《核電廠低級(jí)別及未遂事件趨勢(shì)分析導(dǎo)則》編制說(shuō)明

一、任務(wù)來(lái)源及計(jì)劃要求

本導(dǎo)則的編制任務(wù)來(lái)源于國(guó)家能源局2021年下達(dá)的能源行業(yè)核電標(biāo)準(zhǔn)制修

訂計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)：能源20210216。

計(jì)劃要求編制《核電廠低級(jí)別及未遂事件趨勢(shì)分析導(dǎo)則》。

二、編制過(guò)程（包括編制原則、工作分工、征求意見(jiàn)單位、各階段工作過(guò)程等）

1編制原則

本導(dǎo)則在編制過(guò)程中考慮了統(tǒng)一性、適應(yīng)性與可操作性、協(xié)調(diào)性、與國(guó)際標(biāo)

準(zhǔn)的一致性和規(guī)范性等基本原則

1.1統(tǒng)一性

本導(dǎo)則在編制中，主要參考了GB/T4091-2001常規(guī)控制圖、GB/T

3358.1-2009-統(tǒng)計(jì)學(xué)詞匯及符號(hào)第1部分：一般統(tǒng)計(jì)術(shù)語(yǔ)與用于概率的術(shù)語(yǔ)、

GB/T3358.2-2009-統(tǒng)計(jì)學(xué)詞匯及符號(hào)第2部分：應(yīng)用統(tǒng)計(jì)、NB/T20317-2014核

電廠運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋管理、NB/T20020-2010核電廠事件編碼等標(biāo)準(zhǔn)。

在方法的的統(tǒng)一性上，與國(guó)內(nèi)核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋已有標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)保

持一致，并進(jìn)行了細(xì)化，明確了低級(jí)別及未遂事件的定義、基本分析原則、對(duì)象、

分析流程、趨勢(shì)判據(jù)等。

在術(shù)語(yǔ)的統(tǒng)一性上，已有術(shù)語(yǔ)與上述標(biāo)準(zhǔn)保持一致，新增核心術(shù)語(yǔ)“趨勢(shì)”

引自美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)價(jià)和趨勢(shì)

分析》（INPO07-007），該文件中術(shù)語(yǔ)“趨勢(shì)”亦被國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）文

件：《低級(jí)別事件和未遂事件的趨勢(shì)分析以提高核電廠的安全績(jī)效》（IAEA

TECDOC1477）、《核電廠低級(jí)別事件和未遂事件的處理過(guò)程：最佳實(shí)踐》（IAEA

SAFETYREPORTSERIESNO.73）所引用。核心術(shù)語(yǔ)“趨勢(shì)”的內(nèi)涵與國(guó)際、

國(guó)內(nèi)質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)中異常或趨勢(shì)的定義保持一致。

方法的目標(biāo)與原則與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）文件：《低級(jí)別事件和未遂事

件的趨勢(shì)分析以提高核電廠的安全績(jī)效》（IAEATECDOC1477）、《核電廠低級(jí)

別事件和未遂事件的處理過(guò)程：最佳實(shí)踐》（IAEASAFETYREPORTSERIES

NO.73）一致。導(dǎo)則的基本方法與美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良

好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)價(jià)和趨勢(shì)分析》（INPO07-007）保持統(tǒng)一。

1.2適應(yīng)性與可操作性

1

數(shù)據(jù)的適應(yīng)性：核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋在國(guó)內(nèi)核電業(yè)界經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，已經(jīng)積累了

海量的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)中絕大多數(shù)是低級(jí)別及未遂事件，這為對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢(shì)分

析，以識(shí)別事件趨勢(shì)，以發(fā)現(xiàn)核電廠系統(tǒng)、設(shè)備和部件（SSCs）存在潛在缺陷

的或管理中存在的問(wèn)題提供了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

方法的適應(yīng)性與可操作性：導(dǎo)則制定過(guò)程中，在方法上考慮了其簡(jiǎn)便易行，

且能充分利用現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)反饋信息化系統(tǒng)或離線信息化工具，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析上

能較為容易的利用信息化系統(tǒng)和離線工具。分析方法和結(jié)論對(duì)核電業(yè)界經(jīng)驗(yàn)反饋

的管理流程既不需要變更，亦可以清晰的結(jié)論支持經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)的開(kāi)展。在近年

來(lái)開(kāi)展的低級(jí)別及未遂事件趨勢(shì)分析活動(dòng)也表明其與現(xiàn)行管理實(shí)踐相適應(yīng)，不沖

突、不矛盾。

1.3協(xié)調(diào)性

與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性：本導(dǎo)則是現(xiàn)有核安全法規(guī)《核動(dòng)力廠運(yùn)行安全規(guī)定》

（HAF103）、《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位的組織和安全運(yùn)行管理》（HAD103-06）、《核

電廠運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋管理》（NB/T20317-2014）、《核電廠事件編碼等標(biāo)準(zhǔn)》（NB/T

20020-2010）在低級(jí)別及未遂事件分析上的指導(dǎo)性規(guī)范。本導(dǎo)則的制定旨在為法

規(guī)和已有標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)低級(jí)別和未遂事件的分析提供幫助，與現(xiàn)有法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)。

1.4與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一致性

標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）、美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的

低級(jí)別及未遂事件對(duì)對(duì)趨勢(shì)分析的概念、原則和基本方法保持一致。

1.5規(guī)范性

本導(dǎo)則編寫(xiě)嚴(yán)格遵循了標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)范，術(shù)語(yǔ)定義清晰、方法邏輯閉環(huán)，遵從

了規(guī)范性原則。

2導(dǎo)則編寫(xiě)工作開(kāi)展過(guò)程

2.1分工

導(dǎo)則編寫(xiě)過(guò)程中工作分工如下表。

表1：導(dǎo)則編寫(xiě)分工表

參編單位任務(wù)分工

核動(dòng)力運(yùn)行研究所調(diào)研、資料收集、整理、文件翻譯、文字編修

大亞灣核電運(yùn)行管理有限責(zé)任公司調(diào)研、文字審查、方法應(yīng)用與意見(jiàn)反饋

蘇州熱工研究院有限公司調(diào)研、資料收集、文字審查、方法應(yīng)用與意見(jiàn)反饋

中核核電運(yùn)行管理有限公司調(diào)研、文字審查、方法應(yīng)用與意見(jiàn)反饋

2

2.2調(diào)研

導(dǎo)則編寫(xiě)中對(duì)國(guó)內(nèi)外做法進(jìn)行了充分的調(diào)研，工作組編寫(xiě)人員多次線下、線

上到秦山核電、田灣核電、三門(mén)核電、中國(guó)核電本部、蘇州熱工研究院、大亞灣

核電等單位進(jìn)行調(diào)研、討論。在調(diào)研討論中查看了運(yùn)營(yíng)單位的經(jīng)驗(yàn)反饋系統(tǒng)，了

解了低級(jí)別及未遂事件分析的現(xiàn)狀和需求。

就前期為中國(guó)核電本部、田灣核電編制的低級(jí)別及未遂事件趨勢(shì)分析報(bào)告、

分析方法咨詢(xún)報(bào)告向被調(diào)研單位進(jìn)行了講解，充分聽(tīng)取建議。

2.3翻譯與國(guó)外文獻(xiàn)研究

工作組對(duì)美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)

價(jià)和趨勢(shì)分析》（INPO07-007）、國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）文件《低級(jí)別事件和

未遂事件的趨勢(shì)分析以提高核電廠的安全績(jī)效》（IAEATECDOC1477）、《核電

廠低級(jí)別事件和未遂事件的處理過(guò)程：最佳實(shí)踐》（IAEASAFETYREPORT

SERIESNO.73）等進(jìn)行了研究與摘要性翻譯，并立項(xiàng)開(kāi)展了相應(yīng)的研究，編寫(xiě)

了研究報(bào)告。

2.4討論稿起草

討論稿起草過(guò)程經(jīng)歷了疫情嚴(yán)重時(shí)期，工作組編寫(xiě)人員克服疫情帶來(lái)的影

響，協(xié)同工作，對(duì)稿件進(jìn)行了多次線上討論，對(duì)導(dǎo)則中數(shù)據(jù)的篩選、清晰和分析

流程咨詢(xún)了解了中核、廣核相關(guān)電廠的意見(jiàn)并在充分討論后進(jìn)行了多次修改，修

改完成后，形成了征求意見(jiàn)稿。

三、調(diào)研和分析工作的情況

工作組調(diào)研分析的主要議題、內(nèi)容和結(jié)論見(jiàn)下表所示：

表2調(diào)研與分析工作情況

議題內(nèi)容結(jié)論

導(dǎo)則編制范圍、基本就導(dǎo)則編制范圍和基本內(nèi)容與中核、廣核相關(guān)單基本明確導(dǎo)則

內(nèi)容調(diào)研位經(jīng)驗(yàn)反饋人員、運(yùn)維人員進(jìn)行討論編制范圍

討論確定趨勢(shì)分析中1.）趨勢(shì)，有定性的趨勢(shì)和定量的趨勢(shì)，定采用定量的趨

核心術(shù)語(yǔ)“趨勢(shì)”的性的趨勢(shì)各人有各人的觀點(diǎn)和看法，是一種勢(shì)的概念，與

定義及基本方法直覺(jué)，依賴(lài)與分析人員的主觀判斷，各人標(biāo)INPO及IAEA

準(zhǔn)各不相同。保持一致

2.）定量的趨勢(shì)其內(nèi)涵則是統(tǒng)計(jì)學(xué)中的“統(tǒng)

計(jì)顯著性”，工業(yè)界以超出三倍標(biāo)準(zhǔn)差為驗(yàn)收

標(biāo)準(zhǔn)，不依賴(lài)于分析人員的主觀判斷。

3

3.）美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的

文件《良好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)價(jià)和趨勢(shì)分析》（INPO

07-007）明確將趨勢(shì)定義為“統(tǒng)計(jì)顯著性”

為趨勢(shì)分析提供了一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)，不依賴(lài)

于人的主觀判斷。這也與國(guó)際、國(guó)內(nèi)在過(guò)程

質(zhì)量管理中的做法一致，本質(zhì)上低級(jí)別與未

遂事件的分析，也是核電廠運(yùn)行管理中過(guò)程

質(zhì)量管理范疇內(nèi)的分支。

4.）如采用定性的趨勢(shì)的概念，則各單位、

核電廠內(nèi)部，甚至一個(gè)部門(mén)、科室內(nèi)部的不

同人員對(duì)是否存在趨勢(shì)都會(huì)有分歧，不易達(dá)

成一致，造成困惑。

5.）在充分調(diào)研資料和前期實(shí)踐的基礎(chǔ)上，

考慮到引入國(guó)際良好實(shí)踐和與IAEA保持一

致，采用美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)

布的文件《良好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)價(jià)和趨勢(shì)分析》

（INPO07-007）中定量的趨勢(shì)的概念及基本

分析方法。

導(dǎo)則基本結(jié)構(gòu)討論討論確定導(dǎo)則的基本結(jié)構(gòu)將導(dǎo)則的基本

結(jié)構(gòu)初步定為

5章

名稱(chēng)討論討論草稿文件名稱(chēng)為“標(biāo)準(zhǔn)”，是否合適，工作組將文件名中

專(zhuān)家提出建議修改為導(dǎo)則。經(jīng)討論認(rèn)為，以導(dǎo)則“標(biāo)準(zhǔn)”變更

為宜為“導(dǎo)則”

第4章結(jié)構(gòu)與內(nèi)容討討論第四章：趨勢(shì)分析方法的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容將原4.1節(jié)概

論述取消，增設(shè)

分析原則一

節(jié)。

是否增設(shè)附錄，以增討論是否增設(shè)附錄，以便于使用人員了解以某核電廠實(shí)

加使用人員的了解際數(shù)據(jù)增設(shè)資

料性附錄。

文字性修改討論多次進(jìn)行文字優(yōu)化討論，以使文字簡(jiǎn)潔、邏輯清文字優(yōu)化。

晰

四、主要技術(shù)內(nèi)容的說(shuō)明

核電廠對(duì)低級(jí)別及未遂事件進(jìn)行趨勢(shì)分析，以識(shí)別事件趨勢(shì)，以發(fā)現(xiàn)核電廠

系統(tǒng)、設(shè)備和部件（SSCs）存在潛在缺陷的或管理中存在的問(wèn)題。規(guī)定核電廠

低級(jí)別及未遂事件趨勢(shì)分析的對(duì)象、趨勢(shì)的定義、數(shù)據(jù)的收集、清洗與分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、

工具的選用、趨勢(shì)判定準(zhǔn)則、趨勢(shì)的日常監(jiān)控流程等內(nèi)容。

導(dǎo)則中對(duì)趨勢(shì)分析的概念、基本理念與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）、美國(guó)核動(dòng)

力運(yùn)行研究院（INPO）文件保持一致。

4

導(dǎo)則中對(duì)趨勢(shì)判定的標(biāo)準(zhǔn)與美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良

好實(shí)踐：績(jī)效評(píng)價(jià)和趨勢(shì)分析》（INPO07-007）以及國(guó)內(nèi)、國(guó)際過(guò)程質(zhì)量管理和

統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)一致，均為三倍標(biāo)準(zhǔn)差。

就美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）文件中采用的控制圖分析方法與現(xiàn)行國(guó)際、

國(guó)內(nèi)過(guò)程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)不一致情況（該文件采用的是已廢止的方法），采用了現(xiàn)

行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的方法。

考慮到國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）、美國(guó)核動(dòng)力運(yùn)行研究院（INPO）文件缺少

低級(jí)別與未遂事件趨勢(shì)分析內(nèi)給出操作