2021年全國證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)第五章講義_第1頁
2021年全國證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)第五章講義_第2頁
2021年全國證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)第五章講義_第3頁
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文檔簡介

第五章

行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范2021年全國證券從業(yè)資格考試框架主講:曾文熙證券行業(yè)文化建設(shè)證券行業(yè)文化建設(shè)

分值介紹行業(yè)文化建設(shè)的重要意義0-1行業(yè)的文化理念0-1行業(yè)文化建設(shè)的基本要求0-1合計0-1考情分析證券行業(yè)文化建設(shè)知識點行業(yè)文化建設(shè)的重要意義行業(yè)的文化理念行業(yè)文化建設(shè)的基本要求證券行業(yè)文化建設(shè)【知識點】行業(yè)文化建設(shè)的重要意義健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本1健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求2健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障3健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險的有力抓手4證券行業(yè)文化建設(shè)【知識點】行業(yè)的文化理念“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn),是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。1、合規(guī)是底線證券機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置,堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé),帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者,讓合規(guī)意識融入血液,裝入心頭,深入骨髓。2、誠信是義務(wù)資本市場的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心,證券中介機(jī)構(gòu)誠實守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排,直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運(yùn)行。證券行業(yè)文化建設(shè)【知識點】行業(yè)的文化理念3、專業(yè)是特色面對證券業(yè)全方位對外開放,證券機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感,樹立追求"高精尖”的志向,

磨練銳氣,苦練內(nèi)功,加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力,加快建設(shè)具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)。4、穩(wěn)健是保證金融是經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè),金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險和收益的平衡,金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展必須要有邊界。證券行業(yè)文化建設(shè)【知識點】行業(yè)文化建設(shè)的基本要求堅持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)1堅持誠實守信,恪守職業(yè)操守2堅持專業(yè)精神,提升服務(wù)能力3證券行業(yè)文化建設(shè)【知識點】行業(yè)文化建設(shè)的基本要求堅持穩(wěn)健經(jīng)營,促進(jìn)健康發(fā)展4堅持廉潔自律,弘揚(yáng)清風(fēng)正氣5牢記社會責(zé)任,展現(xiàn)良好形象6考查方式考查行業(yè)文化建設(shè)的重要意義:【單選題】下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法,錯誤的是(

)。A

健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義C

健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求D

證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動考查方式【答案】D【解析】健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn),是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求,也是全面深化資本市場改革的重要保障,更是防范金融風(fēng)險的有力抓手(C項正確)。我國證券行業(yè)在過去二三十年的發(fā)展中,一路披荊斬棘、砥礪前行,在實踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因,初步形成了具有中國特色的證券行業(yè)文化。但整體來看,與證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比,行業(yè)文化、職業(yè)道德等"軟實力”發(fā)展相對滯后,與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出,健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失,制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升(A項正確、D項錯誤)。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義(B項正確),準(zhǔn)確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律,堅持問題導(dǎo)向,補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項,不斷提升行業(yè)文化“軟實力”,積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。主講:曾文熙證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

分值介紹廉潔從業(yè)的一般規(guī)定0-1廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制0-1廉潔從業(yè)的要求0-1廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施0-1合計0-2考情分析證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定知識點廉潔從業(yè)的一般規(guī)定廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制廉潔從業(yè)的要求廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定及法律責(zé)任中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為認(rèn)定及法律責(zé)任證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的一般規(guī)定廉潔從業(yè),是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的一般規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員;工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員,包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。證券投資咨詢公司、證券資信評級公司等中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)會員,以及在協(xié)會進(jìn)行業(yè)務(wù)注冊或者備案并接受協(xié)會自律管理的其他機(jī)構(gòu)及個人,在從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時也應(yīng)參照執(zhí)行。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任,應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求,建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度,將其納人整個內(nèi)部控制體系之中。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制,對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)(及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估,識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點,強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效?!局R點】廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制(一)制度建設(shè)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制(二)人員管理證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任,并對廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo),對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人,各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理,在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)

相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實廉潔從業(yè)管理目標(biāo),對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)

的情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督,定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查,充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計等部門的合力,對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)粛處理。責(zé)任人為中共黨員的,同時按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理?!局R點】廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制(二)人員管理證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財經(jīng)紀(jì)律,杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn),確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)?!局R點】廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制(三)財經(jīng)紀(jì)律證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機(jī)制,明確利益沖突的審查機(jī)制、處

理原則和方法,防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為?!局R點】廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制(四)信息保密及利益沖突證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的要求(一)禁止性行為1、總體性規(guī)定根據(jù)《規(guī)定》及《細(xì)則》,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定,不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,不得以下列方式(即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式)向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的要求(一)禁止性行為提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物,

或者為上述行為提供代持等便利;提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的要求(一)禁止性行為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財物或者利益;直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動,違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動;違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的要求(一)禁止性行為2.投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:(1)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);(2)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);(3)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;(4)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格;(5)直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益;(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉,或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費;(7)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作,以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;(8)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為??疾榉绞娇疾榱疂崗臉I(yè)的要求:【單選題】根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法,錯誤的是(

)。A

直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息,未公開信息,商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益B

為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益C

違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易,使用客戶受托資產(chǎn),進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益D

使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益考查方式【答案】B【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財物或者利益;直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;A項屬于以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;D項屬于違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動,違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動;C項屬于違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;其他謀取不正當(dāng)利益的情形。為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益屬于正當(dāng)?shù)男袨?,故選B項。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)的要求(二)報告義務(wù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前,向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。有下列情形之一的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中,發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的;證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的;證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)前款第(1)項情形的,同時向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報告,出現(xiàn)第(1)(2)(3)項情形且涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定有下列情形之一的,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi),向協(xié)會報告:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《細(xì)則》規(guī)定,且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的?!局R點】廉潔從業(yè)的要求(二)報告義務(wù)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施行政監(jiān)督管理措施及相關(guān)法律責(zé)任1、行政監(jiān)督管理措施證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》,并構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》規(guī)定情形的,中國證監(jiān)會可以采取限制業(yè)務(wù)活動,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利,責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān)管措施,并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定2、從重、減輕和免于處理的情形證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》,有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理:(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;

(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形?!局R點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施行政監(jiān)督管理措施及相關(guān)法律責(zé)任證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定2、從重、減輕和免于處理的情形證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理,主動發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》

的行為,并積極有效整改,落實責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程,及時向中國證監(jiān)會報告的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》,事后及時向中國證監(jiān)會報告,或者積極配合調(diào)查的,

依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理?!局R點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施行政監(jiān)督管理措施及相關(guān)法律責(zé)任證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任1、自律懲戒規(guī)則中國證券業(yè)協(xié)會對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的會員及其從業(yè)人員,采取自律懲戒措施,并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的,將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會;涉嫌違反證券相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的,移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的,移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任,并向中國證監(jiān)會報告。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任1、自律懲戒規(guī)則證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《細(xì)則》的,協(xié)會視情節(jié)輕重,按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施,或者行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《細(xì)則》的,協(xié)會視情節(jié)輕重,按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等自律管理措施,或者行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、終止執(zhí)業(yè)等紀(jì)律處分。證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定2、從重、減輕和免于處理的情形有下列情形之一的,協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施,情節(jié)特別輕微,未造成不良影響的,協(xié)會可視情況對其免于采取自律措施。主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細(xì)則行為并積極有效整改,落實內(nèi)部追責(zé)的;能夠配合檢查,并如實說明相關(guān)違反《細(xì)則》行為的;主動采取措施消除、減輕不良影響的;協(xié)會認(rèn)定可從輕或減輕處理的其他情形。【知識點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定【知識點】廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任2、從重、減輕和免于處理的情形證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《細(xì)則》,有下列情形之一的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)從重處理:產(chǎn)生較大不良影響;在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中,不如實提供有關(guān)文件或者資料,偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù),或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的;對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報復(fù)、陷害的;協(xié)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形??疾榉绞娇疾榱疂崗臉I(yè)監(jiān)管措施:【組合型選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列()情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。Ⅰ、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ、連續(xù)或者多次違反該規(guī)定Ⅲ、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定Ⅳ、涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響AⅠ、

ⅡB

Ⅰ、

Ⅱ、

Ⅲ、

ⅣC

Ⅱ、

ⅢD

、Ⅲ、

Ⅳ考查方式【答案】B【解析】本題考查廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》,有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理:(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反《規(guī)定》;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反《規(guī)定》;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。Ⅰ、Ⅱ、

Ⅲ、

Ⅳ均屬于從重處理的情形。廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。內(nèi)容:不得利益輸送;不得謀取不正當(dāng)利益;不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干抗證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。主講:曾文熙證券市場誠信管理證券市場誠信管理

分值介紹中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定0-1中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定0-1證券市場禁入措施0-1合計0-2考情分析證券市場誠信管理知識點中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定證券市場禁入措施證券市場誠信管理【知識點】中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。1.誠信信息的采集和管理從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的下列誠信信息,計人誠信檔案:(1)姓名、性別、國籍、身份證件號碼,法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息;證券市場誠信管理【知識點】中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定2、誠信信息的效力期限《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的,國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。效力期限,自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息,不再進(jìn)行誠信信息公開,并不再接受誠信信息申請查詢,公民、法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》申請查詢自己信息的除外。證券市場誠信管理【知識點】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度,對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。1.誠信信息誠信信息,是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括:基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。(1)誠信基本信息與證券業(yè)協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。(2)獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或

獎勵等級、表彰時間和文號等。證券市場誠信管理【知識點】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定2.誠信信息的效力期限基本信息長期有效。獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù),但法律法規(guī)及證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的除外考查方式考查誠信管理:【單選題】根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》及《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》,下列關(guān)于誠信管理的說法錯誤的是()。A、效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算B、獎勵信息,處罰處分信息效力期限為5年但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為3年C、因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰相關(guān)誠信信息計入誠信檔案D、中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息考查方式【答案】B【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。證券市場誠信管理【知識點】證券市場禁入措施1、證券市場禁入措施的實施對象(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2))發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人,或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;證券市場誠信管理【知識點】證券市場禁入措施1、證券市場禁入措施的實施對象證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。證券市場誠信管理【知識點】證券市場禁入措施2、證券市場禁入措施的內(nèi)容被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。證券市場誠信管理【知識點】證券市場禁入措施3、證券市場禁入措施的期限違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。證券市場誠信管理【知識點】證券市場禁入措施有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:主動消除或者減輕違法行為危害后果的;配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的;其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場禁入措施的,對負(fù)次要責(zé)任的人員,中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施??疾榉绞娇疾樽C券市場禁入措施的實施對象:【組合型選擇題】中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度,對其采取證券市場禁入措施的人員包括(

)。Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理入員Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、ⅢD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ考查方式【答案】A【解析】下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施:發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人,或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級

管理人員;證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高

級管理人員;證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員??疾榉绞娇疾樽C券市場禁入措施:【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場禁入的說法中,正確的有(

)。Ⅰ、配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的,可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施Ⅱ、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,以事實為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則Ⅲ、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施A

Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ考查方式【答案】B【解析】有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:主動消除或者減輕違法行為危害后果的;配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的;其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場禁入措施的,對負(fù)次要責(zé)任的人員,中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,

可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,以事實為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管

理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、

監(jiān)事、高級管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。主講:曾文熙從業(yè)人員行為規(guī)范從業(yè)人員行為規(guī)范

分值介紹證券業(yè)從業(yè)人員0-1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員0-1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員0-1證券投資咨詢?nèi)藛T1保薦代表人1財務(wù)顧問主辦人0-1資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理0-1證券資信評級業(yè)務(wù)人員0-1合計2-4考情分析從業(yè)人員行為規(guī)范知識點證券業(yè)從業(yè)人員證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員證券投資咨詢?nèi)藛T保薦代表人財務(wù)顧問主辦人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理證券資信評級業(yè)務(wù)人員從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(一)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍證券公司:從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、

受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員?;鸸芾砉尽⒒鹜泄軝C(jī)構(gòu):從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。證券投資咨詢機(jī)構(gòu):從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。證券資信評估機(jī)構(gòu):從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(二)證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的要求應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的要求,品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于,滿足基本要求:品行端正,具有良好的職業(yè)道德;最近3年未受過刑事處罰;未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、保薦代表人、證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)滿足《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(三)證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》,從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記,同一人員只能登記為一個類別。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(四)證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員人職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi),通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備的,協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協(xié)會通知機(jī)構(gòu)及時補(bǔ)正。從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記??疾榉绞剑ㄎ澹┳C券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【單選題】下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法,錯誤的是()A、從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個人隱私B、客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束C、從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密D、從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密三觀題,,以題帶點考查方式【答案】B【解析】本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù),但下列情況除外:(1)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(2)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)??疾榉绞剑ㄎ澹┳C券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員不得(

)。Ⅰ、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ、買賣法律明文禁止買賣的證券A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三觀題,,以題帶點考查方式【答案】A【解析】本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動:(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息,作出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合要求。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(六)證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則1、敬畏法律,遵紀(jì)守規(guī);2、誠實守信,勤勉盡責(zé);3、守正篤實,嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè);4、審慎穩(wěn)健,嚴(yán)控風(fēng)險;5、公正清明,廉潔自律;6、持續(xù)精進(jìn),追求卓越;7、愛崗敬業(yè),忠于職守;8、尊重包容,共同發(fā)展;9、關(guān)愛社會,益國利民。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(七)證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的,機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,協(xié)會予以注銷登記。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員(七)證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制監(jiān)管機(jī)構(gòu)將加大懲戒力度。落實“雙罰"與“終生追責(zé)”,集中查處典型案例,對嚴(yán)重背離“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”精神的重大違法違規(guī)行為,將責(zé)任落實到個人,實行雙罰,對公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施,對責(zé)任人依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對于責(zé)任人一追到底,防止責(zé)任人通過辭職、離職等手段逃避追責(zé)。靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系。自律組織將充分發(fā)揮自律措施效果。發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用。對違反職業(yè)道德準(zhǔn)則要求的行為,依法從重處理,充分發(fā)揮自律措施對從業(yè)人員的管理作用。考查方式考查證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制:【組合型選擇題】根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化,防范道德風(fēng)險工作綱要》,下列關(guān)于證券基金從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制,正確的是()。Ⅰ監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度,落實“雙罰”與“終身追責(zé)”Ⅱ堅持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則Ⅲ靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī),督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用A

Ⅰ、ⅡB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ考查方式【答案】B【解析】中國證監(jiān)會及國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對證券市場參與主體的失信聯(lián)合懲戒制度機(jī)制,提供證券市場主體的相關(guān)誠信信息,依法實施聯(lián)合懲戒。在工作中,將以懲治違法和獎勵合規(guī)為保障,采取有效措施,形成良好的行業(yè)文化與個人職業(yè)素養(yǎng),切實優(yōu)化軟環(huán)境,提升軟實力,推進(jìn)行業(yè)做大做強(qiáng)。堅持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則,完善激勵政策、創(chuàng)新獎勵機(jī)制、落實鼓勵措施,借助各種方式、各種手段,

利用各種場合、各種時機(jī),加大對失信行為的懲處力度,完善聯(lián)合懲戒體系,增加違規(guī)成本代價,真正讓“好人好受、壞人難受”。監(jiān)管機(jī)構(gòu)將加大懲戒力度。落實“雙罰"與“終生追責(zé)”,集中查處典型案例,對嚴(yán)重背離“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”精神的重大違法違規(guī)行為,將責(zé)任落實到個人,實行雙罰,對公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施,對責(zé)任人依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對于責(zé)任人一追到底,防止責(zé)任人通過辭職、離職等手段逃避追責(zé)。靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員(一)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度,規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員(二)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員(三)從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員(四)違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的,證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的,依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理??疾榉绞娇疾閺氖伦C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求:【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法,正確的有()。Ⅰ

、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ

、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕A

、Ⅱ

、ⅢC

、Ⅱ

、Ⅲ

、ⅣB

、ⅣD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ考查方式【答案】C【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制,Ⅰ正確。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕,Ⅱ、Ⅲ正確。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕,Ⅳ正確。證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管運(yùn)和風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作:營銷、客戶賬戶及客戶資金存管。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(一)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系1、證券經(jīng)紀(jì)人的概念:接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。委托公司以外的人員的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行,不得采取其他形式。2、基本規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶明示其與證券公司的委托代理關(guān)系,并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司

從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。3、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn):接受不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后,為其向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(二)營銷人員的禁止性規(guī)定1、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為:替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;列出易錯點從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(二)營銷人員的禁止性規(guī)定采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?;為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。列出易錯點從業(yè)人員行為規(guī)范【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(二)營銷人員的禁止性規(guī)定也不得有如下的行為:以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議;代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物;向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;違背職業(yè)道德的其他行為。考查方式考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理:【單選題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司(

)可以從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。A

合規(guī)管理人員B

技術(shù)人員C

證券經(jīng)紀(jì)人D

柜臺經(jīng)辦人員考查方式【答案】D【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,從事技術(shù)、風(fēng)

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