證券交易變更索賠操作流程

證券交易變更索賠操作流程合同編號(hào)：__________證券交易變更索賠操作流程合同甲方：__________乙方：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲乙雙方在證券交易變更索賠操作流程方面的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與術(shù)語(yǔ)1.1證券交易：指甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的股票、債券、基金等金融工具的買賣活動(dòng)。1.2變更索賠：指在證券交易過(guò)程中，因乙方的原因?qū)е录追綑?quán)益受損，甲方要求乙方進(jìn)行賠償?shù)男袨椤?.3操作流程：指甲方和乙方在變更索賠過(guò)程中應(yīng)遵循的程序和規(guī)則。二、變更索賠的條件（1）未按甲方指令執(zhí)行交易；（2）交易價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格；（3）交易數(shù)量與甲方指令不符；（4）交易時(shí)間不符合甲方要求；（5）其他違反法律法規(guī)和合同約定的行為。（1）證券交易流水記錄；（2）甲方指令記錄；（3）損害證明；（4）其他相關(guān)證據(jù)。三、變更索賠的程序3.1甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在變更索賠條件的行為，應(yīng)在得知之日起____個(gè)工作日內(nèi)向乙方提出書面索賠申請(qǐng)。3.2乙方收到甲方索賠申請(qǐng)后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果通知甲方。3.3乙方確認(rèn)存在變更索賠條件后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)按照甲方損失金額進(jìn)行賠償。3.4甲方對(duì)乙方的賠償有異議的，可以依法向有關(guān)部門申請(qǐng)調(diào)解或提起訴訟。四、保密條款4.1甲乙雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2違反保密條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、爭(zhēng)議解決5.1甲乙雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。六、合同的生效、修改與解除6.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。6.2在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方不得單方面解除合同。確需解除合同的，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方。6.3本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。七、其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.證券交易流水記錄2.甲方指令記錄3.損害證明4.商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息證明5.訴訟文件6.補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.未按甲方指令執(zhí)行交易2.交易價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格3.交易數(shù)量與甲方指令不符4.交易時(shí)間不符合甲方要求5.其他違反法律法規(guī)和合同約定的行為三、法律名詞及解釋：1.證券交易：指甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的股票、債券、基金等金融工具的買賣活動(dòng)。2.變更索賠：指在證券交易過(guò)程中，因乙方的原因?qū)е录追綑?quán)益受損，甲方要求乙方進(jìn)行賠償?shù)男袨椤?.操作流程：指甲方和乙方在變更索賠過(guò)程中應(yīng)遵循的程序和規(guī)則。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。5.個(gè)人隱私：指?jìng)€(gè)人生理、心理以及社會(huì)交往過(guò)程中的秘密，如個(gè)人生理特征、心理活動(dòng)、日記、信件、電話錄音、電子郵件等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在變更索賠條件的行為，但乙方拒絕賠償：解決辦法：甲方可以依法向有關(guān)部門申請(qǐng)調(diào)解或提起訴訟。2.甲方對(duì)乙方的賠償有異議：解決辦法：雙方可以協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.合同履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致無(wú)法履行：解決辦法：根據(jù)不可抗力因素的影響，部分或全部免除責(zé)任。雙方應(yīng)盡快協(xié)商，采取措施減輕損失。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方通過(guò)乙方進(jìn)行證券交易，乙方未按甲方指令執(zhí)行。2.甲方通過(guò)乙方進(jìn)行證券交易，乙方交易價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格。3.甲方通過(guò)