2025年借殼上市交易協(xié)議簽署規(guī)定要求

2025年借殼上市交易協(xié)議簽署規(guī)定要求合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就2025年借殼上市交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市交易中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保交易順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方有意參與該交易。雙方經(jīng)友好協(xié)商，就借殼上市交易的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同。

三、合同雙方名稱

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意將自身的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、負(fù)債等整合至乙方公司，實(shí)現(xiàn)借殼上市。

1.2乙方同意協(xié)助甲方完成借殼上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于股權(quán)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律文件準(zhǔn)備等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保協(xié)助甲方完成的借殼上市交易符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

2.2乙方應(yīng)按照甲方提供的資料，保證交易文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

三、價(jià)格支付

3.1甲方應(yīng)向乙方支付借殼上市交易服務(wù)費(fèi)，具體金額及支付方式雙方另行協(xié)商確定。

3.2乙方在接受甲方支付的服務(wù)費(fèi)后，應(yīng)按約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市交易過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市交易過(guò)程中的商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金。

5.2若乙方未按約定完成相關(guān)工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.3若任何一方違反保密條款，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同自簽訂之日起至借殼上市交易完成之日止，合同終止。合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理合同約定的權(quán)利義務(wù)。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成借殼上市交易所需的各項(xiàng)工作。

1.2甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市交易過(guò)程中的相關(guān)信息和資料。

1.3甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

1.4甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，以便乙方完成相關(guān)工作。

1.5甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保借殼上市交易順利進(jìn)行。

1.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市交易所需的各項(xiàng)資料和信息。

2.3乙方有義務(wù)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成借殼上市交易所需的各項(xiàng)工作。

2.4乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密。

2.5乙方有義務(wù)協(xié)助甲方完成借殼上市交易所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于股權(quán)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律文件準(zhǔn)備等。

2.6乙方有義務(wù)在借殼上市交易過(guò)程中，與甲方保持密切溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)度和問(wèn)題。

2.7乙方有義務(wù)在借殼上市交易完成后，按照約定協(xié)助甲方處理后續(xù)事宜。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話、電子郵件等方式保持溝通，確保信息的及時(shí)傳遞和問(wèn)題的有效解決。

3.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行和監(jiān)督，確保各項(xiàng)工作按照約定進(jìn)行。

3.3雙方在借殼上市交易過(guò)程中，如遇重大問(wèn)題或爭(zhēng)議，應(yīng)立即召開會(huì)議協(xié)商解決，必要時(shí)可邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與。

3.4雙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保借殼上市交易的合規(guī)性。

3.5雙方在借殼上市交易完成后，應(yīng)繼續(xù)合作，共同維護(hù)上市公司的穩(wěn)定發(fā)展。

四、合同履行與變更

4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

4.2如因不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可對(duì)合同條款進(jìn)行變更。

4.3任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更本合同內(nèi)容。

五、合同解除與終止

5.1在合同履行期間，如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。

5.2合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，合同終止。

5.3合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至借殼上市交易完成之日止。

1.2若借殼上市交易未能按期完成，本合同的有效期限自動(dòng)延長(zhǎng)，直至交易完成或雙方協(xié)商一致終止。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.2任何變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

3.1如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同。

3.2雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。

3.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。

四、合同終止條件

4.1借殼上市交易完成，合同終止。

4.2雙方協(xié)商一致終止合同。

4.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，合同終止。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余條款繼續(xù)有效。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，即對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3若本合同與任何其他文件或協(xié)議存在沖突，以本合同為準(zhǔn)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指當(dāng)事人一方對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

5.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同的基礎(chǔ)上，對(duì)某些條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

6.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

7.法律適用：指在解決爭(zhēng)議或執(zhí)行合同過(guò)程中，適用哪一國(guó)家或地區(qū)的法律。

8.管轄法院：指對(duì)某一案件有審判權(quán)的法院。

9.民事訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益爭(zhēng)議向人民法院提起的訴訟。

10.法院管轄：指法院對(duì)特定地域內(nèi)的民事案件有審判權(quán)的范圍。

11.法律效力：指法律對(duì)人的約束力，即法律規(guī)定的權(quán)利義務(wù)對(duì)人的法律約束力。

12.合同解除：指合同在履行過(guò)程中，因法定事由或當(dāng)事人協(xié)商一致而終止合同效力的行為。

13.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因合同履行完畢或其他原因而消滅。

14.法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可，并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范。

15.監(jiān)管要求：指由政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定，對(duì)特定行業(yè)或領(lǐng)域的行為進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)范。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題：信息不對(duì)稱**

注意事項(xiàng)：在合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方可能存在信息不對(duì)稱的情況，導(dǎo)致決策失誤或誤解。

解決辦法：建立定期的溝通機(jī)制，確保雙方及時(shí)分享重要信息，并設(shè)立信息共享平臺(tái)。

2.**問(wèn)題：合同條款理解偏差**

注意事項(xiàng)：雙方對(duì)合同條款的理解可能存在偏差，導(dǎo)致執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)分歧。

解決辦法：在合同中明確關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義，并在合同執(zhí)行前對(duì)重要條款進(jìn)行詳細(xì)解釋。

3.**問(wèn)題：支付違約**

注意事項(xiàng)：一方可能因資金問(wèn)題無(wú)法按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)。

解決辦法：設(shè)定合理的支付計(jì)劃和條件，并要求提供支付擔(dān)?；蚍制诟犊睢?/p>

4.**問(wèn)題：保密信息泄露**

注意事項(xiàng)：保密信息可能因內(nèi)部管理不善或第三方泄露。

解決辦法：制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，對(duì)員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，并采取技術(shù)措施保障信息安全。

5.**問(wèn)題：爭(zhēng)議解決困難**

注意事項(xiàng)：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能難以達(dá)成一致。

解決辦法：提前制定爭(zhēng)議解決流程，包括調(diào)解、仲裁等，并考慮聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助。

6.**問(wèn)題：不可抗力事件影響**

注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能對(duì)合同執(zhí)行造成重大影響。

解決辦法：在合同中明確不可抗力事件的定義和應(yīng)對(duì)措施，包括合同延期或解除的條款。

7.**問(wèn)題：合同變更管理**

注意事項(xiàng)：合同變更可能未經(jīng)過(guò)雙方充分協(xié)商或未形成書面文件。

解決辦法：所有合同變更必須經(jīng)過(guò)雙方書面同意，并作為合同的一部分。

8.**問(wèn)題：合同終止后的義務(wù)履行**

注意事項(xiàng)：合同終止后，雙方可能對(duì)剩余義務(wù)的履行存在爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同終止條款中明確雙方在合同終止后的權(quán)利和義務(wù)，包括財(cái)產(chǎn)返還、保密義務(wù)等。

9.**問(wèn)題：法律變更風(fēng)險(xiǎn)**

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變更可能影響合同的執(zhí)行。

解決辦法：定期監(jiān)控相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)，并評(píng)估其對(duì)合同的影響，必要時(shí)進(jìn)行合同修訂。

10.**問(wèn)題：合同履行監(jiān)控**

注意事項(xiàng)：合同執(zhí)行過(guò)程中可能存在監(jiān)控不力的情況。

解決辦法：設(shè)立專門的監(jiān)控團(tuán)隊(duì)，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行審查，確保各方履行合同義務(wù)。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，涉及股權(quán)重組、資產(chǎn)整合等復(fù)雜交易。

2.證券市場(chǎng)投資合作：適用于證券市場(chǎng)投資者之間就借殼上市交易達(dá)成合作意向，包括投資、咨詢、協(xié)助等。

3.法律咨詢服務(wù)：適用于法律服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)或投資者合作，提供借殼上市交易相關(guān)的法律服務(wù)。

4.財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)：適用于財(cái)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)或投資者合作，提供借殼上市交易所需的財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)。

5.資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)：適用于資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與企業(yè)或投資者合作，對(duì)借殼上市交易中的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

6.證券交易市場(chǎng)中介服務(wù)：適用于證券交易市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)，如證券公司、投資銀行等，在借殼上市交易中提供服務(wù)。

7.企業(yè)并購(gòu)重組：適用于企業(yè)并購(gòu)重組過(guò)程中的借殼上市交易，涉及股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)置換等。

8.上市公司重大資產(chǎn)重組：適用于上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型或擴(kuò)張。

9.投資者與目標(biāo)公司合作：適用于投資者與目標(biāo)公司合作，共同推進(jìn)借殼上市交易。

10.法律合規(guī)審查：適用于律師事務(wù)所或合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)借殼上市交易的法律合規(guī)性進(jìn)行審查。

11.爭(zhēng)議解決：適用于借殼上市交易過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，通過(guò)合同約定的方式解決。

12.政府監(jiān)管合規(guī)：適用于借殼上市交易過(guò)程中，確保符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。

13.跨國(guó)借殼上市：適用于涉及跨國(guó)元素的借殼上市交易，涉及不同國(guó)家法律和文化背景。

14.創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市輔導(dǎo)：適用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)尋求借殼上市，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供輔導(dǎo)和協(xié)助。

15.企業(yè)上市前準(zhǔn)備：適用于企業(yè)為上市做準(zhǔn)備，通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)。

所需附件列表：

1.合同雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.合同雙方法定代表人或授權(quán)代表的有效身份證明文件。

3.合同雙方簽訂合同時(shí)的最新財(cái)務(wù)報(bào)表。

4.借殼上市交易相關(guān)的盡職調(diào)查報(bào)告。

5.合同雙方就借殼上市交易達(dá)成的初步協(xié)議或意向書。

6.借殼上市交易的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。

7.借殼上市交易的資產(chǎn)清單及評(píng)估報(bào)告。

8.借殼上市交易的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

9.合同雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的保密協(xié)議。

10.合同雙方就爭(zhēng)議解決機(jī)制達(dá)成的協(xié)議。

11.合同雙方就合同變更、解除及終止條件達(dá)成的協(xié)議。

12.合同雙方就不可抗力事件處理達(dá)成的協(xié)議。

13.合同雙方就支付條款達(dá)成的協(xié)議。

14.合同雙方就服務(wù)質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成的協(xié)議。

15.合同雙方就合同執(zhí)行過(guò)程中的溝通機(jī)制達(dá)成的協(xié)議。

16.合同雙方就合同終止后的權(quán)利義務(wù)達(dá)成的協(xié)議。

17.合同雙方就法律適用和管轄法院達(dá)成的協(xié)議。

18.合同雙方就合同生效日期達(dá)成的協(xié)議。

19.合同雙方就合同其他必要附件達(dá)成的協(xié)議。

20.合同雙方認(rèn)為需要作為合同附件的其他文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表在合同首頁(yè)指定簽字欄內(nèi)簽字。

-甲方公章或合同專用章蓋于簽字下方。

2.