2024年度私募基金代持及投資決策服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金代持及投資決策服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2通用定義1.3專用定義2.合同雙方2.1投資人2.2代持人2.3服務(wù)機構(gòu)3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.2投資決策服務(wù)3.3其他相關(guān)服務(wù)4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期4.3服務(wù)期限變更5.服務(wù)費用5.1費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資人的權(quán)利與義務(wù)6.2代持人的權(quán)利與義務(wù)6.3機構(gòu)的服務(wù)義務(wù)7.投資決策7.1投資決策流程7.2投資決策權(quán)限7.3投資決策責(zé)任8.財務(wù)與稅務(wù)8.1財務(wù)報告8.2稅務(wù)處理8.3財務(wù)信息披露9.信息保密9.1保密義務(wù)9.2保密措施9.3保密期限10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決機構(gòu)13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他14.1合同附件14.2合同生效14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“投資人”指在本合同中投入資金參與私募基金投資的個人或機構(gòu)。1.1.2“代持人”指接受投資人委托，代為持有私募基金份額的個人或機構(gòu)。1.1.3“服務(wù)機構(gòu)”指提供代持及投資決策服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。1.1.4“私募基金”指按照中國法律法規(guī)設(shè)立，面向特定投資者非公開募集資金的基金。1.1.5“投資決策”指服務(wù)機構(gòu)根據(jù)投資策略和投資目標(biāo)，對私募基金的投資進行決策。1.2通用定義1.2.1“本合同”指《2024年度私募基金代持及投資決策服務(wù)合同》。1.2.2“合同期限”指本合同約定的服務(wù)期限。1.2.3“服務(wù)費用”指投資人支付給服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用。1.3專用定義1.3.1“投資決策權(quán)限”指服務(wù)機構(gòu)在投資決策過程中享有的決策權(quán)限。2.合同雙方2.1投資人2.1.1投資人名稱：[投資人全稱]2.1.2投資人住所：[投資人地址]2.2代持人2.2.1代持人名稱：[代持人全稱]2.2.2代持人住所：[代持人地址]2.3服務(wù)機構(gòu)2.3.1服務(wù)機構(gòu)名稱：[服務(wù)機構(gòu)全稱]2.3.2服務(wù)機構(gòu)住所：[服務(wù)機構(gòu)地址]3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持人應(yīng)按照投資人的指示，代為持有私募基金份額。3.1.2代持人應(yīng)確保私募基金份額的合法權(quán)益，不得擅自處分。3.2投資決策服務(wù)3.2.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資策略和投資目標(biāo)，對私募基金的投資進行決策。3.2.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)定期向投資人報告投資決策的執(zhí)行情況。3.3其他相關(guān)服務(wù)3.3.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)提供投資咨詢、市場分析等服務(wù)。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：[起始日期]4.2合同終止日期：[終止日期]4.3服務(wù)期限變更4.3.1合同期限的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。5.服務(wù)費用5.1費用總額：[費用總額]5.2費用支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]5.3費用支付時間：[支付時間，如每月、每季度等]6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資人的權(quán)利與義務(wù)6.1.1投資人有權(quán)了解私募基金的投資決策情況。6.1.2投資人應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費用。6.2代持人的權(quán)利與義務(wù)6.2.1代持人有權(quán)獲取服務(wù)費用。6.2.2代持人應(yīng)妥善保管私募基金份額，不得擅自處分。6.3機構(gòu)的服務(wù)義務(wù)6.3.1機構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供代持及投資決策服務(wù)。6.3.2機構(gòu)應(yīng)定期向投資人報告投資決策的執(zhí)行情況。8.財務(wù)與稅務(wù)8.1財務(wù)報告8.1.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按季度向投資人提供私募基金的財務(wù)報告。8.1.2財務(wù)報告應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。8.2稅務(wù)處理8.2.1投資人應(yīng)自行承擔(dān)私募基金產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。8.2.2代持人應(yīng)協(xié)助投資人辦理相關(guān)稅務(wù)事宜。8.3財務(wù)信息披露8.3.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)確保財務(wù)信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。8.3.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)披露財務(wù)信息。9.信息保密9.1保密義務(wù)9.1.1合同雙方對本合同內(nèi)容以及私募基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。9.1.2保密義務(wù)在合同終止后仍持續(xù)有效。9.2保密措施9.2.1合同雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止保密信息的泄露。9.2.2保密措施包括但不限于限制訪問權(quán)限、簽署保密協(xié)議等。9.3保密期限9.3.1保密期限自合同生效之日起至合同終止后五年。10.合同變更與解除10.1合同變更10.1.1合同任何條款的變更需經(jīng)雙方書面同意。10.1.2合同變更自雙方簽署之日起生效。10.2合同解除10.2.1合同任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。10.3合同終止10.3.1合同期限屆滿，合同自然終止。10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1合同任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約行為。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.3違約賠償11.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構(gòu)或法院裁決。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。12.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序12.2.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和程序規(guī)定。12.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取過激行為。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院13.2.1本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本合同履行過程中，因特定需要而引入的其他個人或機構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、審計機構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方介入的目的是為了協(xié)助合同雙方的義務(wù)履行，提高服務(wù)質(zhì)量，或滿足合同執(zhí)行的特殊要求。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險程度由雙方協(xié)商確定。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確列出，并作為其服務(wù)條款的一部分。2.3第三方的責(zé)任限額不應(yīng)超過其提供的服務(wù)的市場公允價值。3.第三方引入程序3.1合同雙方協(xié)商一致后，可引入第三方。3.2引入第三方前，應(yīng)確保第三方具備履行其職責(zé)的能力和資質(zhì)。3.3引入第三方后，雙方應(yīng)將第三方信息以書面形式通知對方。4.第三方責(zé)任與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照合同約定和雙方的要求，履行其職責(zé)。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3第三方應(yīng)保護合同雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。5.第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取服務(wù)費用。5.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與合同雙方之間的關(guān)系由合同約定，第三方不參與合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6.2第三方僅對合同雙方提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，不對合同雙方之間的直接權(quán)利義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如與合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)與合同雙方協(xié)商解決。7.第三方介入的合同條款7.1.1“第三方”的定義和范圍。7.1.2第三方責(zé)任限額。7.1.3第三方引入程序。7.1.4第三方責(zé)任與義務(wù)。7.1.5第三方權(quán)利。7.1.6第三方與其他各方的劃分說明。7.2合同雙方應(yīng)在合同中明確，第三方介入不影響本合同的效力。8.第三方介入的變更與解除8.1合同雙方可協(xié)商一致變更或解除第三方介入的條款。8.2變更或解除第三方介入的條款，應(yīng)以書面形式通知所有相關(guān)方。8.3第三方介入的變更或解除不影響本合同其他條款的效力。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)由合同雙方與第三方協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均可根據(jù)本合同的爭議解決條款提起訴訟或仲裁。10.第三方介入的財務(wù)與稅務(wù)10.1第三方介入產(chǎn)生的費用，由合同雙方按照約定承擔(dān)。10.2第三方介入產(chǎn)生的稅務(wù)處理，由合同雙方自行負(fù)責(zé)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資人信息表要求：提供投資人全稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于證明投資人的身份和授權(quán)。2.代持人信息表要求：提供代持人全稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于證明代持人的身份和授權(quán)。3.服務(wù)機構(gòu)信息表要求：提供服務(wù)機構(gòu)全稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于證明服務(wù)機構(gòu)的有效存在和資質(zhì)。4.投資決策記錄要求：記錄每次投資決策的時間、內(nèi)容、決策依據(jù)等。說明：用于證明投資決策的合法性和合理性。5.財務(wù)報告要求：提供私募基金的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：用于展示私募基金的財務(wù)狀況。6.稅務(wù)處理文件要求：提供稅務(wù)申報表、稅務(wù)繳納憑證等。說明：用于證明稅務(wù)處理的合法性和合規(guī)性。7.保密協(xié)議要求：簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限。說明：用于保護合同雙方的商業(yè)秘密。8.第三方服務(wù)協(xié)議要求：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。說明：用于規(guī)范第三方介入的服務(wù)行為。9.爭議解決協(xié)議要求：與爭議解決機構(gòu)簽訂的協(xié)議，明確爭議解決方式和程序。說明：用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付服務(wù)費用。責(zé)任認(rèn)定：投資人應(yīng)支付違約金，并賠償服務(wù)機構(gòu)因此遭受的損失。2.代持人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未經(jīng)投資人同意，擅自處分私募基金份額。責(zé)任認(rèn)定：代持人應(yīng)賠償投資人因此遭受的損失。3.服務(wù)機構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供代持或投資決策服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：服務(wù)機構(gòu)應(yīng)賠償投資人因此遭受的損失。4.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行服務(wù)職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)賠償合同雙方因此遭受的損失。5.爭議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定參加爭議解決程序。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)爭議解決過程中產(chǎn)生的費用。示例說明：若投資人未按時支付服務(wù)費用，則應(yīng)支付違約金，并賠償服務(wù)機構(gòu)因延遲收到的資金造成的損失。若代持人未經(jīng)投資人同意擅自處分私募基金份額，則應(yīng)賠償投資人因份額被處分而遭受的投資損失。全文完。2024年度私募基金代持及投資決策服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1出資人2.2代持人2.3服務(wù)機構(gòu)3.代持關(guān)系3.1代持人權(quán)利3.2代持人義務(wù)3.3出資人權(quán)利3.4出資人義務(wù)4.投資決策服務(wù)4.1投資決策原則4.2投資決策程序4.3投資決策權(quán)限4.4投資決策責(zé)任5.資金管理5.1資金來源5.2資金使用5.3資金監(jiān)督6.收益分配6.1收益計算6.2收益分配方式6.3收益分配時間7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險管理措施8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約爭議解決10.合同期限10.1合同生效10.2合同期限10.3合同續(xù)期11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.其他約定13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同生效條件14.合同附件14.1附件一：投資決策方案14.2附件二：資金管理方案14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）私募基金：指向不特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)的基金。（2）代持人：指受出資人委托，代為持有私募基金份額的人。（3）服務(wù)機構(gòu)：指為出資人提供投資決策服務(wù)的機構(gòu)。1.2解釋（1）本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語，除非上下文另有說明，否則應(yīng)按照其通常含義進行解釋。（2）本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。2.雙方基本信息2.1出資人（1）出資人全稱：________________（2）出資人法定代表人：________________（3）出資人聯(lián)系方式：________________2.2代持人（1）代持人全稱：________________（2）代持人法定代表人：________________（3）代持人聯(lián)系方式：________________2.3服務(wù)機構(gòu)（1）服務(wù)機構(gòu)全稱：________________（2）服務(wù)機構(gòu)法定代表人：________________（3）服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系方式：________________3.代持關(guān)系3.1代持人權(quán)利（1）根據(jù)出資人授權(quán)，代表出資人行使私募基金份額的投票權(quán)、分紅權(quán)等權(quán)利。（2）按照出資人要求，向服務(wù)機構(gòu)提供相關(guān)投資決策意見。3.2代持人義務(wù)（1）按照出資人授權(quán)，代為持有私募基金份額，確保份額安全。（2）按照出資人要求，及時向服務(wù)機構(gòu)通報私募基金的相關(guān)信息。（3）遵守國家法律法規(guī)，維護出資人合法權(quán)益。3.3出資人權(quán)利（1）監(jiān)督代持人履行代持義務(wù)。（2）要求代持人提供私募基金的相關(guān)信息。3.4出資人義務(wù)（1）按照合同約定，向代持人支付代持費用。（2）遵守國家法律法規(guī)，配合代持人履行代持義務(wù)。4.投資決策服務(wù)4.1投資決策原則（1）遵循合法合規(guī)、風(fēng)險可控、收益穩(wěn)定的原則。（2）充分了解出資人的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力。4.2投資決策程序（1）服務(wù)機構(gòu)在投資決策前，應(yīng)與出資人充分溝通，了解出資人的投資意愿。（2）服務(wù)機構(gòu)根據(jù)出資人的投資意愿，制定投資決策方案。（3）出資人對投資決策方案進行審核，如有異議，可提出修改意見。4.3投資決策權(quán)限（1）服務(wù)機構(gòu)在投資決策過程中，有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。（2）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)定期向出資人報告投資決策結(jié)果。4.4投資決策責(zé)任（1）服務(wù)機構(gòu)對投資決策結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）出資人對投資決策結(jié)果享有收益權(quán)，同時承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。5.資金管理5.1資金來源（1）出資人按照合同約定，將投資資金劃入指定賬戶。（2）服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)資金管理，確保資金安全。5.2資金使用（1）服務(wù)機構(gòu)根據(jù)投資決策方案，合理使用資金。（2）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)定期向出資人報告資金使用情況。5.3資金監(jiān)督（1）出資人有權(quán)對服務(wù)機構(gòu)資金使用情況進行監(jiān)督。（2）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)積極配合出資人的監(jiān)督工作。6.收益分配6.1收益計算（1）私募基金收益按照投資決策方案進行計算。（2）收益計算公式：收益=（投資本金+投資收益）×投資回報率。6.2收益分配方式（1）收益分配采取按比例分配方式。（2）收益分配比例由雙方另行協(xié)商確定。6.3收益分配時間（1）收益分配時間為每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)。（2）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)將收益分配情況及時通知出資人。8.信息披露8.1信息披露原則（1）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、及時性的原則進行信息披露。（2）信息披露內(nèi)容應(yīng)全面反映私募基金的投資情況、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制措施等。8.2信息披露內(nèi)容（1）私募基金的募集情況、投資情況、業(yè)績報告。（2）私募基金的資金使用情況、資產(chǎn)配置情況。（3）私募基金的風(fēng)險評估報告、風(fēng)險控制措施。8.3信息披露方式（1）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)通過書面報告、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺等方式向出資人披露信息。（2）信息披露應(yīng)在私募基金投資決策后及時進行。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）服務(wù)機構(gòu)未按照合同約定提供投資決策服務(wù)。（2）服務(wù)機構(gòu)未按照合同約定進行信息披露。（3）服務(wù)機構(gòu)違反國家法律法規(guī)，損害出資人利益。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）服務(wù)機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償出資人因此遭受的損失。（2）違約責(zé)任的具體賠償金額由雙方協(xié)商確定。9.3違約爭議解決（1）違約爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決。10.合同期限10.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同期限（1）本合同期限為一年，自合同生效之日起計算。10.3合同續(xù)期（1）合同期滿前一個月，雙方可協(xié)商決定是否續(xù)期。（2）如雙方未就續(xù)期達成一致，本合同自動終止。11.合同解除11.1合同解除條件（1）出資人有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，但需提前一個月書面通知服務(wù)機構(gòu)。（2）服務(wù)機構(gòu)有嚴(yán)重違約行為，出資人有權(quán)解除合同。11.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，另一方應(yīng)在接到通知后一個月內(nèi)確認(rèn)。（2）合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜。11.3合同解除后的處理（1）合同解除后，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)將私募基金剩余資金退還給出資人。（2）雙方應(yīng)就合同解除后的剩余事宜進行協(xié)商解決。12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）爭議解決應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，爭議雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決。12.2爭議解決機構(gòu)（1）仲裁機構(gòu)：________________（2）訴訟法院：________________12.3爭議解決程序（1）爭議雙方應(yīng)按照爭議解決機構(gòu)的規(guī)定提交爭議材料。（2）爭議解決機構(gòu)應(yīng)在接到爭議材料后三個月內(nèi)作出裁決。13.其他約定13.1通知方式（1）本合同項下的通知，應(yīng)以書面形式進行。（2）通知送達地址為合同雙方在合同中指定的地址。13.2不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行的，雙方不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。13.3合同生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章并經(jīng)出資人授權(quán)代表簽字后生效。（2）合同生效前，任何一方不得擅自變更或解除合同。14.合同附件14.1附件一：投資決策方案14.2附件二：資金管理方案14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）第三方指在本合同履行過程中，由甲乙雙方邀請或引入的，為本合同提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)保、審計等非直接參與合同主體權(quán)益轉(zhuǎn)移的獨立第三方。（2）第三方不包括甲乙雙方的關(guān)聯(lián)方、合作伙伴或共同控制的其他實體。15.2第三方責(zé)權(quán)利（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任。（2）第三方的權(quán)利：a.根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費用或報酬。b.在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，對甲乙雙方提供專業(yè)意見和建議。（3）第三方的義務(wù)：a.按照合同約定，履行其專業(yè)服務(wù)或咨詢義務(wù)。b.對其提供的服務(wù)或咨詢結(jié)果負(fù)責(zé)，確保其工作符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。c.對其工作過程中獲取的甲乙雙方信息保密。15.3第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方的劃分：a.第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)尊重甲方的獨立決策權(quán)。b.第三方應(yīng)遵守甲方的內(nèi)部管理制度和操作流程。c.第三方對甲方承擔(dān)直接責(zé)任，甲方對第三方的工作結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。（2）第三方與乙方的劃分：a.第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)尊重乙方的獨立決策權(quán)。b.第三方應(yīng)遵守乙方的內(nèi)部管理制度和操作流程。c.第三方對乙方承擔(dān)直接責(zé)任，乙方對第三方的工作結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。（3）第三方與服務(wù)機構(gòu)的關(guān)系：a.第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)與服務(wù)機構(gòu)保持溝通，確保服務(wù)的一致性。b.第三方應(yīng)配合服務(wù)機構(gòu)的工作，共同確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任范圍（1）第三方在其專業(yè)服務(wù)或咨詢范圍內(nèi)，因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任。（2）第三方在合同履行過程中，因違反合同約定或法律法規(guī)導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方提供相應(yīng)的責(zé)任保險。（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)足以覆蓋其可能對甲乙雙方造成的損失。（3）如第三方未提供責(zé)任限額或責(zé)任保險，甲乙雙方可要求第三方提供相應(yīng)的擔(dān)保。17.第三方變更17.1第三方變更條件（1）甲乙雙方一致同意變更第三方。（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行合同義務(wù)。17.2第三方變更程序（1）甲乙雙方應(yīng)書面通知對方及第三方，說明變更原因和變更后的第三方信息。（2）變更后的第三方應(yīng)立即與甲乙雙方簽訂補充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。18.第三方退出18.1第三方退出條件（1）合同履行完畢或提前終止。（2）第三方因自身原因或甲乙雙方一致同意退出。18.2第三方退出程序（1）第三方應(yīng)書面通知甲乙雙方，說明退出原因。（2）甲乙雙方應(yīng)配合第三方進行合同項下的工作交接，確保合同履行不受影響。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資決策方案詳細要求：包括投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險控制措施、預(yù)期收益等。說明：投資決策方案是服務(wù)機構(gòu)為出資人提供投資決策服務(wù)的核心文件，應(yīng)詳細、具體，并附有相關(guān)數(shù)據(jù)和圖表支持。2.附件二：資金管理方案詳細要求：包括資金籌集、使用、監(jiān)控、風(fēng)險控制等具體措施。說明：資金管理方案是確保資金安全、高效運作的重要文件，應(yīng)明確資金流向和風(fēng)險控制措施。3.附件三：私募基金合同詳細要求：包括基金的基本情況、投資范圍、管理方式、收益分配、風(fēng)險揭示等。說明：私募基金合同是甲乙雙方與基金管理公司之間的法律文件，應(yīng)明確各方權(quán)利義務(wù)。4.附件四：服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證明詳細要求：包括服務(wù)機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)團隊介紹等。說明：服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證明是確認(rèn)服務(wù)機構(gòu)具備提供相關(guān)服務(wù)能力的重要文件。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用、保密條款等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間簽訂的服務(wù)合同，應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任。6.附件六：風(fēng)險控制報告詳細要求：包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對措施等。說明：風(fēng)險控制報告是服務(wù)機構(gòu)對私募基金風(fēng)險進行管理的報告，應(yīng)定期更新。7.附件七：收益分配報告詳細要求：包括收益計算、分配方式、分配時間等。說明：收益分配報告是服務(wù)機構(gòu)對私募基金收益進行分配的記錄，應(yīng)定期提交。8.附件八：信息披露報告詳細要求：包括信息披露內(nèi)容、披露方式、披露時間等。說明：信息披露報告是服務(wù)機構(gòu)對私募基金相關(guān)信息進行披露的記錄，應(yīng)定期提交。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：服務(wù)機構(gòu)未按照合同約定提供投資決策服務(wù)。服務(wù)機構(gòu)未按照合同約定進行信息披露。服務(wù)機構(gòu)違反國家法律法規(guī)，損害出資人利益。第三方未按照合同約定履行服務(wù)義務(wù)。出資人未按照合同約定支付代持費用。代持人未按照合同約定履行代持義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)基于違約行為對甲乙雙方造成的實際損失。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)考慮違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和主觀故意等因素。3.違約責(zé)任示例：服務(wù)機構(gòu)未按照合同約定提供投資決策服務(wù)，導(dǎo)致出資人損失10萬元，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)賠償出資人10萬元。第三方未按照合同約定履行服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致私募基金投資失敗，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。出資人未按照合同約定支付代持費用，代持人有權(quán)解除代持關(guān)系，并要求出資人支付代持費用及違約金。全文完。2024年度私募基金代持及投資決策服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.甲方基本信息1.2.乙方基本信息2.合同標(biāo)的2.1.代持私募基金2.2.投資決策服務(wù)3.代持私募基金事項3.1.代持私募基金的范圍3.2.代持私募基金的期限3.3.代持私募基金的費用3.4.代持私募基金的權(quán)益4.投資決策服務(wù)事項4.1.投資決策服務(wù)的范圍4.2.投資決策服務(wù)的期限4.3.投資決策服務(wù)的費用4.4.投資決策服務(wù)的成果5.合同履行5.1.甲方義務(wù)5.2.乙方義務(wù)6.違約責(zé)任6.1.甲方違約責(zé)任6.2.乙方違約責(zé)任7.保密條款7.1.保密義務(wù)7.2.保密信息的范圍8.爭議解決8.1.爭議解決方式8.2.爭議解決機構(gòu)9.合同變更與解除9.1.合同變更9.2.合同解除10.合同生效與終止10.1.合同生效條件10.2.合同終止條件11.其他約定11.1.法律適用11.2.合同附件12.合同簽署12.1.簽署時間12.2.簽署地點12.3.簽署人員13.合同份數(shù)13.1.合同正本份數(shù)13.2.合同副本份數(shù)14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1.甲方基本信息甲方名稱：____________________甲方地址：____________________甲方法定代表人：____________________甲方聯(lián)系電話：____________________甲方電子郵箱：____________________1.2.乙方基本信息乙方名稱：____________________乙方地址：____________________乙方法定代表人：____________________乙方聯(lián)系電話：____________________乙方電子郵箱：____________________2.合同標(biāo)的2.1.代持私募基金代持私募基金名稱：____________________代持私募基金類型：____________________代持私募基金規(guī)模：____________________代持私募基金成立時間：____________________2.2.投資決策服務(wù)投資決策服務(wù)范圍：____________________投資決策服務(wù)期限：____________________3.代持私募基金事項3.1.代持私募基金的范圍私募基金名稱：____________________私募基金份額：____________________代持份額比例：____________________3.2.代持私募基金的期限代持期限自本合同生效之日起至____________________止。3.3.代持私募基金的費用代持費用為每年____________________元，甲方應(yīng)于每年____________________日前支付。3.4.代持私募基金的權(quán)益（1）私募基金投資收益；（2）私募基金分紅權(quán)；（3）私募基金剩余財產(chǎn)分配權(quán)。4.投資決策服務(wù)事項4.1.投資決策服務(wù)的范圍（1）投資策略制定；（2）投資組合管理；（3）定期投資報告。4.2.投資決策服務(wù)的期限投資決策服務(wù)期限自本合同生效之日起至____________________止。4.3.投資決策服務(wù)的費用投資決策服務(wù)費用為每年____________________元，甲方應(yīng)于每年____________________日前支付。4.4.投資決策服務(wù)的成果（1）投資收益符合甲方預(yù)期；（2）投資組合風(fēng)險在可控范圍內(nèi)；（3）定期向甲方提供投資報告。5.合同履行5.1.甲方義務(wù)（1）按照本合同約定支付代持費用和投資決策服務(wù)費用；（2）提供真實、完整、有效的投資相關(guān)信息；（3）遵守國家法律法規(guī)及私募基金相關(guān)管理規(guī)定。5.2.乙方義務(wù)（1）按照本合同約定提供代持和投資決策服務(wù)；（2）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；（3）確保投資決策服務(wù)的質(zhì)量和效果。6.違約責(zé)任6.1.甲方違約責(zé)任（1）未按時支付代持費用和投資決策服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日____________________元計算；（2）提供虛假、不完整、無效投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。6.2.乙方違約責(zé)任（1）未按時提供代持和投資決策服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按每日____________________元計算；（2）泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。8.爭議解決8.1.爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。8.2.爭議解決機構(gòu)仲裁機構(gòu)應(yīng)按照____________________仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.合同變更與解除9.1.合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，變更內(nèi)容生效。9.2.合同解除（1）如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同，并免除各自因不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任；（3）其他法定或約定解除合同的情形。10.合同生效與終止10.1.合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2.合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因違約或不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）其他法定或約定終止合同的情形。11.其他約定11.1.法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2.合同附件（1）甲乙雙方簽署的代持私募基金協(xié)議；（2）甲乙雙方簽署的投資決策服務(wù)協(xié)議；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。12.合同簽署12.1.簽署時間本合同于____________________年____________________月____________________日簽署。12.2.簽署地點本合同簽署地點為____________________。12.3.簽署人員甲方代表簽名：____________________乙方代表簽名：____________________13.合同份數(shù)13.1.合同正本份數(shù)本合同一式____________________份，甲乙雙方各執(zhí)____________________份。13.2.合同副本份數(shù)本合同副本____________________份，具有同等法律效力。14.合同附件清單（1）代持私募基金協(xié)議；（2）投資決策服務(wù)協(xié)議；（3）甲乙雙方的身份證明文件；（4）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念1.1.本合同所稱“第三方”是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供中介、咨詢、擔(dān)保、審計等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2.第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.第三方介入的類型2.1.中介方：指為甲乙雙方提供信息溝通、聯(lián)系、談判等中介服務(wù)的第三方。2.2.咨詢方：指為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢、建議服務(wù)的第三方。2.3.擔(dān)保方：指為甲乙雙方提供擔(dān)保服務(wù)的第三方。2.4.審計方：指對甲乙雙方財務(wù)狀況、合同履行情況進行審計的第三方。3.第三方介入的程序3.1.第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、信譽等進行審查。3.2.甲乙雙方應(yīng)書面同意第三方的介入，并簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。3.3.第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。4.第三方介入的額外條款及說明4.1.第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂（1）第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；（2）第三方的介入目的、范圍、期限；（3）第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；（4）第三方的報酬及支付方式；（5）爭議解決方式。4.2.第三方責(zé)任的界定（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲乙雙方原因?qū)е聯(lián)p失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3.第三方權(quán)利的保障（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。（2）第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對合同履行情況進行監(jiān)督。5.第三方責(zé)任限額5.1.第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、能力、信譽等因素，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。5.2.超過責(zé)任限額