歷年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題(共六卷)含答案

歷年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（-）

一、單項(xiàng)選擇題（每小題2分，共100分）

1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。

①賬戶管理

②授信管理

③標(biāo)的證券管理

④保證金管埋

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

2、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是（）。

A、由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B、由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C、由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D、由股東大會(huì)任命

3、適當(dāng)性管理的具體安排包括（）。

I.全面了解客戶

H.投資者交易行為管理

III.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

IV.適當(dāng)性匹配

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II.Ill

D、I、II、HI、W

4、（2016年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（）。

I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

II.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

N.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回

A、I、II、山、IV

B、I、n、in

c、HI、IV

D、i、n、iv

5、（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

I2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)

人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2020年6月被任命為期貨交易

所負(fù)責(zé)人

II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)

人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2015年6月被任命為期貨交易

所負(fù)責(zé)人

Ill2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、

財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8

月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、

財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、費(fèi)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6

月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I.II.III.IV

D、II、III、IV

6、（2019年真題）下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的

有（）

I.協(xié)議特別載明執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

H.協(xié)議特別載明普通合伙人的入伙、退伙的條件

in.協(xié)議特別載明有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

IV.協(xié)議特別載明利潤(rùn)分配

A、I、H

B、I、II.IV

C、II、III、IV

D、1、III

7、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）0

①財(cái)務(wù)狀況

②投資知識(shí)

③投資目標(biāo)

④投資水平

⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

8、上市公司并購重組（）業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合

并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具rr重

大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

A、財(cái)務(wù)顧問

B、法律顧問

C、投資顧問

D、資產(chǎn)管理顧問

9、（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)

令改正，處以（）的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

10＞以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）o

①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有3年黃金

投資經(jīng)驗(yàn)的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬元，且具有2年期

貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某

③金融貨產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

④最近3年個(gè)人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷

A、①②

B、③④

C、①③

D、②④

11、柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）o

①建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度

②建立健全柜臺(tái)交易管理制度

③健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度

④健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

12、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、7

D、10

13、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）

年。

A、20

B、15

C、10

D、5

14、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處

（）年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）

年以上10年以卜.有期徒刑，并處罰金。

A、3；5

B、1；3

C、5；8

D、5；5

15、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式

或變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行

向不特定對(duì)象發(fā)行證券

C、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

C、①③④

D、①②③④

20、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（）o

①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期

限不可以順延

②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將

其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)口起將其調(diào)整

出標(biāo)的證券范圍

④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

21、公司需要變更登記的行為有（）。

I.修改公司章程

II.公司解散

III.改變經(jīng)營(yíng)范圍

IV.變更法定代表人

A、II、山、IV

B、I、II、IV

c、I、m、N

D、i、n、in

22、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理

的基本要求。

A、建立健全組織契構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

23、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）o

I.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

II.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

III.召開基金份額持有人大會(huì)

IV.對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

A、I、II、HI

B、1、IV

C、II、III、IV

D、I、【I、HI、W

24、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）0

I.決定更換基金管理人、基金托管人

II.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

HI.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

IV.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A、I、II、IV

B、I、III、N

C、I、II、III、IV

D、IKIII.N

25、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上

人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

26、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。

①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

②具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

③最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)很告

④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

27、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。

①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)

②存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

③建立并維護(hù)存托憑證出有人名冊(cè)

④辦理存托憑證的簽發(fā)與?注銷

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

28、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)

備案，提交的文件包括但不限于（）o

①申請(qǐng)書

②公司基本情況申報(bào)表

③公司章程

④最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

29、下列說法，正確的是（）。

①發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理

②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究

報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)

務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德

水平

④發(fā)疝證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之n起不得少于

5年

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

30、（2019年真題）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國(guó)公司法》的

規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬元。

A、5000

B、4000

C、3000

D、1000

31、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、高級(jí)管理人員

D、股東大會(huì)

32、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，走其采?。ǎ┐胧?/p>

①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

⑤責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

⑥認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

33、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行

完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際

控制人。

A、1

B、2

C、3

D、5

34、下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的有（）。

I.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

H.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

in.公司副總經(jīng)理

IV.董事會(huì)秘書

A、II、HI、IV

B、I、HI、IV

c、i、H、in、iv

D、I、II、III

35、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，

對(duì)宜接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑?/p>

行政監(jiān)管措施。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

36、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。

A、以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、向客戶保證最低的投資收益

37、（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證

券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名

冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（：）o

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

38、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不

得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金

賬戶內(nèi)的資金（）。

①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、本兌款

④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

39、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，

處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下

罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A、3；1

B、5；3

C、3；2

D、5；5

40、關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）0

A、財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資

料

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問主辦人的名單

D、申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

41、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。

①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念

和合規(guī)意識(shí)

②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制

和制度

③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核

算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，

實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

42、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）o

I.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)

當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

II.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

III.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職工弋表

IV.董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

A、I、II.IV

B、I、III、IV

C、I、H、III

D、I、II、HI、W

43、下列屬于擅向公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。

I.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會(huì)等方式

向社會(huì)公眾發(fā)行的

II.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公

司股東累計(jì)超過300人

111.采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行

IV.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

A、I、【I、HI、W

B、III、IV

C、I、H、N

D、I、II

44、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件（）。

①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件

④股東大會(huì)決議

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

45、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是

（）□

①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信

息披露規(guī)則，編制并披露招股說明15

②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露

③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)在

交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)

行與承銷方案。上海證券交易所3個(gè)工作口內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依

法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

46、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。

A、從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事記券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的匚

作不少于3年。

B、從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不

少于3年。

C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

D、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重人行政監(jiān)管措施。

47、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)

或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

①侵占或者挪用受托資產(chǎn)

②不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益

③以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核

結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

48、（2018年真題）證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券

業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使

公司章程規(guī)定的職權(quán)。

I.薪酬與提名委員會(huì)

II.審計(jì)委員會(huì)

III.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

N.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

AsI.II.IV

B.I.II.III.

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV

49、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰

措施有（）。

1.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下

罰金

II.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5

萬元以上50萬元以下罰金

III.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，

并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

IV.數(shù)額特別巨大并.且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，

并沒收財(cái)產(chǎn)

A、I、n、in

B、in、iv

c、i、IV

D、i、in、IV

50、（2019年真題）證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持

有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C、證券公司

D、客戶

【歷年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（一）參考答案】

一、單項(xiàng)選擇題

1、D

【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管

理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

2、A

【解析】根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半

數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或

者不履行職務(wù)的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

3、A

【解析】適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：

（1）全面了解客戶；

（2）對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)；

（3）適當(dāng)性匹配。

4、A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)

作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其

他方式。

采用封閉式運(yùn)作方式的基金（簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同

期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式

的基金（簡(jiǎn)稱開放式基金），是指基金份額總額不固定?；鸱蓊~可以在基金合

同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份

額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

5、D

【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列

情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未

逾五年；

（-）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢

機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，

自被撤銷資格之日起未逾五年。

6、D

【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明

下列事項(xiàng)：

（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；

（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；

（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；

（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；

（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；

（6）有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

7、C

【解析】本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。

8、A

【解析】考查財(cái)務(wù)顧問的基木概念。上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指，為

上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)

構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、

方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

9、C

【解析】根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立

后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上

15%以下的罰款。

10、B

【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專'也投資者的申請(qǐng)資格。符合卜.列條件

之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于

1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基

金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意

該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產(chǎn)不低

于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)

管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

11、C

【解析】本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保

障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。

12、B

【解析】本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定

未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委吒資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資

金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上

5倍以下的罰款。

13、C

【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少

于10年。

14、D

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處

5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

15、B

【解析】變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票

及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明

會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行。（2）

公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)

讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不超過200人。

16、B

【解析】本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另

一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決

定。①錯(cuò)誤，②③④正確。

17、D

【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不

屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

18、D

【解析】建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和

決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以

個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

19、C

【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期

間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)艱告。

20、B

【解析】本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交

易口在融資融券債務(wù)到期口之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易

被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券

范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍

然有效。

21、C

【解析】公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登汜。

22、C

【解析】考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

證券公司治理的基本要求

1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

2.不得侵犯客戶合法雙益

3.建立完備的內(nèi)部控制體系

23、D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)

利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或

者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者

召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥

對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴

訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

24、B

【解析】基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①

決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提

前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金吒管人；④決定調(diào)整基金管理

人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

25、A

【解析】本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)

賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬

元以上50萬元以下的罰款。

26、D

【解析】公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良

好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無

保留意見審計(jì)報(bào)告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪

污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；

（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故①②④正

確，正確答案選D。

27、D

【解析】存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)

議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑

證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托

憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履嚀基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托

憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立

并維護(hù)存托憑證持有人名冊(cè)；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存

托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人

意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會(huì)審議有關(guān)存托憑證

持有人權(quán)利義務(wù)的議案時(shí)，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會(huì)并為存托憑證持有人權(quán)益

行使表決權(quán)；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。

28、C

【解析】考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案應(yīng)提交的文件。應(yīng)提

交下列文件：申請(qǐng)書；公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；公司基本情況申報(bào)表；《經(jīng)營(yíng)證券

業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)

施方案；公司章程；最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

29、D

【解析】考查發(fā)布證券研究報(bào)告的內(nèi)部控制要求。

1.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理

2.發(fā)布證券研究報(bào)告合規(guī)管理要求

3.業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育

4.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

30、C

【解析】（二）設(shè)立期貨公司的具體條件根據(jù)《條例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)

立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：1.注冊(cè)資木最

低限額為人民幣3000萬元；2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，

從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

4.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年尢重大違

法違規(guī)記錄；5.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；6.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)

部控制制度；7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

31、A

【解析】考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理，董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管

理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

32、D

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司未

按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采

取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的

股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)

人選；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。

33、C

【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一

的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意

犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資木的50%,

或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%：（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

34、C

【解析】證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)

理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)

的人員。故本題選擇C選項(xiàng)。

35>A

【解析】考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違

反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加

培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

36、A

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃。

37、B

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記

錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于

證券持有人名冊(cè)。

38、D

【解析】本題考查對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照《證券公司

融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付

息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情

形。

39、D

【解析】本題考查《刑法》第?百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信

息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者

5倍以卜.罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

40、B

【解析】選項(xiàng)B,依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的是中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)，

41、A

【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。④為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措

施。

42、A

【解析】根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會(huì)成員中可以有公司職工代

表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形

式民主選舉產(chǎn)生。

43、A

【解析】向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行。非

公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信

函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社

會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股

票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東

累計(jì)不得超過200人。

44,B

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新

股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：

（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（三）股東大會(huì)決議；

（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；

（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）代收股款銀行的名稱及地址

依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法

規(guī)定實(shí)行承銷的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

45、B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承第商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易

所報(bào)備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個(gè)工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主

承銷商可依法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工作。

46、A

【解析】證券公司首席信息官的任職條件。證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、

基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員

為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備下列任職條件：

1.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年

限不少于3年（所以A不屬于，答案選A）；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)

自律組織任職8年以上；

2.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施：

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

47、A

【解析】考查自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為：

1.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

2.侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

3.不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

4.以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

5.編造、傳播虛假不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，

單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

6.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

8.代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投

票；

9：,他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

48、B

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證

券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審

計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

49、A

【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用

詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元

以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以

下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特

別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元

以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

50、D

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)

利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公

司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相

應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。證券公司代表客

戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

歷年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（二）

一、單項(xiàng)選擇題（每小題2分，共100分）

1、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督

導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

①董事

②監(jiān)事

③高級(jí)管理人員

④其他信息披露義務(wù)人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

2、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有（）o

I.證券公司

II.商業(yè)銀行

HI.期貨交易所

IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司

A、I、n、iv

B、I、m、iv

c、i、n、in

D、i、【［、in、iv

3、（2016年真題）在（）情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券

賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.代理客戶進(jìn)行融資融券交易n.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A、I、in、IV

B、II、HI、IV

C、I、H、III

D.KIKIV

4、（2019年真題）以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作

是（）

A、營(yíng)銷

B、客戶賬戶存管

C、客戶資金存管

D、合規(guī)資格審查

5、中國(guó)京券友資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）

個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金

管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、7

B、10

C、15

D、20

6、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）o

①對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處

于繼續(xù)狀態(tài)

②違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

③具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

④最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)或告

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、①②④

7、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從'業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）0

釘題庫

①商業(yè)銀行

②政策性銀行

③證券公司

④專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

8、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍市批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)

定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。

A、3

B、4

C、5

D、6

9、超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令

改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

10、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A、內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人敢與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-

B、證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券

C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得買賣該公司的i正券

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券

11、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制

度。

A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B、經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司

12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）0

①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

②業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶資料的保密性

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

13、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯(cuò)誤的是（）。

A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，

但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C、合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向

其他合伙人追償

D、合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中

分取的收益用于清償

14、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,

凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買

資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估也告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)

證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)

令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A、90%

13、80%

C、60%

D、50%

15、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一

個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收

違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A、1倍以上3倍以下；10

B、1倍以上5倍以下；10

C、1倍以上5倍以下；5

D、5倍以上10倍以下；5

16、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可

以（）通知方式提出解除協(xié)議。

A、郵件

B、口頭

C、書面

D、電話

17、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社

會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)也告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其

他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)

聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資

產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A、12；40%

B、6；40%

C、12；50%

D、6；50%

18、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）o

I.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

H.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨沒資咨詢服務(wù)

111.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電

視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

A、I、n、iv

B、I、1【、III、W

C、I、II.III

D、I、HI、IV

19、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募

產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A、投資者在柜臺(tái)育場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B、證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自

有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C、證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放

柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交

收資金，并與其他賬戶相互隔離

D、證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

20、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、虛假出資

B、非貨幣出資

C、以勞動(dòng)出資

D、延期出資

21、變相公開發(fā)行證券的行為特征小包括（）o

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式

或變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行

B、向不特定對(duì),象發(fā)行證券

C、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

D、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過

200人

22、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券

交易所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

23、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人匚智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能

投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯

B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資

產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者

C、金融機(jī)構(gòu)專托夕漏機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)

品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性

D、非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開展資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)

24、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。

A、股票發(fā)行日期

B、股東取得股份的日期

C、股東的姓名

D、股東所持股份數(shù)

25、（2017年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬

向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A、信用交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶

C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

26、（2019年真題）下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)、也行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

正確的有O

I.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維十發(fā)行人的合法利益

II.保薦代表人對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

III.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則

M保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

27、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行

人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于

內(nèi)幕信息的是（）。

A、公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易可能對(duì)公司的資產(chǎn)、

負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C、公司的董事、U3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或經(jīng)理無法履行職

責(zé)

D、持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司

的情況發(fā)生較大變化

28、（2018年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

A、每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

B、每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

C、每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

D、每一會(huì)計(jì)年度天

29、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。

A、財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見

B、財(cái)務(wù)顧問對(duì)同?事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重

大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)

C、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

D、指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出

的反饋意見作出回復(fù)

30、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B、資本杠桿率不得低于10%

C、流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

D、凈穩(wěn)定資金率大得低于100%

31、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。

①自有資金不少于人民幣2億元

②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

③國(guó)務(wù)院證券登記管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、

資料，保存期限不少于（）年。

A、10

B、15

C、20

D、25

33、（2018年真題）申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包

括（）0

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

II.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

III.公司章程；

IV.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

A、I.HI、N

B、II、III、IV

c、i.H、in、w

D、1.II、IV

34、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建

立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范羽內(nèi)

的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A、股東會(huì)；高級(jí)管理人員

B、董事會(huì)；'業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C、股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D、董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

35、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體

系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）

主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②證券自營(yíng)'業(yè)務(wù)

③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)

⑤融資融券業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

36、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍

生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。

I證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的

II一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

III履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的

IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個(gè)工作日的

A、HI、IV

13、I、II.III

C、I、II、IV

D、I、III、IV

37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)

人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，責(zé)令改正，給予警行，沒收違法所得，并處違法所

得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10

萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停'也整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許

可證。

A^1萬元

B、3萬元

C^5萬元

D、10萬元

38、以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說法中，正確的是（）0

A、對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如

證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

B、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客

戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，旦資金金額

或者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告

D、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額

交易報(bào)告

39、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售

或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

40、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過

（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提

取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于

A、250%；300%

B、250%；250%

C、300%；300%

D、300%；250%

41、下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）

A、取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B、加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D、增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管.與行為監(jiān)管

42、（2020年真題）下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯(cuò)誤的有（）

I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠(chéng)實(shí)信用、客戶利益

至上原則II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批

準(zhǔn)川中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理N證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與

資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

A、I、II、HI

B、II.Ill

C、I、HI、IV

D、I、H、N

43、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人

利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益,損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正,

沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A、10萬元以上100萬元以卜

B、20萬元以上100萬元以下

C、30萬元以上100萬元以下

D、40萬元以上100萬元以下

44、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，

并處（）罰款。

A^30萬元以上60萬元以卜

B、3萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上30萬元以下

45、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有（）0

I,股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

II.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例

不得低于1/3

III.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

IV.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式

民主選舉產(chǎn)生

A、I.III.IV

B、I、H、HI

C、1、II、IV

D、I、II、HI、W

46、（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

A^中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國(guó)人民銀行

D、國(guó)務(wù)院

47、主辦券商的相美業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期

貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。

A、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)

B、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)