危險源辨識、風險評價和控制措施的確定控制程序

文件編號KH/CX—06

版本號A/0

受控狀態(tài)受控

持有部門

危險源辨識、風險評價和

控制措施的確定控制程序

編制部門：安全部

審核人：/3

批準人:

2013年2月28日發(fā)布2013年3月1日實施

唐山市豐南區(qū)凱恒鋼鐵有限公司發(fā)布

修改履歷

版修改修改

修改內容批準人實施時間

號狀態(tài)條款

A0孫志新2013.3.1

1目的

辨識及評價公司職業(yè)健康安全管理體系范圍內的危險源，并評價其風險程度，判

定出不可接受風險，從而進行有效的控制。

2適用范圍

適用于公司作業(yè)場所、作業(yè)場所內人員、活動及設備設施的危險源辨識和風險評

價。

3術語

3.1危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

3.2危險源辨識：辨別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.3健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作兩關狀況引起或加重的身體或精神

的不良狀態(tài)。

3.4事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者死

亡的情況。

3.5不符合：未滿足要求.

3.6風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴

重性的組合。

3.7風險評價：對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及

對風險是否可接受予以確定的過程。

3.8可接受風險：根據組織的法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可容許程度的

風險。

3.9全員調查:全員參與查找各自崗位或工作范圍內的危險源，并將危險源向上級反映,

最后由安全管理人員審查識別危險源的全過程。

3.10現場巡查：安全管理人員到現場利用危險源辨識方法，核實有疑議的全員調查內

容或發(fā)現有遺漏的危險源的過程。

4主要職責

4.1管理者代表負責組織危險源辨識、風險評價、控制措施確定的領導工作和《不可

接受風險清單》、《不可接受風險控制計劃清單》的批準。

4.2安全部負責危險源辨識的確認、匯總，組織風險評價，對危險源風險控制措施、

不可接受風險清單進行審核，并編制《不可接受風險控制計劃清單》。

4.3各部室、分廠負責對本單位的危險源進行辨識、風險評價、風險控制措施工作，

填寫《危險源調查評價表》并報送安全部。

5管理程序

5.1工作步驟

劃分［業(yè)活動

辨識危險源

1

評價風險

控制措施的確定

實施內制措施

評審控制措施叫適宜性（必要時）

實施情況驗證

5.2劃分作業(yè)活動

5.2.1進行危險源辨識，首先要劃分作業(yè)活動，危險源辨識針對作業(yè)活動進行。

5.2.2作業(yè)活動劃分程度的把握：所劃分的作業(yè)活動既不能太復雜（如包含有幾十個

作業(yè)步驟或作業(yè)內容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容）。

5.2.3劃分作業(yè)活動的方法

5.2.3.1按生產（工作）流程的階段劃分；

5.2.3.2按地理區(qū)域劃分；

5.2.3.3按裝置劃分；

5.2.3.4按作業(yè)任務劃分；

5.2.3.5在實際工作中也可以是上述幾種方法的結合。

5.3危險源辨識

5.3.1危險源辨識的范圍

5.3.1.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；

5.3.1.2所有進入作業(yè)場所人員（包括承包商和參觀者）的活動；

2

5.3.1.3人員行為、能力和其他人為因素；

5.3.1.3已識別的源于工作場所外、能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產

生不利影響的危險源；

5.3.1.4在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源；

5.3.1.5由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；

5.3.1.6組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；

5.3.1.7職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，以及對運行、過程和活動的

影響；

5.3.1.8所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；

5.3.1.9對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，

包括其對人的能力的適應性。

5.3.2在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現

在和將來）。

5.3.3危險源辨識要包括以下四方面：

5.3.3.1物的不安全狀態(tài)；

5.3.3.2人的不安全行動;

5.3.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.3.3.4安全健康管理的缺陷。

5.3.4危險源辨識的方法采用基本分析法和工作安全分析法。

5.3.4.1基本分析法：對『某項作業(yè)活動，依據作業(yè)活動信息，對照危險源分類和事故

類型，確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。

5.3.4.2工作安全分析法：把一項作業(yè)活動分解成幾個相連接的作業(yè)步驟，識別整個作

業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。

a）如果某個作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作業(yè)步驟；

1）對每個作業(yè)步驟，參考危險源類別（附錄一）中前兩大類的分類內容，辨識出與

此步驟有關的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行動，然后將各步驟中的危險源匯總。

2）將整個作業(yè)活動作為一個整體，參考危險源類別（附錄一）中前兩大類的分類內

容，辨識出與此作業(yè)活動有關的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

3）將上述辨識出的危險源匯總，匯總中合并同類項。

b）如果某作業(yè)活動不能分解成若干個相連接的作業(yè)步驟：

3

參考危險源類別（附錄一）中內容，辨識出與此作業(yè)活動有關的物的不安全狀態(tài)、

人的不安全行動、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

5.3.5危險源辨識充分性的確定：

a）覆蓋已發(fā)生事故的原因，包括本公司近期內所有事故的原因。

b）覆蓋法規(guī)的要求，辨識出的危險源與所有使用的法律、法規(guī)和其他要求相對照，

除辨識出的危險源之外，不應存在其它違法現象。

5.4風險評價

5.4.1風險評價的方法采用定性法和半定量法（LEC法

5.4.2凡有下列情況之一的，可用定性評價法直接判定為不可接受風險：

a）嚴重不符合國家法律法規(guī)及其他要求的；

b）涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故的風險，且未采取有效

的控制措施的；

c）相關方合理抱怨或要求。

5.4.3除上述情況外，無法直接判斷時可采用半定量法（LEC法）。（見附錄二）

5.5控制措施的確定

5.5.1風險的控制方式：

a）主動控制

b）制定目標、管理方案：

c）制定運行控制程序；

d）培訓與教育;

e）制定應急與相應預案；

f）對于一般風險，可以保持現有措施，加強現場監(jiān)督檢查。

5.5.2風險控制措施的確定順序：

a）消除；

b）替代；

c）工程控制措施；

d）標志、警告和（或）管理控制措施；

e）個體防護設備。

5.5.3依據風險級別按下述要求策確定制措施

a）一級風險：立即采取緊急措施降低風險，否則停止工作，并制定目標一管理方

4

案優(yōu)先實施降低或消除風險；屬于經常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用運

行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)指導書。

b）二級風險：需上硬件設施或加強培訓的，立即制定目標一管理方案；若以前無

規(guī)定或規(guī)定不充分要采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)指導書；工作正在進

行時應制定應急措施。

C）三級風險：采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)指導書；需上硬件設施，

制定目標一管理方案；若現條件不具備應制定臨時措施并考慮長遠措施；若是規(guī)定很

充分，需加強培訓，嚴格遵守規(guī)定，并監(jiān)測執(zhí)行情況。

d）四級風險：屬個別人不安全行為需遵守規(guī)定，但需監(jiān)測遵守的有效性；屬于物

的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷需進行整改。

e）五級風險：按原控制措施進行控制即可，需整改的現場安排整改即可。

5.6工作程序

5.6.1安全部于每年第三季度組織一次危險源辨識和風險評價工作，并制定計劃。

5.6.2各部門/單位由分管領導依據安全部下發(fā)的工作計劃組織制定計戈%成立辨識評

價工作組（由安全、技術、設備、消防等人員參加；并以部門/單位管理人員、班組安

全員、操作骨干和安全事務代表等人員為主組成）。針對本部門/單位區(qū)域內所有作業(yè)

活動開展危險源辨識、風險評價和控制措施的確定工作（重點針對發(fā)生變化的活動和

原來工作的薄弱環(huán)節(jié)），填寫“危險源辨識與風險評價表”，并形成本單位的“危險源

辨識與風險評價表”，不可接受風險的填寫“不可接受風險清單”，報安全部。

5.6.3安全部組織相關部門/單位對各部門/單位上報的不可接受風險及控制計劃進行

再次評價、確定，經管理者代表審批后反饋到相關部門/單位，由各部門/單位依據各

自職責，制定管理方案或實施運行控制降低或消除風險，需報公司的按職責權限分工

和對口管理的原則上報有關部門辦理。

5.6.4二級以上（含二級）不可接受風險控制計劃中采用“口標一管理方案”的，并

上報公司安全部備案，各部門、單位要將制定、實施方案中產生的資料附在一起予以

保存。

5.6.5公司各部門/單位要保持本層次最新的“危險源辨識與風險評價表”，并將風

險及其控制計劃和職責傳達到有關崗位和職工，明確責任，層層落實。

5.6.6安全部將各部門、單位上報的“不可接受風險清單”（二級以上，含二級）進

行匯總，并對二級以上（含二級）風險進行跟蹤監(jiān)督，做好記錄。

5

5.7當出現重大變化，如工藝、技術、作業(yè)環(huán)境、設備、設施、適用的法律法規(guī)及其

他要求發(fā)生變化時，各部門、單位要隨時進行辨識評價和修訂控制措施，并按本程序

“5?6條款執(zhí)行”開展。

5.8各部門在隱患排查的過程中不斷更新部門危險源辨識與風險評價表。

5.9危險源辨識、風險評價的結果應作為體系方針、目標的制定依據，并為體系其它要

素的運行和管理評審提供依據。

5.10各部門/單位危險源辨識、風險評價的結果要經分管領導審批，并在提出的培訓需

求、技術改造、設備大中修等計劃和運行控制中充分利用。

5.11各部門/單位保存“危險源辨識與風險評價表”和“不可接受風險控制計劃清

單”，并保持最新的辨識結果。

5.12危險源辨識、風險評價與風險控制策劃中的所有有關記錄按《記錄控制程序》的

有關要求保存管理。

6相關文件

《記錄控制程序》

7相關記錄

危險源辨識與風險評價表

不可接受風險清單

7附錄

附錄一：危險源類別

附錄二：風險評價方法（LEC法）

附錄一

6

危險源類別

一、物的不安全狀態(tài)

1裝置、設備、工具、廠房等

1）設計不良

一一強度不夠；一一穩(wěn)定性不好；一一密封不良；一一應力集中；一一外型缺陷、外

露運動件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構成的材料不合適；一一其他。

2）防護不良

——沒有安全防護或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一缺乏個

體防護裝置或個體防護裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一

其他。

3）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新；一一出故障未處理；一一平時維護不善；一一其他。

2物料

1）物理性

一一高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉塵與氣

溶膠；一一運動物。

2）化學性

一一易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易

爆性粉塵與溶膠、其他易燃易爆性物質）；一一自然性物質；一一有毒物質（有毒氣

體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與溶膠、其他有毒物質）；一一腐蝕性物質（腐

蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）一一其他化學性危險源因素。

3）生物性

——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致害動

物；一一致害植物；一一其他生物性危險源因素。

一一有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）。

——有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）。

——有害電磁輻射的產生

——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；

——非電離輻射（超高壓電場、紫外線等）。

二、人的不安全行為

7

1不按規(guī)定的方法

一一沒有規(guī)定的方法使用機械、裝置等；一一使用有毛病的機械、工具、用具等；

一一選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運轉著的機械、裝置等；一一機

械運轉超速；

一一送料或加料過快；一一機動車超速；一一機動車違章駕駛；一一其他。

2不采取安全措施

——不防止意外風險；一一不防止機械裝置突然開動；一一沒有信號就開車；一一

沒有信號就移動或放開物體；一一其他。

3對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié)

——對運轉中的機械裝置；一一對帶電設備；一一對加壓容器；一一對加熱物；一

一對裝有危險物；一一其他。

4使安全防護裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調整錯誤；一

一去掉其他防護物。

5制造危險狀態(tài)

——貨物過載；一一組裝中混有危險物；一一把規(guī)定的東西換成不安全物；一一臨

時使用不安全設施；一一其他。

6使用保護用具的缺陷

一一不使用保護用具；一一不穿安全服裝；一一保護用具、服裝的選擇、使用方法

有誤。

7不安全放置

——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設備的不安全放置；一

一物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一其他。

8接近危險場所

——接近或接觸運轉中的機械、裝置；一一接觸吊貨，接近或貨物下面；一一進入

危險有害場所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場所；一一其他。

9某些不安全行為

——用手代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作；一一從中間、底下抽取

貨物；

扔代替手遞:飛降、飛乘:不必要的奔跑:作弄人、惡作劇：—

8

一其他。

10誤動作

一一貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；------

其他。

11其他不安全行動

三、作業(yè)環(huán)境的缺陷

1作業(yè)場所

——沒有確保通路；一一工作場所間隔不足；一一機械、裝置、用具、日常用品配

置的缺陷；一一物體放置的位置不當；一一物體堆積方式不當；一一對意外的擺動防

范不夠；一一信號缺陷（沒有或不當）；一一標志缺陷（沒有或不當）。

2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；一一通風不良或缺氧；一一溫度過高或過低；一一壓力過

高或過低；一一濕度不當；一一給排水不良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風、

雨、雷、電、野獸、地形等）。

四、安全健康管理的缺陷

1對物（含作業(yè)環(huán)境）性能控制的缺陷，如設計、監(jiān)測和不符合處置方面的缺陷；

2對人失誤控制的缺陷，如教育、培訓、指示、雇傭選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷；

3工藝過程、作業(yè)程序的缺陷，如工藝、技術錯誤或不當，無作業(yè)程序或作業(yè)程序

有錯誤；

4作業(yè)組織的缺陷，如人事安排不合理、負荷超限、無必要的監(jiān)督和聯絡、禁忌作

業(yè)等；

5對來自相關方（供應商、承包商等）的風險管理方面的缺陷，如合同鑒定、采購

等活動中忽略了安全健康方面的要求；

6違反功效學原理，如使用機器不適合人的生理或心理特點。

附錄二

9

風險評價方法（LEC法）

計算公式為：D=LXEXC

L：發(fā)生事故的可能性大??；

E：人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度;

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度；

D：風險性分值。

一、LEC法的分級數值

1.L一發(fā)生事故的可能性大小

發(fā)生事故的可能性大小分數值

完全可以預料10

相當可能6

可能，但不經常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以設想0.5

極不可能0.2

實際不可能0.1

2.E—暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）

頻繁程度分值

連續(xù)處在危險環(huán)境中10

每天在有危害環(huán)境中工作6

每周幾次3

每月幾次2

每年幾次1

幾年一次出現在危害環(huán)境中0.5

注：8小時不離崗為“連續(xù)暴露”；8小時內暴露1—N次為“每天在有危害環(huán)境中工作二

3.C一發(fā)生事故可能造