DB31∕T 1169-2019 知識產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則

2019-06-27發(fā)布2019-10-01實施上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 24.1評議原則 24.2評議工作流程 2 35.1基本要求 35.2項目調(diào)研 45.3議題凝練及類別判定 4 45.5工作任務(wù)分解 45.6質(zhì)量控制措施 5 56.1基本要求 56.2技術(shù)解析 5 5 57.1基本要求 5 67.3檢索數(shù)據(jù)庫選擇 67.4檢索式構(gòu)建 67.5檢索結(jié)果評估 7 77.7檢索結(jié)果保存 77.8補充檢索 7 8 8 8 8 8 88.6數(shù)據(jù)標引 8 8Ⅱ 89.1基本要求 89.2風(fēng)險專利篩選 9 9 910創(chuàng)新啟示分析 910.1基本要求 910.2技術(shù)發(fā)展趨勢分析 910.3技術(shù)生命周期分析 9 10.5重點/熱點技術(shù)識別 10.6重點國家(地區(qū))識別與分析 10.7重點機構(gòu)識別與分析 10.8重點發(fā)明人識別與分析 10.9技術(shù)密集/稀疏區(qū)識別與分析 10.10可借鑒專利技術(shù)方案識別與解讀 11.2潛在技術(shù)價值評估 11.3保護程度評估 13報告編制 附錄A(資料性附錄)知識產(chǎn)權(quán)評議常用應(yīng)用場景 附錄B(規(guī)范性附錄)知識產(chǎn)權(quán)評議報告的編制體例 參考文獻 Ⅲ本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由上海市知識產(chǎn)權(quán)局提出并組織實施。本標準由上海市服務(wù)標準化委員會歸口。本標準起草單位：上海市知識產(chǎn)權(quán)局、上海圖書館(上?？茖W(xué)技術(shù)情報研究所)、中國科學(xué)院上?？萍疾樾伦稍冎行?、上海專利商標事務(wù)所有限公司、上海容智知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司、上海恒銳知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、上海航天信息研究所、上海市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會。專利信息是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性資源，專利信息服務(wù)是專利制度有效運轉(zhuǎn)的重要支柱。有效利用專利信息，可以縮短研發(fā)時間，節(jié)省研發(fā)支出；降低專利侵權(quán)風(fēng)險和損失；提升專利申請品質(zhì)和價值。以專利信息分析為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)評議服務(wù)作為一種知識產(chǎn)權(quán)高端綜合咨詢服務(wù)，其市場需求快速增長，市場規(guī)模不斷擴大。為防控知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、提高技術(shù)創(chuàng)新效率、獲取市場競爭優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)評議工作成為政府創(chuàng)新管理和企業(yè)創(chuàng)新實踐的有效途徑，是國家和上海知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。為貫徹落實國家和上海知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)評議在優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境、提升知識產(chǎn)權(quán)運用能力、推動技術(shù)進步、促進創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用，引導(dǎo)和規(guī)范上海市知識產(chǎn)權(quán)評議工作，制定本標準。1本標準適用于上海市涉及專利的知識產(chǎn)權(quán)評議項目的實施與評價。專利導(dǎo)航、專利信息分析項目2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引GB/T7714信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則3術(shù)語和定義24.1評議原則知識產(chǎn)權(quán)評議應(yīng)基于對評議需求的深入理解和分析，從專利信息服務(wù)的專業(yè)角度梳理實際需求并3不或分析執(zhí)行檢索評估圖1知識產(chǎn)權(quán)評議工作流程5評議方案設(shè)計5.1基本要求5.1.1實施知識產(chǎn)權(quán)評議項目，應(yīng)制定評議工作方案，以指引評議項目具體工作及質(zhì)量評估。5.1.2評議工作方案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)項目背景及調(diào)研情況；4b)議題凝練及類別判定；d)工作任務(wù)分解；5.2項目調(diào)研b)評議項目所涉技術(shù)領(lǐng)域與產(chǎn)業(yè)概況；d)評議需求方的技術(shù)狀況和研發(fā)能力；e)評議需求方的創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理情況；f)評議需求方的組織架構(gòu)。b)文獻調(diào)研；d)實地調(diào)研；e)專家咨詢。b)擬定工作內(nèi)容及分析框架。5.3.5知識產(chǎn)權(quán)評議常用應(yīng)用場景見附錄A。55.6.2質(zhì)量控制應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：b)信息檢索的策略；d)分析診斷的方法；e)對策與建議的合理性與可行性；6.2.2技術(shù)解析宜參考行業(yè)分類習(xí)慣。7信息檢索7.1.1信息檢索的對象為專利信息；根據(jù)評議議題分析診斷的需要，67.2檢索范圍確定a)數(shù)據(jù)庫收錄的數(shù)據(jù)范圍能滿足7.2確定的檢索范圍要求；c)數(shù)據(jù)庫提供的檢索途徑及檢索功能符合檢索需要；d)數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)篩選功能滿足檢索需要。a)初始檢索的關(guān)鍵詞宜基于評議對象解析獲得；d)英式和美式單詞的不同拼寫方式；f)外文關(guān)鍵詞的截詞方式；g)對2個以上單詞組成的詞合理使用位置算符；h)專有名詞作為固定短語使用。b)可在分類體系中檢索并獲得直接相關(guān)的分類號，或充分利用現(xiàn)有相關(guān)專利樣本判讀并獲得其77.5.4當檢索結(jié)果的全面性和準確性滿足分析診斷需求時，應(yīng)確認檢索式，并按照7.7檢索并保存結(jié)d)減少檢索要素在文獻中的位置限制；e)改變或增加檢索途徑；f)采用截詞檢索技術(shù)。a)替換或去除不當?shù)臋z索要素；b)增加限制性檢索要素；d)增加檢索使用位置或字段限制；e)改用詞組檢索；g)選用下位詞。利用確認的檢索式實施檢索，得到檢索結(jié)果。保存檢索結(jié)果作為原始數(shù)7.8補充檢索7.8.2若有補充檢索，則應(yīng)將補充檢索式與原檢索式合并，或重新優(yōu)化原檢索式，作為最終檢索式保存。88數(shù)據(jù)整理8.1基本要求8.1.1檢索獲得的原始數(shù)據(jù)集應(yīng)根據(jù)需要進行數(shù)據(jù)整理，包括數(shù)據(jù)合并、數(shù)據(jù)去噪、數(shù)據(jù)去重、數(shù)據(jù)項規(guī)范化、數(shù)據(jù)標引等，以得到與評議議題分析診斷需求相適應(yīng)的議題數(shù)據(jù)集。8.1.2數(shù)據(jù)整理應(yīng)對8.2獲得的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集進行數(shù)據(jù)內(nèi)容上的統(tǒng)一、修正和規(guī)范，以保證實質(zhì)上屬于同一類型的數(shù)據(jù)能夠被聚集到一起并作為一組數(shù)據(jù)進行分析。8.1.3數(shù)據(jù)整理的過程應(yīng)有相關(guān)記錄并歸檔，以便于追溯。8.2數(shù)據(jù)合并應(yīng)根據(jù)評議議題分析診斷需求，合并相關(guān)的原始數(shù)據(jù)集，獲得評議議題基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集。8.3數(shù)據(jù)去重應(yīng)通過計算機處理或人工閱讀等手段，剔除基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集內(nèi)的重復(fù)專利數(shù)據(jù)；并結(jié)合數(shù)據(jù)分析需求，合并相同申請?zhí)柕膶＠麛?shù)據(jù)或合并同族專利數(shù)據(jù)。8.4數(shù)據(jù)去噪應(yīng)通過計算機處理或人工閱讀等手段，剔除基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集內(nèi)與評議議題不相關(guān)的專利數(shù)據(jù)。8.5數(shù)據(jù)項規(guī)范化應(yīng)對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集內(nèi)需要統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)項的格式、內(nèi)容進行規(guī)范化加工處理并修正其中的錯誤，使之統(tǒng)一。8.6數(shù)據(jù)標引8.6.1應(yīng)根據(jù)不同的議題目標，對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集內(nèi)的記錄添加相應(yīng)的標識，從而增加額外的數(shù)據(jù)項以滿足特定分析診斷需求。8.6.2針對技術(shù)分支、技術(shù)功效、專利法律狀態(tài)等，可通過人工閱讀的方式實施標引。標引字段應(yīng)予注釋，以明確其涵義。當標引字段為技術(shù)或功效時，應(yīng)參閱專利權(quán)利要求書及說明書。8.7數(shù)據(jù)集保存經(jīng)數(shù)據(jù)整理后得到的統(tǒng)一、規(guī)范的議題數(shù)據(jù)集，應(yīng)按照統(tǒng)9侵權(quán)風(fēng)險診斷9.1基本要求9.1.1診斷侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險，應(yīng)以屬地的專利法以及相關(guān)法律法規(guī)或司法判例等為依據(jù)。9.1.2對于診斷評議需求方的概念方案與他人專利權(quán)沖突的議題，應(yīng)揭示潛在風(fēng)險專利并提示潛在風(fēng)險點。9.1.3對于診斷評議需求方提供的具體技術(shù)方案侵犯他人專利權(quán)風(fēng)一步開展既有技術(shù)方案與疑似風(fēng)險專利的侵權(quán)比對分析，提示具體侵權(quán)風(fēng)險。必要時判定侵權(quán)風(fēng)險等級。99.2風(fēng)險專利篩選9.2.1對于診斷評議需求方的概念方案與他人專利權(quán)沖突的議題，宜基于所屬技術(shù)領(lǐng)域、擬解決的技術(shù)問題、擬實現(xiàn)的功能、擬獲得的技術(shù)效果等，綜合分析篩選并提示潛在風(fēng)險專9.2.2對于診斷評議需求方提供的具體技術(shù)方案侵犯他人專利權(quán)風(fēng)險的議題，宜基于方案中的技術(shù)特征分析篩選并識別疑似風(fēng)險專利。9.3侵權(quán)比對分析9.3.1技術(shù)特征劃分應(yīng)按照具有可比性的原則，對評議需求方提供的技術(shù)方案和疑似風(fēng)險專利的權(quán)利要求進行技術(shù)特征劃分。9.3.2比對分析方法應(yīng)依據(jù)法定規(guī)則，如全面覆蓋原則、等同原則，通過比對相應(yīng)的技術(shù)特征，判斷落入疑似風(fēng)險專利的相應(yīng)權(quán)利要求保護范圍，以診斷既有技術(shù)方案的侵權(quán)風(fēng)險。9.4侵權(quán)風(fēng)險等級判斷宜根據(jù)評議需求方的實際情況，結(jié)合侵權(quán)比對分析結(jié)果等，判斷侵權(quán)風(fēng)險等級。10創(chuàng)新啟示分析10.1.1創(chuàng)新啟示分析應(yīng)根據(jù)評議議題目標和評議對象解析結(jié)果，確定評議議題相應(yīng)專利數(shù)據(jù)集的分析方法。10.1.2為創(chuàng)新啟示分析所做的專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果應(yīng)以圖/表的形式展現(xiàn)。10.1.3解讀和分析專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果、專利技術(shù)方案，應(yīng)總結(jié)表征信息，挖掘深層內(nèi)涵，揭示評議議題相關(guān)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，啟發(fā)創(chuàng)新思路，優(yōu)化創(chuàng)新方案。10.1.4對于獲取特定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的評議議題，應(yīng)揭示技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)生命周期、技術(shù)發(fā)展10.1.5對于獲取特定技術(shù)創(chuàng)新方案啟示的評議議題，應(yīng)識別出可借鑒的專利，并通過深入解讀專利技術(shù)方案，綜合分析提煉出優(yōu)化特定技術(shù)創(chuàng)新方案的思路。10.2技術(shù)發(fā)展趨勢分析10.2.1應(yīng)通過特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?授權(quán))量與時間的關(guān)系統(tǒng)計，分析相關(guān)專利申請(授權(quán))量的趨勢變化。10.2.2可補充相關(guān)非專利信息，從技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、市場結(jié)構(gòu)等方面，綜合分析專利申請(授權(quán))量趨勢變化的成因。10.3技術(shù)生命周期分析10.3.1可將特定技術(shù)專利數(shù)量、申請人數(shù)量與時間的三維關(guān)系統(tǒng)計結(jié)果，作為技術(shù)生命周期分析的依據(jù)。10.3.2判斷特定技術(shù)所處的發(fā)展階段(技術(shù)萌芽階段、技術(shù)成長階段、技術(shù)成熟階段、技術(shù)衰退階段),10.4技術(shù)發(fā)展路徑分析10.4.1應(yīng)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)集內(nèi)，篩選出關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點專利，按照時間序列或引證關(guān)系，將其排列形成技術(shù)發(fā)展路徑圖。10.4.2通過對技術(shù)發(fā)展路徑圖和技術(shù)節(jié)點專利的綜合解讀，揭示技術(shù)發(fā)展演進情況。10.5重點/熱點技術(shù)識別應(yīng)通過特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)各技術(shù)分支相關(guān)專利數(shù)量統(tǒng)計、各專利分類號中的相關(guān)專利數(shù)量統(tǒng)計、技術(shù)主題聚類等途徑，識別重點/熱點技術(shù)分支。10.6重點國家(地區(qū))識別與分析10.6.1應(yīng)通過特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利公開號中的國別(地區(qū))代碼進行相關(guān)專利數(shù)量統(tǒng)計、專利數(shù)量與時間的關(guān)系統(tǒng)計，分析識別該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠闹攸c申請國家(地區(qū)),揭示其在該技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(授權(quán))量的趨勢變化，進而研判該技術(shù)領(lǐng)域的專利地域布局情況。10.6.2應(yīng)通過特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利優(yōu)先權(quán)號中的國別代碼或申請人地址的國別信息進行相關(guān)專利數(shù)量統(tǒng)計、專利數(shù)量與時間的關(guān)系統(tǒng)計，分析技術(shù)主要來源國家(地區(qū))及其發(fā)展趨勢，研判相關(guān)國家(地區(qū))在該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)實力。10.7重點機構(gòu)識別與分析10.7.1應(yīng)通過技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的申請人或權(quán)利人的專利數(shù)量統(tǒng)計，分析識別該技術(shù)領(lǐng)域的重點機構(gòu)。10.7.2應(yīng)對重點機構(gòu)從專利申請時間、申請地域、專利技術(shù)方案等角度進行綜合分析，研判其專利布10.7.3應(yīng)對各重點機構(gòu)的技術(shù)研發(fā)方向和研發(fā)重點進行比較研究，以揭示技術(shù)競爭態(tài)勢，研判評議需求方與重點機構(gòu)的競合路徑。10.8重點發(fā)明人識別與分析10.8.1應(yīng)通過特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明人專利數(shù)量統(tǒng)計，分析研判該技術(shù)領(lǐng)域的重點發(fā)明人和團隊。10.8.2應(yīng)對重點發(fā)明人與團隊從專利申請時間、專利技術(shù)方案等角度進行綜合分析，研判重點發(fā)明人的技術(shù)優(yōu)勢和研發(fā)動向。10.8.3可補充相關(guān)非專利信息，分析發(fā)明團隊成員結(jié)構(gòu)及特點等。10.9技術(shù)密集/稀疏區(qū)識別與分析10.9.1應(yīng)從技術(shù)和功效角度，構(gòu)建特定技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)功效矩陣，通過分析專利技術(shù)功效圖/表，揭示該技術(shù)領(lǐng)域的專利分布情況，研判該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)密集/稀疏區(qū)。10.9.2可補充相關(guān)非專利信息，分析技術(shù)密集/稀疏區(qū)的成因，研判評議需求方在技術(shù)密集/稀疏區(qū)進行技術(shù)創(chuàng)新的可行性。10.10可借鑒專利技術(shù)方案識別與解讀10.10.1可借鑒專利識別識別可借鑒專利，應(yīng)基于評議需求方特定技術(shù)創(chuàng)新方案擬解決的技術(shù)問題，在評議議題專利數(shù)據(jù)集內(nèi)按照如下原則篩選：a)綜合考慮專利的被引次數(shù)、專利族大小、權(quán)利要求項數(shù)量、引用技術(shù)文獻量、發(fā)生異議/無效及訴訟情況等要素；b)聚焦重點機構(gòu)和重點發(fā)明人申請的專利。10.10.2可借鑒專利解讀應(yīng)逐篇閱讀可借鑒專利的技術(shù)方案，重點解析主要發(fā)明點和實現(xiàn)的技術(shù)功效。11專利價值評估11.1.1專利價值評估宜聚焦于專利的潛在價值。必要時可在潛在價值評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合非專利信息評估專利的市場價值。11.1.2專利潛在技術(shù)價值評估內(nèi)容包括但不限于技術(shù)先進性、重要性、不可替代性(或可替代性)、權(quán)11.1.3專利潛在價值保護程度評估內(nèi)容包括但不限于權(quán)利穩(wěn)定性、保護地域范圍、有效保護時間、許可情況等。11.2潛在技術(shù)價值評估宜通過解讀待評估專利技術(shù)方案的功效、性能指標，結(jié)合10.4所述的技術(shù)發(fā)展路徑分析，綜合評判專利技術(shù)的先進性。11.2.2技術(shù)重要性評估評判技術(shù)重要性，宜從以下三方面綜合分析：a)通過6.2所述的技術(shù)解析，評判待評估專利在技術(shù)譜系中的地位；b)通過解讀待評估專利技術(shù)方案，結(jié)合10.4所述的技術(shù)發(fā)展路徑分析，評判其在技術(shù)發(fā)展路徑圖中的定位；c)待評估專利的被引數(shù)量。11.2.3不可替代性評估宜通過待評估專利所處技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)功效分析，對其是否有可替代的技術(shù)方案做出評判。宜以同一功效矩陣單元中專利數(shù)的多少判斷可替代性的強弱。11.2.4權(quán)利范圍評估應(yīng)通過綜合分析待評估專利權(quán)利要求范圍、審查檔案、無效決定等信息和授權(quán)地的司法實踐，評判待評估專利權(quán)利的實際保護范圍。11.2.5技術(shù)適用范圍評估應(yīng)通過閱讀專利說明書，必要時結(jié)合非專利信息，評判待評估專利技術(shù)可應(yīng)用的行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的范圍。11.2.6技術(shù)生命周期段評估宜通過10.3所述的技術(shù)生命周期分析，評判待評估專利技術(shù)在技術(shù)生命周期所處的階段。到說明書支持，結(jié)合該專利是否經(jīng)歷或處于專利異議、專利訴訟情c)優(yōu)化專利與創(chuàng)新管理的措施。f)可借鑒專利技術(shù)方案開發(fā)利用策略。12.2.3專利價值評估類對策建議宜從以下方面，提出專利價值評估對策建議：a)專利潛在價值評估結(jié)果特定應(yīng)用場景下的注意事項；b)改善專利商業(yè)價值的措施與策略，如專利組合方案。12.3對策建議的論述12.3.1應(yīng)對所提出的對策建議，逐一論述其合理性、可行性，給出預(yù)期實施效果，獲得評議需求方的認可。12.3.2論述應(yīng)條理清楚明晰、脈絡(luò)分明、具有邏輯性。論據(jù)可包括以下方面內(nèi)容：a)分析診斷結(jié)果；b)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)；c)典型案例。13報告編制13.1基本要求13.1.1知識產(chǎn)權(quán)評議報告應(yīng)全面反映評議工作過程與結(jié)果，重點突出，清晰展現(xiàn)評議各環(huán)節(jié)節(jié)點成果和總體結(jié)果。13.1.2報告主體部分的章節(jié)布局應(yīng)依據(jù)評議工作流程安排。各章節(jié)內(nèi)容前后呼應(yīng)，既相互獨立，又相13.1.3內(nèi)容表述詳細程度應(yīng)與其重要性相適應(yīng)。表述文字簡潔、準確，語言規(guī)范。使用的術(shù)語、符號、代號應(yīng)全文統(tǒng)一，并符合相應(yīng)規(guī)范要求。13.1.4應(yīng)查驗知識產(chǎn)權(quán)評議報告的全面性、邏輯性、完整性和專業(yè)性，對存在的問題進行完善。13.2.1知識產(chǎn)權(quán)評議報告應(yīng)由前置部分、主體部分、結(jié)尾部分等三部分組成。其中前置部分應(yīng)包括封封底。13.2.2知識產(chǎn)權(quán)評議報告體例參見附錄B。14成果歸檔及提交評議項目應(yīng)歸檔和提交的成果包括但不限于：a)知識產(chǎn)權(quán)評議報告；b)檢索策略詳細說明；c)全部檢索式及說明；d)原始數(shù)據(jù)集及議題數(shù)據(jù)集。(資料性附錄)知識產(chǎn)權(quán)評議常用應(yīng)用場景知識產(chǎn)權(quán)評議常用應(yīng)用場景見表A.1。表A.1知識產(chǎn)權(quán)評議常用應(yīng)用場景評議類別▲▲△△▲△▲△△△△▲△△▲▲△產(chǎn)品出口▲△▲△△▲企業(yè)資產(chǎn)重組與剝離▲▲企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃△▲△商業(yè)投融資▲△▲企業(yè)上市▲△▲▲△▲重大項目投資▲△▲▲△▲△△(規(guī)范性附錄)知識產(chǎn)權(quán)評議報告的編制體例B.1前置部分B.1.1封面提名采用“××××知識產(chǎn)權(quán)評議報告”的形式，不宜超過20個字；完成機構(gòu)名寫全稱。B.1.2封二封二標注特別聲明、版權(quán)聲明及其他注明事項。B.1.3提名頁B.1.4摘要摘要的撰寫應(yīng)簡明扼要，客觀表達報告的重要內(nèi)容和主要信息，包括知識產(chǎn)權(quán)評議工作的評議目B.1.5目錄頁目錄由章節(jié)編號、標題和頁碼組成。目錄中的標題與正文中的標題一致，附錄也依次列入目錄。B.2主體部分引言是知識產(chǎn)權(quán)評議報告的必備要素，單獨成章。引言簡要說明本評議項目背景，需求方遇到的問題和實施知識產(chǎn)權(quán)