2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2合同術(shù)語(yǔ)解釋2.合同雙方2.1投資基金代持方2.2投資基金投資方3.合同目的與范圍3.1合同目的3.2合同范圍4.代持與投資條款4.1代持權(quán)益4.2投資標(biāo)的4.3投資比例4.4投資期限5.風(fēng)險(xiǎn)控制條款5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分6.交易結(jié)構(gòu)6.1交易結(jié)構(gòu)概述6.2交易結(jié)構(gòu)圖7.資金管理7.1資金來(lái)源7.2資金使用7.3資金結(jié)算8.信息披露與保密8.1信息披露要求8.2保密條款9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.合同附件13.1附件一：投資計(jì)劃書13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制方案14.其他14.1合同生效日期14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同語(yǔ)言第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“投資基金代持方”指在本合同中代為持有投資基金份額，并按照本合同約定行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的一方。1.1.2“投資基金投資方”指在本合同中出資購(gòu)買投資基金份額，并享有投資基金收益的一方。1.1.3“投資基金”指按照本合同約定設(shè)立，由投資基金代持方管理的，投資于特定領(lǐng)域的基金。1.1.4“投資標(biāo)的”指投資基金投資方委托投資基金代持方進(jìn)行投資的特定資產(chǎn)或項(xiàng)目。1.1.5“投資比例”指投資基金投資方在投資基金中的出資比例。1.1.6“投資期限”指投資基金投資方在投資基金中的投資期限。1.1.7“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”指為控制投資風(fēng)險(xiǎn)而采取的具體措施。1.2合同術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1投資基金代持方2.1.1代持方全稱：__________________2.1.2代持方住所：__________________2.2投資基金投資方2.2.1投資方全稱：__________________2.2.2投資方住所：__________________3.合同目的與范圍3.1合同目的3.1.1本合同旨在明確投資基金代持方與投資基金投資方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保投資基金的順利運(yùn)作。3.2合同范圍3.2.1本合同適用于投資基金代持方與投資基金投資方之間的所有投資活動(dòng)。4.代持與投資條款4.1代持權(quán)益4.1.1代持方應(yīng)按照本合同約定，代為持有投資基金份額，并行使相關(guān)權(quán)利。4.2投資標(biāo)的4.2.1投資標(biāo)的為__________________。4.3投資比例4.3.1投資基金投資方在投資基金中的出資比例為__________________。4.4投資期限4.4.1投資期限為__________________。5.風(fēng)險(xiǎn)控制條款5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1.1代持方應(yīng)定期對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向投資基金投資方報(bào)告評(píng)估結(jié)果。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分5.3.1投資基金代持方與投資基金投資方應(yīng)按照本合同約定，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。6.交易結(jié)構(gòu)6.1交易結(jié)構(gòu)概述6.1.1本合同涉及的交易結(jié)構(gòu)為__________________。6.2交易結(jié)構(gòu)圖[此處插入交易結(jié)構(gòu)圖]7.資金管理7.1資金來(lái)源7.1.1投資基金投資方應(yīng)按照本合同約定，將投資資金匯入指定的賬戶。7.2資金使用7.2.1代持方應(yīng)按照本合同約定，合理使用投資資金。7.3資金結(jié)算7.3.1投資基金投資方與代持方應(yīng)按照本合同約定，定期進(jìn)行資金結(jié)算。8.信息披露與保密8.1信息披露要求8.1.1代持方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資基金投資方披露與投資基金相關(guān)的信息。8.1.2信息披露應(yīng)包括但不限于投資基金的財(cái)務(wù)狀況、投資情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。8.2保密條款8.2.1合同雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及的投資基金信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容或相關(guān)投資信息。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及法院規(guī)定。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同到期；10.2.2合同約定的終止條件成就；10.2.3合同雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2合同解除11.2.1合同解除需符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，并以書面形式通知對(duì)方。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.合同附件13.1附件一：投資計(jì)劃書13.1.1附件一為本合同的組成部分，具有同等法律效力。13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制方案13.2.1附件二為本合同的組成部分，具有同等法律效力。14.其他14.1合同生效日期14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署地點(diǎn)14.2.1本合同在__________________簽署。14.3合同語(yǔ)言14.3.1本合同使用__________________語(yǔ)言書寫。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入是指甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，為了特定目的邀請(qǐng)或委托第三方提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的行為。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入旨在提高合同履行的效率、確保合同履行的質(zhì)量、提供專業(yè)意見(jiàn)或協(xié)助解決合同履行中的問(wèn)題。15.3第三方介入的同意15.3.1甲乙雙方同意，任何第三方介入需事先獲得對(duì)方的書面同意。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過(guò)其提供的服務(wù)的合理報(bào)酬。16.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入時(shí)協(xié)商確定，并在合同中明確約定。16.2第三方責(zé)任的承擔(dān)16.2.1第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力或甲乙雙方原因?qū)е聯(lián)p失的，由受損方自行承擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利保障17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定提供必要的協(xié)助和配合。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲取其提供服務(wù)的報(bào)酬。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系由第三方與甲方另行簽訂的協(xié)議約定。18.1.2本合同中關(guān)于甲方的權(quán)利義務(wù)不適用于第三方。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系由第三方與乙方另行簽訂的協(xié)議約定。18.2.2本合同中關(guān)于乙方的權(quán)利義務(wù)不適用于第三方。18.3第三方與甲乙雙方的劃分18.3.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系由本合同約定。18.3.2第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任僅限于其提供的具體服務(wù)。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請(qǐng)19.1.1第三方介入需向甲乙雙方提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明介入的目的、理由和預(yù)期效果。19.2第三方介入的審批19.2.1甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)后一定期限內(nèi)（如：15個(gè)工作日）作出是否同意的決定。19.2.2若甲乙雙方同意第三方介入，應(yīng)在合同中明確第三方的角色、職責(zé)和責(zé)任。19.3第三方介入的實(shí)施19.3.1第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定履行職責(zé)。19.3.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和成果。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1第三方介入的目的實(shí)現(xiàn)或合同約定的終止條件成就；20.1.2第三方主動(dòng)提出終止介入；20.1.3甲乙雙方協(xié)商一致決定終止介入。20.2第三方介入的終止程序20.2.2第三方應(yīng)按照合同約定向甲乙雙方提交工作成果和相關(guān)報(bào)告。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資計(jì)劃書詳細(xì)要求：包括投資目標(biāo)、策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、資金使用計(jì)劃等。附件說(shuō)明：本附件為投資基金運(yùn)作的指導(dǎo)性文件，是合同的重要組成部分。2.風(fēng)險(xiǎn)控制方案詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案等。附件說(shuō)明：本附件為投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施，是合同的重要組成部分。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的目的、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限制、費(fèi)用等。附件說(shuō)明：本附件為第三方介入的具體協(xié)議，是合同的重要組成部分。4.資金結(jié)算憑證詳細(xì)要求：包括資金來(lái)源、用途、金額、結(jié)算日期等。附件說(shuō)明：本附件為資金結(jié)算的憑證，是合同履行的重要證明。5.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：包括投資基金的財(cái)務(wù)狀況、投資情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。附件說(shuō)明：本附件為投資基金信息披露的文件，是合同履行的重要證明。6.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、程序、結(jié)果等。附件說(shuō)明：本附件為爭(zhēng)議解決過(guò)程的記錄，是合同履行的重要證明。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為詳細(xì)要求：包括但不限于未按約定時(shí)間支付資金、未按約定進(jìn)行投資、泄露保密信息、未履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、對(duì)合同履行的影響以及造成的損失等因素進(jìn)行認(rèn)定。2.違約責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)要求：包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。責(zé)任認(rèn)定示例：若甲方未按約定時(shí)間支付資金，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。若乙方未按約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資基金收益受損，乙方應(yīng)支付相應(yīng)的違約金。若第三方泄露保密信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同期限1.4合同適用范圍2.投資基金信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金成立日期2.5基金管理團(tuán)隊(duì)2.6基金投資策略3.代持人信息3.1代持人名稱3.2代持人身份證明3.3代持人聯(lián)系方式3.4代持人責(zé)任和義務(wù)4.投資者信息4.1投資者名稱4.2投資者身份證明4.3投資者聯(lián)系方式4.4投資者投資額度5.投資資金管理5.1資金募集方式5.2資金托管銀行5.3資金劃撥流程5.4資金使用監(jiān)管6.投資項(xiàng)目選擇6.1項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)6.2項(xiàng)目評(píng)估流程6.3項(xiàng)目決策機(jī)制7.投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任劃分8.收益分配與退出機(jī)制8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3退出機(jī)制8.4退出條件9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更與解除流程10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止流程14.其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3合同份數(shù)14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同旨在明確代持人與投資者之間的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范投資基金的管理與運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。1.3合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.4合同適用范圍本合同適用于2024年度投資基金的代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。2.投資基金信息2.1基金名稱本投資基金名稱為“投資基金”。2.2基金類型本投資基金為私募股權(quán)投資基金。2.3基金規(guī)模本投資基金規(guī)模為人民幣10億元。2.4基金成立日期本投資基金成立于2024年1月1日。2.5基金管理團(tuán)隊(duì)本投資基金的管理團(tuán)隊(duì)由具備豐富投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士組成。2.6基金投資策略本投資基金的投資策略為專注于國(guó)內(nèi)成長(zhǎng)型企業(yè)，通過(guò)股權(quán)投資獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定回報(bào)。3.代持人信息3.1代持人名稱本合同代持人為“資產(chǎn)管理公司”。3.2代持人身份證明代持人身份證明為營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.3代持人聯(lián)系方式3.4代持人責(zé)任和義務(wù)代持人負(fù)責(zé)投資基金的日常管理，包括但不限于資金募集、投資決策、項(xiàng)目退出等，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。4.投資者信息4.1投資者名稱本合同投資者為“投資有限責(zé)任公司”。4.2投資者身份證明投資者身份證明為營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4.3投資者聯(lián)系方式4.4投資者投資額度投資者投資額度為人民幣1億元。5.投資資金管理5.1資金募集方式資金募集采用非公開方式，通過(guò)代持人向投資者進(jìn)行募集。5.2資金托管銀行資金托管銀行為“銀行股份有限公司”。5.3資金劃撥流程投資者將投資資金劃撥至資金托管銀行指定的賬戶，資金托管銀行負(fù)責(zé)資金的劃撥和監(jiān)管。5.4資金使用監(jiān)管資金使用應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，代持人負(fù)責(zé)監(jiān)管資金使用情況。6.投資項(xiàng)目選擇6.1項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于行業(yè)前景、團(tuán)隊(duì)實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況等。6.2項(xiàng)目評(píng)估流程項(xiàng)目評(píng)估流程包括盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資決策等環(huán)節(jié)。6.3項(xiàng)目決策機(jī)制項(xiàng)目決策由基金管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，必要時(shí)可召開投資委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行決策。7.投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。7.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。7.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任劃分代持人與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任劃分按照本合同約定執(zhí)行。8.收益分配與退出機(jī)制8.1收益分配原則收益分配遵循公平、合理、透明的原則，按照實(shí)際收益進(jìn)行分配。8.2收益分配方式收益分配采取現(xiàn)金方式，每年分配一次，具體分配時(shí)間由基金管理團(tuán)隊(duì)確定。8.3退出機(jī)制a)投資項(xiàng)目正常退出；b)基金到期；c)投資者協(xié)議轉(zhuǎn)讓。8.4退出條件退出條件包括但不限于投資項(xiàng)目達(dá)到退出標(biāo)準(zhǔn)、基金到期、投資者提出退出申請(qǐng)等。9.合同變更與解除9.1合同變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署變更協(xié)議。9.2合同解除條件合同解除條件包括但不限于一方違約、不可抗力事件、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等。9.3合同變更與解除流程a)一方提出變更或解除合同意向；b)雙方協(xié)商達(dá)成一致；c)書面簽署變更或解除協(xié)議；d)協(xié)議生效。10.違約責(zé)任10.1違約行為違約行為包括但不限于未按時(shí)履行合同義務(wù)、泄露商業(yè)秘密、違反保密條款等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。11.保密條款11.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均為保密內(nèi)容。11.2保密期限保密期限自合同簽署之日起至合同終止后三年。11.3違約責(zé)任違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為雙方共同選擇的仲裁委員會(huì)或人民法院。12.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照所選機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。13.合同生效與終止13.1合同生效條件合同自雙方簽署之日起生效。13.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于合同目的實(shí)現(xiàn)、合同解除、合同到期等。13.3合同終止流程a)一方提出終止合同意向；b)雙方協(xié)商達(dá)成一致；c)書面簽署終止協(xié)議；d)協(xié)議生效。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同附件本合同附件包括但不限于基金管理協(xié)議、資金募集說(shuō)明書等。14.3合同份數(shù)本合同一式四份，代持人、投資者各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。14.4合同簽署日期本合同于2024年X月X日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或其他必要協(xié)助的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同條款的執(zhí)行、提供專業(yè)意見(jiàn)或協(xié)助解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。16.第三方介入方式16.1第三方介入形式第三方介入形式包括但不限于：a)提供咨詢服務(wù)；b)進(jìn)行盡職調(diào)查；c)提供技術(shù)支持；d)協(xié)助合同履行；e)解決合同爭(zhēng)議。16.2第三方介入程序第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義責(zé)任限額是指第三方在履行合同過(guò)程中因自身原因造成損失時(shí)，對(duì)甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償額。17.2責(zé)任限額確定責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定。17.3責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額可根據(jù)市場(chǎng)情況、第三方服務(wù)內(nèi)容等因素進(jìn)行調(diào)整。18.第三方責(zé)任界定18.1責(zé)任界定原則第三方責(zé)任界定遵循公平、合理、透明的原則。18.2責(zé)任界定方式第三方責(zé)任界定方式包括：a)第三方自身過(guò)錯(cuò)；b)第三方違反合同約定；c)第三方違反法律法規(guī)；d)不可抗力因素。18.3責(zé)任劃分第三方責(zé)任與其他各方的責(zé)任劃分如下：a)第三方因自身過(guò)錯(cuò)造成損失，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任；b)第三方違反合同約定或法律法規(guī)造成損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；c)不可抗力因素造成的損失，由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。19.第三方權(quán)利義務(wù)19.1第三方權(quán)利a)獲取合同履行所需的信息；b)根據(jù)合同約定提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；c)在合同履行過(guò)程中提出合理建議；d)獲得合同約定的報(bào)酬。19.2第三方義務(wù)a)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；b)保守合同秘密；c)履行合同約定的其他義務(wù)。20.第三方介入合同的簽訂20.1合同簽訂第三方介入合同由甲乙雙方與第三方共同簽訂，明確各方的權(quán)利義務(wù)。20.2合同生效第三方介入合同自各方簽署之日起生效。21.第三方介入合同的變更與解除21.1合同變更第三方介入合同變更需經(jīng)甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并書面簽署變更協(xié)議。21.2合同解除第三方介入合同解除條件同本合同第9條所述。22.第三方介入合同爭(zhēng)議解決22.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入合同爭(zhēng)議解決方式同本合同第12條所述。22.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)同本合同第12條所述。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：包括基金的基本信息、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：基金管理協(xié)議是投資基金運(yùn)作的核心文件，明確了基金的管理規(guī)則和各方責(zé)任。2.資金募集說(shuō)明書詳細(xì)要求：包括基金募集目的、投資策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資限制等。說(shuō)明：資金募集說(shuō)明書是投資者了解基金的重要文件，用于說(shuō)明基金的基本情況和投資條件。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額、保密條款等。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任的重要文件。4.項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括項(xiàng)目基本情況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說(shuō)明：盡職調(diào)查報(bào)告是投資決策的重要依據(jù)，用于評(píng)估投資項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。5.投資項(xiàng)目合同詳細(xì)要求：包括投資金額、投資期限、投資條件、退出機(jī)制等。說(shuō)明：投資項(xiàng)目合同是甲乙雙方與被投資企業(yè)之間的協(xié)議，明確了投資條款和雙方權(quán)利義務(wù)。6.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)措施等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告是監(jiān)控和管理投資風(fēng)險(xiǎn)的重要文件。7.收益分配報(bào)告詳細(xì)要求：包括收益分配時(shí)間、分配比例、分配方式等。說(shuō)明：收益分配報(bào)告是投資者了解基金收益分配情況的重要文件。8.投資退出報(bào)告詳細(xì)要求：包括退出原因、退出方式、退出收益等。說(shuō)明：投資退出報(bào)告是投資者了解基金退出情況的重要文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按合同約定履行資金募集義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。示例：若甲乙雙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成資金募集，應(yīng)支付違約金。2.代持人未按合同約定履行基金管理義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失。示例：若代持人未按合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)賠償損失。3.第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方損失。示例：若第三方未按合同約定提供盡職調(diào)查報(bào)告，導(dǎo)致投資決策失誤，應(yīng)賠償損失。4.投資者未按合同約定履行投資義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。示例：若投資者未按合同約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)支付違約金。5.任何一方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償損失。示例：若任何一方泄露了基金的商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)賠償損失。6.不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：不可抗力事件發(fā)生時(shí)，各方均不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：若發(fā)生地震等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，各方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息1.2投資者信息1.3投資基金信息2.代持關(guān)系確立2.1代持協(xié)議簽署2.2代持協(xié)議生效條件2.3代持協(xié)議變更與解除3.投資基金投資范圍3.1投資基金投資原則3.2投資基金投資限制3.3投資基金投資決策4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.投資收益分配5.1收益計(jì)算方法5.2收益分配方式5.3收益分配時(shí)間6.投資基金退出機(jī)制6.1退出條件6.2退出程序6.3退出收益分配7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與效力11.1合同生效條件11.2合同效力11.3合同解釋12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院12.3爭(zhēng)議解決法律適用13.合同附件13.1附件一：投資基金代持協(xié)議13.2附件二：投資基金投資計(jì)劃13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式與送達(dá)14.2合同附件效力14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息1.1.1代持方名稱：____________________1.1.2代持方住所：____________________1.1.3代持方法定代表人：____________________1.1.4代持方聯(lián)系方式：____________________1.2投資者信息1.2.1投資者名稱：____________________1.2.2投資者住所：____________________1.2.3投資者法定代表人：____________________1.2.4投資者聯(lián)系方式：____________________1.3投資基金信息1.3.1投資基金名稱：____________________1.3.2投資基金成立日期：____________________1.3.3投資基金規(guī)模：____________________1.3.4投資基金投資范圍：____________________2.代持關(guān)系確立2.1代持協(xié)議簽署2.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.1.2代持方同意代表投資者持有投資基金份額，并承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)。2.2代持協(xié)議生效條件2.2.1雙方簽署本合同。2.2.2代持方收到投資者支付的首筆代持費(fèi)用。2.3代持協(xié)議變更與解除2.3.1本合同內(nèi)容經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行變更。（1）投資者提前贖回投資基金份額；（2）代持方違反本合同約定，經(jīng)投資者書面通知后，代持方未在合理期限內(nèi)糾正；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。3.投資基金投資范圍3.1投資基金投資原則3.1.1遵循合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)健的原則。3.1.2投資基金投資方向應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。3.2投資基金投資限制3.2.1投資基金不得投資于與代持方存在利益沖突的項(xiàng)目。3.2.2投資基金不得投資于國(guó)家禁止或限制投資的行業(yè)和領(lǐng)域。3.3投資基金投資決策3.3.1投資基金投資決策由代持方負(fù)責(zé)。3.3.2代持方應(yīng)充分了解投資者意愿，確保投資決策符合投資者利益。4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.1.1代持方應(yīng)定期對(duì)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.1.2代持方應(yīng)識(shí)別投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告4.2.1代持方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。4.2.2發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，代持方應(yīng)立即向投資者報(bào)告。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3.1代持方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型和程度，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.3.2代持方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。5.投資收益分配5.1收益計(jì)算方法5.1.1投資收益按投資基金實(shí)際收益計(jì)算。5.1.2投資收益計(jì)算公式：投資收益=投資基金實(shí)際收益×投資者持有份額比例。5.2收益分配方式5.2.1投資收益按年度進(jìn)行分配。5.2.2收益分配采用現(xiàn)金方式。5.3收益分配時(shí)間5.3.1每年度的一個(gè)工作日為收益分配日。5.3.2代持方應(yīng)在收益分配日后五個(gè)工作日內(nèi)將收益分配給投資者。6.投資基金退出機(jī)制6.1退出條件6.1.1投資者可提前贖回投資基金份額。6.1.2投資基金到期。6.2退出程序6.2.1投資者向代持方提出贖回申請(qǐng)。6.2.2代持方核實(shí)贖回申請(qǐng)，并在五個(gè)工作日內(nèi)辦理贖回手續(xù)。6.3退出收益分配6.3.1贖回收益按投資者持有份額比例計(jì)算。6.3.2贖回收益在贖回手續(xù)辦理完畢后，五個(gè)工作日內(nèi)支付給投資者。8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.1.1代持方應(yīng)定期向投資者披露投資基金的運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、投資收益等信息。8.1.2發(fā)生可能影響投資基金的重大事件時(shí)，代持方應(yīng)及時(shí)向投資者披露。8.2信息披露方式8.2.1代持方通過(guò)書面文件、電子郵件、短信等方式向投資者披露信息。8.2.2信息披露文件應(yīng)清晰、完整、真實(shí)。8.3保密義務(wù)8.3.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及投資基金的運(yùn)營(yíng)情況負(fù)有保密義務(wù)。8.3.2除法律法規(guī)要求外，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1代持方未按約定履行信息披露義務(wù)。9.1.2代持方違反投資限制，造成投資者損失。9.1.3投資者未按約定支付代持費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。9.3違約糾紛解決9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約糾紛。9.3.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。10.1.2發(fā)生本合同第九條規(guī)定的違約情形，另一方書面通知解除合同。10.2合同終止條件10.2.1投資基金到期。10.2.2雙方協(xié)商一致終止本合同。10.3合同解除與終止程序10.3.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方合同解除或終止。10.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1雙方可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。11.2.2如無(wú)約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)。11.3.2爭(zhēng)議解決結(jié)果對(duì)雙方具有約束力。12.法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.1.2如合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。12.2管轄法院12.2.1雙方爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地或投資者住所地法院。12.3爭(zhēng)議解決法律適用12.3.1爭(zhēng)議解決程序和結(jié)果適用爭(zhēng)議解決地的法律法規(guī)。13.合同附件13.1附件一：投資基金代持協(xié)議13.2附件二：投資基金投資計(jì)劃13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式與送達(dá)14.1.1雙方通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。14.1.2通知送達(dá)以實(shí)際收到為準(zhǔn)。14.2合同附件效力14.2.1合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指本合同雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入本合同，旨在提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、解決爭(zhēng)議等。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)。15.3.2雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或委托協(xié)議。15.3.3第三方在協(xié)議約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其服務(wù)協(xié)議或委托協(xié)議中約定的責(zé)任范圍。16.1.2第三方因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方責(zé)任排除16.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力或甲方、乙方提