供應(yīng)商審核計(jì)劃及評(píng)分記錄表

供應(yīng)商審核計(jì)劃及評(píng)分記錄表2014年下半年審核計(jì)劃一、審核對(duì)象我公司所有合格供應(yīng)商及新開發(fā)供應(yīng)商。二、審核目的1.通過(guò)此次審核，證實(shí)供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是否符合我公司的要求;2.針對(duì)此次審核中暴露出來(lái)的供應(yīng)商在體系、過(guò)程和產(chǎn)品存在的缺陷和問(wèn)題，要求其制定有效的糾正預(yù)防措施并予以執(zhí)行，提高供應(yīng)商體系運(yùn)行的有效性和效率，為產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提升提供有力的質(zhì)量管理體系保證。三、審核評(píng)分依據(jù)此審核評(píng)分主要依據(jù)質(zhì)量管理、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理及采購(gòu)配合三方面進(jìn)行。詳見附件1.四、審核時(shí)間及組織2014年下半年審核對(duì)象共4個(gè)，大致安排如下:考察時(shí)間考察對(duì)象提供產(chǎn)品審核組成員備注2014.7供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn)2014.8供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn)2014.10供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn)2014.12供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn)五、審核的記錄及結(jié)論審核組成員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)做好記錄，審核完畢后得出審核結(jié)論，以確定是否能繼續(xù)保持合格供應(yīng)商資格或是否能成為合格供應(yīng)商。附件1.供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表編號(hào):TY/QHSEF/P13-01供應(yīng)商名稱生產(chǎn)商名稱供應(yīng)商地址生產(chǎn)商地址聯(lián)系電話供應(yīng)商聯(lián)系人郵箱被審核物料本次審核序號(hào)審核日期上次訪問(wèn)日期姓名職務(wù)評(píng)審人員審核內(nèi)容參見供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核結(jié)果評(píng)核項(xiàng)目得分工藝合理性、工藝安全性(10)原物料及過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量控制(20)質(zhì)量管理評(píng)客訴及不合格產(chǎn)品處理、持續(xù)改進(jìn)(10)儀器、設(shè)備、試劑、文件、記錄管理(10)分工廠服務(wù)(10)生產(chǎn)過(guò)程控制(10)生產(chǎn)過(guò)程細(xì)檢驗(yàn)試驗(yàn)項(xiàng)目(10)供應(yīng)商管理(5)則采購(gòu)配合環(huán)境和職業(yè)健康(10)運(yùn)輸車輛及應(yīng)急方案(5)最后得分(70分以上合格)是否需要復(fù)評(píng)審核結(jié)論供應(yīng)商簽名(公章)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表序?qū)徍隧?xiàng)目審核內(nèi)容審核記錄號(hào)1能否提供生產(chǎn)的工藝流程圖,2生產(chǎn)線是否安裝有磁選器/磁力棒裝置,3生產(chǎn)線是否安裝有金屬探測(cè)器,工藝合對(duì)金屬探測(cè)器是否有規(guī)定的檢測(cè)方法，檢測(cè)塊的大小，4理以及多久校準(zhǔn)一次金屬探測(cè)器,質(zhì)性量、管5加工過(guò)程中中間體的檢查及標(biāo)準(zhǔn)是否有明確規(guī)定,工理藝)50生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生偏差時(shí)，糾偏措施是否有明確的書面指安6全導(dǎo),分性))107是否對(duì)廠房設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng),分)8現(xiàn)行的質(zhì)量數(shù)據(jù)能否發(fā)現(xiàn)異常并能進(jìn)行分析,9是否有專門的檢測(cè)部門，實(shí)驗(yàn)室已認(rèn)證到何種水平,是否有明確規(guī)定需要檢查和校準(zhǔn)的儀器,(包括生產(chǎn)10線上以及在實(shí)驗(yàn)室中的儀器)原11成品放行是否得到有效控制,物料是否有人負(fù)責(zé)HACCP的協(xié)調(diào)和執(zhí)行,是否有建立HACCP及12小組,小組成員是否經(jīng)過(guò)HACCP方法的培訓(xùn)?過(guò)質(zhì)程量HACCP計(jì)劃中，是否有考慮微生物污染的控制,(沙門產(chǎn)管13氏菌、李斯特桿菌、致病大腸桿菌)品理質(zhì))50量14致病菌取樣頻次,取樣方法,控分制))15采用何種校驗(yàn)方法進(jìn)行校驗(yàn)，是否有相應(yīng)的記錄,20分16最近一次體系的審核日期,)17有沒(méi)有組織正式的內(nèi)審,頻率怎樣,18批的劃分原則，是否能追溯每批產(chǎn)品的數(shù)據(jù),追溯這些信息需要多長(zhǎng)時(shí)間,對(duì)于原料，能追溯到哪19種程度,20返工產(chǎn)品是否可追溯,21首批產(chǎn)品的質(zhì)量是否重點(diǎn)控制,22是否有4M變更的流程程序,原料進(jìn)廠檢查是否實(shí)施,是否有相關(guān)的檢查標(biāo)準(zhǔn)及指23導(dǎo)書,檢查是否由指定人員實(shí)施,是否有參照方法、判斷標(biāo)24準(zhǔn),倉(cāng)庫(kù)檢查體制是否完善，出庫(kù)檢查體制是否可以追25溯,倉(cāng)庫(kù)是否有專門的倉(cāng)庫(kù)管理人員,是否按照先進(jìn)先26出、近效期先出的原則管理倉(cāng)庫(kù),是否有對(duì)庫(kù)存量的適當(dāng)控制,是否每日確認(rèn)現(xiàn)存產(chǎn)品27數(shù)量,28原料、包裝物、化學(xué)品、成品是否有特定的儲(chǔ)存間,29是否有特定的儲(chǔ)存條件,(溫度，濕度)30是否有相應(yīng)的潔凈區(qū)管理辦法,客31不合格品是否有處理程序并按程序處理,訴及不質(zhì)32是否有讓步放行的程序,合量格管)10產(chǎn)理33對(duì)質(zhì)量投訴是否及時(shí)糾正,實(shí)施的對(duì)策有效嗎,品)50分處)理分34是否保存有有關(guān)質(zhì)量投訴的內(nèi)容、原因、對(duì)策的記錄,、)持續(xù)原料不合格時(shí)怎么處置,是否有相應(yīng)的程序及解決方改35法,進(jìn)36倉(cāng)庫(kù)對(duì)合格品與不合格品是否區(qū)別管理,產(chǎn)品運(yùn)輸中，其包裝及貯存條件是否適當(dāng)，保證產(chǎn)品37不會(huì)變質(zhì)或受到污染,38潔凈區(qū)有對(duì)外來(lái)異物的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估么,39對(duì)新員工有入職培訓(xùn)計(jì)劃嗎,40公司有沒(méi)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃執(zhí)行,41各種圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書是否處于現(xiàn)行受控狀態(tài),42是否有清潔操作記錄,儀器、43是否有過(guò)敏原管理程序,設(shè)備、44HACCP活動(dòng)有歸檔記錄嗎,試劑質(zhì)量、45消防設(shè)施是否定期點(diǎn)檢,管理文件(50、46儀器、設(shè)備的修理保養(yǎng)記錄是否保存,分)記錄管47有計(jì)量器具相關(guān)的臺(tái)賬嗎,理)10計(jì)量器具是否確定校驗(yàn)體系,是否明確計(jì)量器具的使48用期限,分)49是否保留檢查記錄,保留多長(zhǎng)時(shí)間,50有定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)及管理臺(tái)賬,是否有程序監(jiān)控水源和供水系統(tǒng)中水的安全和質(zhì)量51(包括微生物和化學(xué)指標(biāo)),生產(chǎn)當(dāng)水作為配料或用于清潔目的時(shí)，水是否符合生活飲52過(guò)程工廠服用水標(biāo)準(zhǔn),管理務(wù)(10工廠是否有水處理系統(tǒng),處理系統(tǒng)是否受監(jiān)控以確保(30分)53符合關(guān)鍵限值,分)是否有蟲害控制系統(tǒng),如果是合同外包，請(qǐng)?zhí)峁┏邪?4商名稱。55是否根據(jù)蟲害控制數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢(shì)分析,56是否對(duì)滅蠅燈的位置、燈管更換和蚊蟲進(jìn)行記錄,57用于蟲害控制的化學(xué)品是否登記入冊(cè)并合理管理,是否有標(biāo)明了所有內(nèi)部滅鼠裝置、誘餌站、滅蠅燈和58信息素誘捕器的布局圖,是否有蟲鼠控制計(jì)劃，地漏下水道是否有隔鼠板，是59否有相應(yīng)捕鼠器和鼠藥控管點(diǎn)，并有相應(yīng)管理,對(duì)于蚊蠅、蟑螂等控管是否有軟門簾、紗窗、風(fēng)幕、60滅蠅燈或者暗道等防范設(shè)施,廠房的設(shè)計(jì)、場(chǎng)所、空間布局是否合理，車間有足夠61的排期裝置，產(chǎn)品不會(huì)受到交叉污染,62員工休息室、更衣室等保持清潔，衛(wèi)生設(shè)施完好,5s活動(dòng)是否持續(xù)推進(jìn),定置管理、標(biāo)識(shí)管理是否切實(shí)63實(shí)施,操作崗位有無(wú)放置不相關(guān)物品(水杯、食品、藥品等),生作業(yè)指導(dǎo)書說(shuō)明的方法和步驟是否有效,是否按作業(yè)64產(chǎn)指導(dǎo)書操作,過(guò)生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備有無(wú)定期做維護(hù)與保養(yǎng),能否正確使用校正程過(guò)程65控后或保養(yǎng)后的設(shè)備、模具、計(jì)量器具等,管理制(30)1066現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的安全意識(shí)如何,分)分對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生作業(yè)失誤的作業(yè)是否有相應(yīng)的程序及解)67決方法,生產(chǎn)計(jì)劃是否根據(jù)交付期制定,當(dāng)不能完成交貨期時(shí)68怎樣處理,對(duì)于緊急訂單怎樣處理,69生產(chǎn)過(guò)程中的各類記錄是否清晰、完整并易于查找,70生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品等的標(biāo)識(shí)是否采用統(tǒng)一方法,檢71產(chǎn)品如何取樣,樣品保留多長(zhǎng)時(shí)間,驗(yàn)生產(chǎn)和過(guò)程試分72管理留樣及穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)是否符合規(guī)定,驗(yàn))項(xiàng)(30目分))73工廠實(shí)驗(yàn)室完成一個(gè)樣品檢測(cè)的時(shí)間是多久,10工廠內(nèi)部化驗(yàn)室的檢測(cè)方法是否有書面記錄并且由有74資質(zhì)的人員核實(shí)批準(zhǔn)過(guò),75檢測(cè)方法是否有進(jìn)行驗(yàn)證,76原料、中間體、成品檢驗(yàn)是否有檢驗(yàn)規(guī)范、檢驗(yàn)記錄,77成品是否按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施全項(xiàng)檢驗(yàn)并記錄,78是否有標(biāo)識(shí)來(lái)表明檢驗(yàn)和試驗(yàn)的狀態(tài),79質(zhì)量出現(xiàn)異常時(shí)是否信息反饋,有糾正措施,80計(jì)量器具是否有檢定管理制度,使用狀態(tài)是否良好,請(qǐng)?zhí)峁┖细窆?yīng)商清單，如果所供應(yīng)的原料中有轉(zhuǎn)基81因原料的，請(qǐng)列出。你審核你的供應(yīng)商嗎,怎樣審核,多久審核一次,是82供否有供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇系統(tǒng)并有相應(yīng)的記錄,應(yīng)商所有起始物料是否有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn),抽查關(guān)鍵物料檢驗(yàn)報(bào)管83理告。物料的驗(yàn)收、取樣、檢驗(yàn)及放行是否符合規(guī)定,)5所有原材料供應(yīng)商是否均為合格供應(yīng)商,是否對(duì)關(guān)鍵分84物料供應(yīng)商進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核,)采關(guān)鍵物料來(lái)源是否固定，如有變動(dòng)，是否及時(shí)告知,購(gòu)85若生產(chǎn)工藝有重大變更時(shí)是否會(huì)通知物料的使用企配業(yè),合)20對(duì)于意外/事故的防治，是否有相應(yīng)的健康安全改進(jìn)項(xiàng)86目,分)87是否符合國(guó)家規(guī)定的每星期最長(zhǎng)工作時(shí)間限制,環(huán)境和88是否實(shí)施健康和安全政策,職業(yè)健康(1089是否定期監(jiān)控員工的健康，頻率是多少,分)90是否有專門的人員負(fù)責(zé)環(huán)保,91工廠有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案嗎,如工廠內(nèi)滲水等。92在過(guò)去3年內(nèi)，是否有收到環(huán)境方面的投訴或舉報(bào),93工廠是否實(shí)施環(huán)境微生物檢測(cè),檢測(cè)頻率是多少,