.1.1發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行或履行已無意義。9.1.2發(fā)行人違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。9.2解除程序9.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方。9.2.2雙方應(yīng)在收到解除通知之日起一定期限內(nèi)，就合同解除事宜達(dá)成一致。9.3解除效力9.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止合同約定的權(quán)利義務(wù)。9.3.2合同解除不影響已發(fā)生事實(shí)的法律后果。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或支付利息。10.1.2擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方法應(yīng)在合同中明確約定。10.3違約處理10.3.1違約發(fā)生后，非違約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。10.3.2雙方應(yīng)協(xié)商解決違約爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。11.2.2仲裁協(xié)議應(yīng)包含仲裁機(jī)構(gòu)的名稱、仲裁規(guī)則及仲裁裁決的效力。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1雙方應(yīng)按照約定的爭(zhēng)議解決方式，及時(shí)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。11.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法定程序進(jìn)行審理。12.法律適用12.1適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.1.2若合同條款與法律、法規(guī)相抵觸，以法律、法規(guī)為準(zhǔn)。12.2司法管轄12.2.1本合同爭(zhēng)議解決地的法院為合同簽訂地的法院。13.其他條款13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.1.2合同生效前，任何一方不得以任何方式行使合同權(quán)利。13.2通知與送達(dá)13.2.1任何通知或文件，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。13.2.2通知或文件發(fā)送之日起，視為送達(dá)。13.3不可抗力13.3.1不可抗力事件指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.3.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行或履行已無意義，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.1.2雙方應(yīng)在本合同上簽字或蓋章。14.2生效14.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2.2合同生效前，任何一方不得以任何方式行使合同權(quán)利。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或執(zhí)行特定任務(wù)的獨(dú)立主體。15.1.2第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)理公司等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，在合同約定的范圍內(nèi)履行其職責(zé)。15.2.2第三方對(duì)其提供的專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或執(zhí)行任務(wù)的結(jié)果負(fù)責(zé)。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和便利。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，雙方應(yīng)保持獨(dú)立性和專業(yè)性。15.4.2第三方不應(yīng)介入甲乙雙方的合同主體地位，其職責(zé)僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請(qǐng)16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可以向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)。16.1.2申請(qǐng)應(yīng)包含介入原因、介入范圍、介入期限等信息。16.2第三方的選擇16.2.1第三方的選擇應(yīng)基于其專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)等因素。16.2.2第三方的選擇需經(jīng)甲乙雙方同意。16.3第三方的授權(quán)16.3.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)授權(quán)第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)行事。16.3.2授權(quán)應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并明確授權(quán)范圍。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。17.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如合同履行過程中發(fā)生不可預(yù)見的情況，導(dǎo)致第三方的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增加，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。17.2.2責(zé)任限額的調(diào)整應(yīng)以書面形式進(jìn)行。18.第三方的責(zé)任免除18.1第三方的責(zé)任免除18.1.1在下列情況下，第三方對(duì)由此產(chǎn)生的任何損失不承擔(dān)責(zé)任：a)由于甲乙雙方的違約行為導(dǎo)致的損失；b)由于不可抗力導(dǎo)致的損失；c)由于第三方自身能力不足導(dǎo)致的損失。18.2責(zé)任免除的例外18.2.1即使在責(zé)任免除的情況下，若第三方故意或重大過失造成損失，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.第三方的退出19.1第三方的退出條件19.1.1第三方在合同履行過程中，若因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前向甲乙雙方發(fā)出退出通知。19.2第三方的退出程序19.2.1第三方退出時(shí)，應(yīng)將其工作交接給甲乙雙方或指定的其他第三方。19.2.2退出后的責(zé)任轉(zhuǎn)移應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。20.本合同的修改20.1本合同如有需要修改第三方介入相關(guān)條款的，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式修改。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同要求：合同應(yīng)包含發(fā)行人、擔(dān)保人、債權(quán)人及第三方的基本信息，擔(dān)保范圍、期限、方式，擔(dān)保費(fèi)用，市場(chǎng)監(jiān)管要求等內(nèi)容。說明：本附件為企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同的主要內(nèi)容，是合同的核心文件。2.附件二：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)反映發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。說明：本附件用于證明發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況，以確定其是否具備發(fā)行債券的條件。3.附件三：擔(dān)保人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)反映擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。說明：本附件用于證明擔(dān)保人的擔(dān)保能力，以確定其是否具備履行擔(dān)保責(zé)任的能力。4.附件四：第三方資質(zhì)證明要求：第三方應(yīng)提供其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、過往業(yè)績(jī)等證明材料。說明：本附件用于證明第三方具備提供專業(yè)服務(wù)的資質(zhì)和能力。5.附件五：授權(quán)委托書要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、期限、事項(xiàng)等內(nèi)容。說明：本附件用于證明授權(quán)人授權(quán)第三方代表其履行合同義務(wù)。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說明：本附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或支付利息。擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任。第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。違約責(zé)任的具體計(jì)算方法應(yīng)在合同中明確約定。3.違約責(zé)任示例說明示例一：發(fā)行人未按約定發(fā)行債券，導(dǎo)致投資者遭受損失，發(fā)行人應(yīng)賠償投資者的損失。示例二：擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任，導(dǎo)致債券無法償還，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。示例三：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保合同模板匯編與市場(chǎng)監(jiān)管2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2相關(guān)法律法規(guī)1.3市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定2.合同當(dāng)事人2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3債權(quán)人2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行目的3.2債券發(fā)行條件3.3債券發(fā)行程序4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保期限4.3擔(dān)保方式4.4擔(dān)保金額5.擔(dān)保物5.1擔(dān)保物類型5.2擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估5.3擔(dān)保物權(quán)屬6.債權(quán)人權(quán)益6.1債權(quán)人權(quán)利6.2債權(quán)人義務(wù)6.3債權(quán)人救濟(jì)7.合同變更與解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3合同變更與解除的程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同附件11.1附件一：債券發(fā)行計(jì)劃11.2附件二：擔(dān)保人資信情況11.3附件三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件12.合同簽署與生效12.1簽署主體12.2簽署程序12.3合同生效時(shí)間13.合同備案與登記13.1備案主體13.2備案程序13.3登記程序14.其他約定14.1合同附件的效力14.2合同變更的效力14.3合同解除的效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“發(fā)行人”指在本合同項(xiàng)下發(fā)行債券的企業(yè)法人；1.1.2“擔(dān)保人”指在本合同項(xiàng)下承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的企業(yè)法人；1.1.3“債權(quán)人”指在本合同項(xiàng)下持有債券的自然人、法人或其他組織；1.1.4“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)債券發(fā)行和擔(dān)保監(jiān)管的政府機(jī)關(guān)；1.1.5“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、在本合同項(xiàng)下作為擔(dān)保的債務(wù)憑證；1.1.6“擔(dān)保責(zé)任”指擔(dān)保人按照本合同約定向債權(quán)人承擔(dān)的義務(wù)；1.1.7“擔(dān)保物”指擔(dān)保人提供的用于擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利；1.1.8“違約責(zé)任”指合同當(dāng)事人因違反本合同約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任；1.2相關(guān)法律法規(guī)1.2.1本合同遵循《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)；1.2.2本合同涉及債券發(fā)行和擔(dān)保的，還遵循《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；1.3市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定1.3.1本合同簽訂前，擔(dān)保人需取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)擔(dān)保行為的批準(zhǔn)；1.3.2擔(dān)保人需遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于債券發(fā)行和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。2.合同當(dāng)事人2.1發(fā)行人2.1.1全稱：____________________2.1.2簡(jiǎn)稱：____________________2.1.3注冊(cè)地址：____________________2.2擔(dān)保人2.2.1全稱：____________________2.2.2簡(jiǎn)稱：____________________2.2.3注冊(cè)地址：____________________2.3債權(quán)人2.3.1全稱：____________________2.3.2簡(jiǎn)稱：____________________2.3.3注冊(cè)地址：____________________2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.4.1全稱：____________________2.4.2簡(jiǎn)稱：____________________2.4.3注冊(cè)地址：____________________3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行目的3.1.1為滿足發(fā)行人資金需求；3.1.2為優(yōu)化發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)；3.2債券發(fā)行條件3.2.1符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的發(fā)行條件；3.2.2發(fā)行人具有償還債券本息的能力；3.3債券發(fā)行程序3.3.1發(fā)行人根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，編制債券發(fā)行文件；3.3.2擔(dān)保人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交擔(dān)保文件；3.3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行文件和擔(dān)保文件進(jìn)行審核；3.3.4審核通過后，發(fā)行人正式發(fā)行債券。4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保人對(duì)債券本息的償還承擔(dān)連帶保證責(zé)任；4.1.2擔(dān)保人對(duì)債券到期后的利息支付承擔(dān)保證責(zé)任；4.2擔(dān)保期限4.2.1擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止；4.2.2如債券提前到期，擔(dān)保期限相應(yīng)提前終止；4.3擔(dān)保方式4.3.1擔(dān)保人提供連帶責(zé)任保證；4.3.2擔(dān)保人提供相應(yīng)的擔(dān)保物；4.4擔(dān)保金額4.4.1擔(dān)保金額為債券發(fā)行總額的100%；4.4.2如債券發(fā)行總額發(fā)生變化，擔(dān)保金額相應(yīng)調(diào)整。5.擔(dān)保物5.1擔(dān)保物類型5.1.1土地使用權(quán)；5.1.2房屋所有權(quán)；5.1.3工業(yè)產(chǎn)權(quán)；5.1.4商業(yè)秘密；5.1.5其他財(cái)產(chǎn)或權(quán)利；5.2擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估5.2.1擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估由雙方認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行；5.2.2評(píng)估結(jié)果作為擔(dān)保物價(jià)值的依據(jù)；5.3擔(dān)保物權(quán)屬5.3.1擔(dān)保物權(quán)屬清晰，無權(quán)屬爭(zhēng)議；5.3.2擔(dān)保物不存在任何權(quán)利負(fù)擔(dān)。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或支付債券利息；8.1.2擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保義務(wù)；8.1.3債權(quán)人未按約定行使權(quán)利；8.1.4合同當(dāng)事人違反合同約定，造成對(duì)方損失的；8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；8.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償金、違約金、解除合同等；8.3違約賠償8.3.1賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于本金、利息、逾期利息、違約金等；8.3.2賠償方式包括但不限于現(xiàn)金支付、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1當(dāng)事人應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；9.1.2協(xié)商不成，可提交仲裁委員會(huì)仲裁；9.1.3仲裁委員會(huì)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁；9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1仲裁委員會(huì)應(yīng)具有獨(dú)立法人資格，具備相應(yīng)的仲裁資質(zhì)；9.2.2仲裁委員會(huì)的名稱、地址等信息應(yīng)在合同中明確；9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1當(dāng)事人應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)向仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)；9.3.2仲裁委員會(huì)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi)組成仲裁庭；9.3.3仲裁庭應(yīng)在仲裁庭組成后60日內(nèi)作出仲裁裁決。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方當(dāng)事人簽署本合同；10.1.2發(fā)行人取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的批準(zhǔn)；10.1.3擔(dān)保人取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)保行為的批準(zhǔn)；10.2合同終止條件10.2.1債券到期并全部?jī)斶€；10.2.2合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同；10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；10.3合同終止程序10.3.1合同終止后，各方當(dāng)事人應(yīng)按照約定處理剩余事宜；10.3.2合同終止后，擔(dān)保人應(yīng)將擔(dān)保物返還給發(fā)行人或其指定的第三方。11.合同附件11.1附件一：債券發(fā)行計(jì)劃11.1.1債券發(fā)行總額；11.1.2債券發(fā)行期限；11.1.3債券利率；11.1.4債券發(fā)行方式；11.2附件二：擔(dān)保人資信情況11.2.1擔(dān)保人基本情況；11.2.2擔(dān)保人財(cái)務(wù)狀況；11.2.3擔(dān)保人信用記錄；11.3附件三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件11.3.1發(fā)行債券的批準(zhǔn)文件；11.3.2擔(dān)保行為的批準(zhǔn)文件。12.合同簽署與生效12.1簽署主體12.1.1發(fā)行人法定代表人或授權(quán)代表；12.1.2擔(dān)保人法定代表人或授權(quán)代表；12.2簽署程序12.2.1雙方當(dāng)事人簽署本合同；12.2.2簽署日期；12.3合同生效時(shí)間12.3.1合同自雙方簽署之日起生效；12.3.2合同生效后，各方當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定。13.合同備案與登記13.1備案主體13.1.1發(fā)行人；13.1.2擔(dān)保人；13.2備案程序13.2.1雙方當(dāng)事人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交備案材料；13.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到備案材料后進(jìn)行審核；13.3登記程序13.3.1雙方當(dāng)事人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記；13.3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到登記申請(qǐng)后進(jìn)行登記。14.其他約定14.1合同附件的效力14.1.1合同附件與本合同具有同等法律效力；14.1.2合同附件的修改、補(bǔ)充或變更，應(yīng)以書面形式進(jìn)行；14.2合同變更的效力14.2.1合同變更需經(jīng)雙方當(dāng)事人書面同意；14.2.2合同變更自雙方簽署之日起生效；14.3合同解除的效力14.3.1合同解除需經(jīng)雙方當(dāng)事人書面同意；14.3.2合同解除后，各方當(dāng)事人應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，由甲乙雙方約定或由監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入合同履行，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。2.2.1獲取履行職責(zé)所需的信息和數(shù)據(jù)；2.2.2要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持；2.2.3對(duì)甲乙雙方違反合同約定或不履行義務(wù)的行為提出異議。3.第三方介入的條件與程序3.1.1甲乙雙方同意；3.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)無異議；3.1.3第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。3.2第三方介入的程序：3.2.1甲乙雙方簽署協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；3.2.2第三方在協(xié)議約定的范圍內(nèi)開展相關(guān)工作；3.2.3第三方將工作成果提交給甲乙雙方。4.甲乙雙方的責(zé)任4.1當(dāng)?shù)谌浇槿牒贤男袝r(shí)，甲乙雙方應(yīng)：4.1.1按照合同約定，向第三方提供必要的資料和信息；4.1.2對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行審核，確保其符合合同要求；4.1.3對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)責(zé)任。5.第三方的責(zé)任限額5.1.1第三方的資質(zhì)和能力；5.1.2第三方的工作成果對(duì)合同履行的影響程度；5.1.3合同約定的責(zé)任限額。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在協(xié)議中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方同意。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分：6.1.1第三方僅對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)，不對(duì)其他第三方承擔(dān)責(zé)任；6.1.2甲乙雙方對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)責(zé)任；6.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：6.2.1第三方與其他各方之間無直接合同關(guān)系，各自責(zé)任由各自承擔(dān)；6.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如造成其他各方損失，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。7.第三方的更換與退出7.1當(dāng)?shù)谌綗o法履行職責(zé)或違反合同約定時(shí)，甲乙雙方有權(quán)要求更換第三方；7.2第三方在合同履行過程中，如需退出，應(yīng)提前向甲乙雙方書面通知，并經(jīng)甲乙雙方同意；7.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)另行指定第三方繼續(xù)履行合同。8.第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入合同履行所產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)合同約定分擔(dān)；