2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（產(chǎn)業(yè)并購）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（產(chǎn)業(yè)并購）本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.投資方與被投資方基本信息2.1投資方基本信息2.2被投資方基本信息3.投資方式與標(biāo)的3.1投資方式3.2投資標(biāo)的4.投資金額與出資時間4.1投資金額4.2出資時間5.投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限5.2退出機(jī)制6.股權(quán)結(jié)構(gòu)與決策權(quán)6.1股權(quán)結(jié)構(gòu)6.2決策權(quán)7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓7.2股權(quán)回購8.財務(wù)管理8.1財務(wù)報表8.2財務(wù)審計9.風(fēng)險控制9.1風(fēng)險識別9.2風(fēng)險評估9.3風(fēng)險應(yīng)對10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效、變更與終止12.1合同生效12.2合同變更12.3合同終止13.其他約定13.1違約責(zé)任13.2合同解除13.3合同解除條件14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的真實意愿，經(jīng)友好協(xié)商，訂立本合同。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)并購的目的，促進(jìn)雙方合作共贏。2.投資方與被投資方基本信息2.1投資方基本信息投資方名稱：[投資方全稱]法定代表人：[投資方法定代表人姓名]注冊地址：[投資方注冊地址]2.2被投資方基本信息被投資方名稱：[被投資方全稱]法定代表人：[被投資方法定代表人姓名]注冊地址：[被投資方注冊地址]3.投資方式與標(biāo)的3.1投資方式投資方將以債轉(zhuǎn)股的方式對被投資方進(jìn)行投資。3.2投資標(biāo)的投資標(biāo)的為被投資方持有的[具體股權(quán)比例]%的股權(quán)。4.投資金額與出資時間4.1投資金額投資方同意向被投資方投資人民幣[投資金額]元。4.2出資時間投資方應(yīng)在[出資時間]前，按照本合同約定將投資款項支付至被投資方指定的銀行賬戶。5.投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限本合同約定的投資期限為[投資期限]，自合同生效之日起計算。5.2退出機(jī)制（1）轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)；（2）要求被投資方回購所持股權(quán)；（3）通過其他方式退出。6.股權(quán)結(jié)構(gòu)與決策權(quán)6.1股權(quán)結(jié)構(gòu)投資方在本合同約定的投資期限內(nèi)，持有被投資方[具體股權(quán)比例]%的股權(quán)。6.2決策權(quán)投資方作為被投資方的股東，享有被投資方股東的權(quán)利，包括但不限于：（1）參加被投資方股東會，行使表決權(quán)；（2）查閱被投資方財務(wù)報表；（3）監(jiān)督被投資方經(jīng)營管理；（4）根據(jù)被投資方章程的規(guī)定，行使其他股東權(quán)利。8.財務(wù)管理8.1財務(wù)報表被投資方應(yīng)按照國家相關(guān)財務(wù)會計制度的要求，編制并提交真實、完整的財務(wù)報表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，投資方有權(quán)要求查閱。8.2財務(wù)審計被投資方應(yīng)每年聘請具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所對本公司的財務(wù)報表進(jìn)行審計，并將審計報告提交給投資方。9.風(fēng)險控制9.1風(fēng)險識別雙方應(yīng)共同識別可能影響本合同履行的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。9.2風(fēng)險評估雙方應(yīng)定期對已識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。9.3風(fēng)險應(yīng)對（1）設(shè)立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制；（2）采取風(fēng)險分散策略；（3）加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高風(fēng)險管理能力。10.保密條款10.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均為保密內(nèi)容。10.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至[保密期限]年。10.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成時，任何一方均可向[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]申請仲裁。12.合同生效、變更與終止12.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由雙方簽字蓋章后生效。12.3合同終止（1）投資期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）其他依法或依本合同約定應(yīng)當(dāng)終止的情形。13.其他約定13.1違約責(zé)任任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金或賠償損失。13.2合同解除任何一方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方有嚴(yán)重違約行為，有權(quán)解除合同，并要求對方承擔(dān)違約責(zé)任。14.合同附件（1）投資方和被投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）投資方和被投資方法定代表人身份證明復(fù)印件；（3）投資方和被投資方授權(quán)委托書；（4）其他與本合同履行相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供中介服務(wù)、專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供交易撮合服務(wù)；（2）提供財務(wù)、法律、技術(shù)等專業(yè)咨詢服務(wù)；（3）提供資產(chǎn)評估、審計、盡職調(diào)查等服務(wù)；（4）提供項目運(yùn)營管理支持；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的服務(wù)。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）提供的服務(wù)應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）保證所提供信息的真實、準(zhǔn)確、完整；（3）對在履行職責(zé)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密予以保密；（4）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職權(quán)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，甲方作為客戶，有權(quán)對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。17.2與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系同樣為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，乙方作為被投資方，有權(quán)對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。17.3與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為獨(dú)立第三方，在甲乙雙方之間發(fā)揮橋梁和紐帶的作用，不參與甲乙雙方的股權(quán)分配、利潤分配等決策。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額約定甲乙雙方在本合同中約定，第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成甲乙雙方損失的，其責(zé)任限額為人民幣[責(zé)任限額]元。18.2責(zé)任限額的調(diào)整如因市場環(huán)境、政策變化等原因?qū)е仑?zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方可協(xié)商一致調(diào)整責(zé)任限額。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請甲乙雙方需向第三方提出介入申請，并明確介入的具體事項和范圍。19.2第三方介入的批準(zhǔn)第三方在收到甲乙雙方的介入申請后，應(yīng)進(jìn)行評估，并在[批準(zhǔn)期限]內(nèi)給予答復(fù)。19.3第三方介入的實施第三方在獲得甲乙雙方的批準(zhǔn)后，應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（4）其他依法或依本合同約定應(yīng)當(dāng)終止的情形。20.2第三方介入的終止程序第三方介入終止時，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三方應(yīng)向甲乙雙方提交服務(wù)報告，并按照合同約定退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件詳細(xì)要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，需清晰顯示企業(yè)名稱、注冊號、法定代表人、注冊資本、成立日期等信息。說明：此附件用于證明投資方的合法身份。2.被投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件詳細(xì)要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，需清晰顯示企業(yè)名稱、注冊號、法定代表人、注冊資本、成立日期等信息。說明：此附件用于證明被投資方的合法身份。3.投資方法定代表人身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件，需清晰顯示法定代表人姓名、身份證號碼、職務(wù)等信息。說明：此附件用于證明投資方法定代表人的身份。4.被投資方法定代表人身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件，需清晰顯示法定代表人姓名、身份證號碼、職務(wù)等信息。說明：此附件用于證明被投資方法定代表人的身份。5.投資方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：提供加蓋公章的授權(quán)委托書，需明確授權(quán)事項、授權(quán)期限、受托人姓名、身份證號碼等信息。說明：此附件用于證明投資方對受托人的授權(quán)。6.被投資方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：提供加蓋公章的授權(quán)委托書，需明確授權(quán)事項、授權(quán)期限、受托人姓名、身份證號碼等信息。說明：此附件用于證明被投資方對受托人的授權(quán)。7.財務(wù)報表詳細(xì)要求：提供加蓋公章的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，需清晰顯示報表期間、編制依據(jù)等信息。說明：此附件用于證明被投資方的財務(wù)狀況。8.財務(wù)審計報告詳細(xì)要求：提供加蓋公章的財務(wù)審計報告，需清晰顯示審計機(jī)構(gòu)名稱、審計期間、審計意見等信息。說明：此附件用于證明被投資方財務(wù)報表的真實性。9.資產(chǎn)評估報告詳細(xì)要求：提供加蓋公章的資產(chǎn)評估報告，需清晰顯示評估機(jī)構(gòu)名稱、評估對象、評估價值等信息。說明：此附件用于證明投資標(biāo)的的評估價值。10.盡職調(diào)查報告詳細(xì)要求：提供加蓋公章的盡職調(diào)查報告，需清晰顯示調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查結(jié)論等信息。說明：此附件用于證明投資方對被投資方的了解程度。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定時間出資。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)向被投資方支付違約金，違約金為投資金額的[違約金比例]%。示例：若投資金額為100萬元，違約金為1萬元。2.被投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供真實、完整的財務(wù)報表。責(zé)任認(rèn)定：被投資方應(yīng)向投資方支付違約金，違約金為[違約金比例]%。示例：若被投資方應(yīng)提供財務(wù)報表，違約金為1萬元。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供的服務(wù)不符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為[違約金比例]%。示例：若第三方服務(wù)費(fèi)用為10萬元，違約金為1萬元。4.爭議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定參加爭議解決程序。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付爭議解決費(fèi)用、賠償損失等。示例：若爭議解決費(fèi)用為5萬元，違約方應(yīng)支付5萬元。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（產(chǎn)業(yè)并購）1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2被投資方信息2.投資目的與原則2.1投資目的2.2投資原則3.投資標(biāo)的3.1產(chǎn)業(yè)并購概述3.2具體并購標(biāo)的4.投資方式與比例4.1投資方式4.2投資比例5.投資款項支付5.1支付方式5.2支付時間5.3支付條件6.投資收益分配6.1收益分配方式6.2收益分配比例6.3收益分配時間7.退出機(jī)制7.1退出方式7.2退出條件7.3退出程序8.信息披露與保密8.1信息披露要求8.2保密義務(wù)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與期限12.1合同生效條件12.2合同期限13.其他約定13.1不可抗力13.2合同附件13.3合同解釋14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：X投資管理有限公司1.1.2投資方住所：省市區(qū)路號1.1.3投資方法定代表人：1.1.4投資方聯(lián)系電話：02156781.2被投資方信息1.2.1被投資方名稱：X科技有限公司1.2.2被投資方住所：省市區(qū)路號1.2.3被投資方法定代表人：1.2.4被投資方聯(lián)系電話：021876543212.投資目的與原則2.1投資目的2.1.1提升被投資方在行業(yè)的市場競爭力2.1.2通過并購實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和優(yōu)化2.1.3為投資方帶來長期穩(wěn)定的投資回報2.2投資原則2.2.1遵循國家法律法規(guī)和政策導(dǎo)向2.2.2堅持市場化、公平公正的原則2.2.3注重風(fēng)險控制，確保投資安全3.投資標(biāo)的3.1產(chǎn)業(yè)并購概述3.1.1產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：行業(yè)3.1.2并購標(biāo)的概述：被投資方擁有的某項技術(shù)或業(yè)務(wù)3.2具體并購標(biāo)的3.2.1標(biāo)的名稱：技術(shù)/業(yè)務(wù)3.2.2標(biāo)的所在地：省市3.2.3標(biāo)的資產(chǎn)總額：人民幣萬元3.2.4標(biāo)的負(fù)債總額：人民幣萬元4.投資方式與比例4.1投資方式4.1.1投資方以現(xiàn)金方式向被投資方進(jìn)行投資4.1.2投資方可按約定條件對被投資方進(jìn)行增資擴(kuò)股4.2投資比例4.2.1投資方投資總額為人民幣萬元4.2.2投資方持有被投資方%的股權(quán)5.投資款項支付5.1支付方式5.1.1投資方應(yīng)在合同簽訂后個工作日內(nèi)支付投資款項5.1.2投資款項支付至被投資方指定的銀行賬戶5.2支付時間5.2.1首期投資款項支付時間為合同簽訂后個工作日內(nèi)5.2.2其余投資款項支付時間根據(jù)投資進(jìn)度約定5.3支付條件5.3.1被投資方應(yīng)提供完整的并購標(biāo)的資產(chǎn)清單5.3.2投資方有權(quán)對并購標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查6.投資收益分配6.1收益分配方式6.1.1投資收益按股權(quán)比例進(jìn)行分配6.1.2投資收益分配時間為每個會計年度結(jié)束后個工作日內(nèi)6.2收益分配比例6.2.1投資方持有被投資方%的股權(quán)，享有相應(yīng)比例的收益6.3收益分配時間6.3.1每個會計年度結(jié)束后個工作日內(nèi)支付上一年度的投資收益7.退出機(jī)制7.1退出方式7.1.1投資方可選擇在約定的退出期限內(nèi)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出7.1.2被投資方同意投資方在約定的退出期限內(nèi)退出7.2退出條件7.2.1投資方在約定的退出期限內(nèi)有權(quán)提出退出要求7.2.2被投資方應(yīng)提供必要的配合和支持，確保投資方順利退出7.3退出程序7.3.1投資方應(yīng)在退出前個工作日向被投資方提出退出申請7.3.2雙方應(yīng)協(xié)商確定退出價格及支付方式7.3.3退出程序完成后，投資方應(yīng)將持有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給被投資方或第三方8.信息披露與保密8.1信息披露要求8.1.1投資方和被投資方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息8.1.2投資方和被投資方應(yīng)在重大事項發(fā)生時，及時通知對方，并共同決定是否對外披露8.2保密義務(wù)8.2.1投資方和被投資方對本合同內(nèi)容以及雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)8.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致決定解除本合同9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行9.1.3一方違約，經(jīng)對方催告后，在合理期限內(nèi)仍未糾正9.2合同終止條件9.2.1合同約定的期限屆滿9.2.2投資方和被投資方共同決定終止本合同9.2.3合同解除9.3合同解除與終止程序9.3.1雙方應(yīng)提前個工作日書面通知對方解除或終止合同9.3.2雙方應(yīng)共同清理債權(quán)債務(wù)，完成必要的資產(chǎn)處置9.3.3合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未了事項10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資方未按約定支付投資款項10.1.2被投資方未按約定履行信息披露義務(wù)10.1.3雙方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金10.2.2違約金數(shù)額根據(jù)違約程度和實際損失確定10.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的全部損失11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議11.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院12.合同生效與期限12.1合同生效條件12.1.1雙方代表簽字蓋章12.1.2投資方按照約定支付首期投資款項12.2合同期限12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為年13.其他約定13.1不可抗力13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況13.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)根據(jù)實際情況協(xié)商解決13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于：13.2.1.1投資方和被投資方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件13.2.1.2并購標(biāo)的資產(chǎn)清單13.2.1.3雙方協(xié)商確定的盡職調(diào)查報告13.3合同解釋13.3.1本合同條款的解釋以中文為準(zhǔn)，如出現(xiàn)歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指在甲乙雙方簽訂本合同過程中，為甲乙雙方提供咨詢、評估、中介、擔(dān)保、監(jiān)管等服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入方式包括但不限于：15.2.1.1咨詢服務(wù)：第三方提供專業(yè)咨詢意見，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行決策。15.2.1.3中介服務(wù)：第三方作為甲乙雙方的中介，協(xié)助雙方進(jìn)行談判和簽約。15.2.1.4擔(dān)保服務(wù)：第三方為甲乙雙方提供擔(dān)保，保障合同履行。15.2.1.5監(jiān)管服務(wù)：第三方對并購項目進(jìn)行監(jiān)管，確保項目合規(guī)進(jìn)行。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在提供本合同約定的服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對甲乙雙方負(fù)責(zé)。15.3.2第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方對本合同項下的責(zé)任，以其承諾的擔(dān)保金額或?qū)嶋H提供服務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用為限。15.4.2第三方責(zé)任限額在本合同中明確約定，如未約定，則以實際損失為限。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1甲方額外條款16.1.1甲方在第三方介入時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，以保障項目的順利進(jìn)行。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方不對甲方的商業(yè)秘密進(jìn)行泄露。16.2乙方額外條款16.2.1乙方在第三方介入時，應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方不對乙方的商業(yè)秘密進(jìn)行泄露。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得受甲方影響，保證服務(wù)的中立性和客觀性。17.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，如需與甲方溝通，應(yīng)通過乙方進(jìn)行，以維護(hù)乙方的權(quán)益。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得受乙方影響，保證服務(wù)的中立性和客觀性。17.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，如需與乙方溝通，應(yīng)通過甲方進(jìn)行，以維護(hù)甲方的權(quán)益。17.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分17.3.1第三方對甲乙雙方的責(zé)任，僅限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)，不涉及甲乙雙方之間的其他合同關(guān)系。17.3.2第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過其責(zé)任限額。17.3.3甲乙雙方對第三方的責(zé)任，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)，第三方不對甲乙雙方之間的責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1.1要求：復(fù)印件須加蓋投資方公章，與原件一致。1.2說明：用于證明投資方的合法主體資格。2.被投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.1要求：復(fù)印件須加蓋被投資方公章，與原件一致。2.2說明：用于證明被投資方的合法主體資格。3.并購標(biāo)的資產(chǎn)清單3.1要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明并購標(biāo)的的名稱、數(shù)量、價值等信息。3.2說明：用于明確并購標(biāo)的的范圍和價值。4.盡職調(diào)查報告4.1要求：報告應(yīng)詳細(xì)說明盡職調(diào)查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題及結(jié)論。4.2說明：用于證明投資方對并購標(biāo)的的了解程度。5.保密協(xié)議5.1要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方保密義務(wù)的范圍、期限和違約責(zé)任。5.2說明：用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。6.第三方資質(zhì)證明6.1要求：證明文件應(yīng)包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。6.2說明：用于證明第三方具備提供服務(wù)的能力。7.第三方服務(wù)合同7.1要求：合同應(yīng)詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。7.2說明：用于明確第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。8.爭議解決協(xié)議8.1要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式和機(jī)構(gòu)。8.2說明：用于解決甲乙雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1投資方未按約定支付投資款項責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為未支付款項的%。1.2投資方未按約定履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為萬元。2.被投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1被投資方未按約定履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：被投資方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為萬元。2.2被投資方未按約定提供并購標(biāo)的資產(chǎn)責(zé)任認(rèn)定：被投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因未提供資產(chǎn)造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1第三方未按約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)退還已收取的費(fèi)用，并承擔(dān)因未提供服務(wù)造成的損失。3.2第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露商業(yè)秘密造成的損失。示例說明：甲乙雙方在合同履行過程中，如因投資方未按約定支付投資款項，投資方應(yīng)支付違約金人民幣萬元；如因第三方泄露商業(yè)秘密，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因商業(yè)秘密泄露造成的損失人民幣萬元。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（產(chǎn)業(yè)并購）2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2術(shù)語定義1.3法律法規(guī)2.投資概述2.1投資目標(biāo)2.2投資范圍2.3投資期限3.投資方式3.1債轉(zhuǎn)股3.2股權(quán)投資3.3其他投資方式4.投資資金4.1投資金額4.2投資資金來源4.3投資資金使用5.產(chǎn)業(yè)并購5.1并購目標(biāo)5.2并購方式5.3并購程序6.合作方權(quán)利義務(wù)6.1投資方權(quán)利6.2投資方義務(wù)6.3被投資方權(quán)利6.4被投資方義務(wù)7.監(jiān)管與合規(guī)7.1合規(guī)要求7.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.3信息披露8.風(fēng)險管理8.1風(fēng)險評估8.2風(fēng)險控制措施8.3風(fēng)險處置9.費(fèi)用與報酬9.1投資費(fèi)用9.2報酬分配9.3業(yè)績獎勵10.合同變更與解除10.1變更程序10.2解除條件10.3解除程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與終止13.1生效條件13.2生效日期13.3終止條件13.4終止程序14.其他約定14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3通知方式14.4附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2術(shù)語定義（1）“債轉(zhuǎn)股”是指甲方將其持有的乙方債務(wù)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的行為。（2）“股權(quán)投資”是指甲方對乙方進(jìn)行股權(quán)投資，成為乙方股東的行為。（3）“投資期限”是指甲方對乙方進(jìn)行投資的時間范圍。1.3法律法規(guī)本合同受中華人民共和國法律管轄，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.投資概述2.1投資目標(biāo)甲方投資乙方的目的是為了優(yōu)化乙方資本結(jié)構(gòu)，提升乙方經(jīng)營效益，實現(xiàn)雙方共贏。2.2投資范圍甲方投資范圍包括但不限于乙方現(xiàn)有債務(wù)的債轉(zhuǎn)股以及乙方未來新增股權(quán)的投資。2.3投資期限本投資協(xié)議的有效期為自雙方簽署之日起至[投資期限結(jié)束日期]。3.投資方式3.1債轉(zhuǎn)股甲方同意將其對乙方的債務(wù)轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)，具體轉(zhuǎn)換比例和條件由雙方另行協(xié)商確定。3.2股權(quán)投資甲方同意在[投資金額]人民幣內(nèi)對乙方進(jìn)行股權(quán)投資，投資完成后甲方持有乙方的股權(quán)比例不超過[股權(quán)比例]%。3.3其他投資方式在本合同履行過程中，如雙方同意的其他投資方式，需經(jīng)雙方書面同意后方可實施。4.投資資金4.1投資金額甲方投資乙方的總金額為[投資金額]人民幣。4.2投資金金來源甲方投資資金來源于甲方自有資金。4.3投資資金使用投資資金用于乙方的經(jīng)營發(fā)展、債務(wù)償還、技術(shù)改造等方面。5.產(chǎn)業(yè)并購5.1并購目標(biāo)甲方投資乙方后，雙方可共同探討并實施對乙方相關(guān)產(chǎn)業(yè)的并購。5.2并購方式并購方式包括但不限于股權(quán)收購、資產(chǎn)收購等，具體方式由雙方協(xié)商確定。5.3并購程序并購程序包括但不限于盡職調(diào)查、談判、簽訂并購協(xié)議、辦理相關(guān)手續(xù)等。6.合作方權(quán)利義務(wù)6.1投資方權(quán)利（1）甲方有權(quán)查閱乙方的財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料。（2）甲方有權(quán)參與乙方的重大決策。6.2投資方義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付投資款項。（2）甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。6.3被投資方權(quán)利（1）乙方有權(quán)按照本合同約定使用投資款項。（2）乙方有權(quán)接受甲方投資后獲得的投資收益。6.4被投資方義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和本合同約定進(jìn)行經(jīng)營活動。（2）乙方應(yīng)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表和經(jīng)營狀況等資料。8.監(jiān)管與合規(guī)8.1合規(guī)要求雙方承諾遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，確保投資行為合法合規(guī)。8.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同項下的投資活動，雙方應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。8.3信息披露雙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。9.風(fēng)險管理9.1風(fēng)險評估雙方應(yīng)共同對投資活動進(jìn)行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險控制措施。9.2風(fēng)險控制措施（1）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制。（2）定期進(jìn)行風(fēng)險評估和調(diào)整。（3）在必要時采取風(fēng)險規(guī)避或轉(zhuǎn)移措施。9.3風(fēng)險處置發(fā)生風(fēng)險事件時，雙方應(yīng)立即采取措施，共同處理風(fēng)險事件。10.費(fèi)用與報酬10.1投資費(fèi)用投資過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，如盡職調(diào)查費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)等，由雙方各自承擔(dān)。10.2報酬分配投資收益的分配，按照雙方約定的比例進(jìn)行。10.3業(yè)績獎勵如乙方達(dá)到約定的業(yè)績目標(biāo)，甲方有權(quán)獲得相應(yīng)的業(yè)績獎勵。11.合同變更與解除11.1變更程序合同的任何變更，均需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)催告后仍不改正。（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。11.3解除程序解除合同需提前[解除提前通知期限]書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。12.違約責(zé)任12.1違約情形一方違反本合同約定，構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額和計算方式，由雙方協(xié)商確定。13.爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和司法程序。14.其他約定14.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3通知方式除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對方，或通過雙方認(rèn)可的電子方式發(fā)送。14.4附件（1）投資協(xié)議書（2）盡職調(diào)查報告（3）其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、顧問、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中明確約定，具體如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：[中介機(jī)構(gòu)責(zé)任限額]人民幣。（2）顧問：[顧問責(zé)任限額]人民幣。（3）評估機(jī)構(gòu)：[評估機(jī)構(gòu)責(zé)任限額]人民幣。（4）審計機(jī)構(gòu)：[審計機(jī)構(gòu)責(zé)任限額]人民幣。15.2.2責(zé)任承擔(dān)第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。15.2.3責(zé)任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致的責(zé)任。（2）因甲乙雙方違反本合同約定導(dǎo)致的責(zé)任。15.3第三方權(quán)利15.3.1中介機(jī)構(gòu)（1）中介機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定收取中介服務(wù)費(fèi)用。（2）中介機(jī)構(gòu)有權(quán)在甲乙雙方之間提供信息溝通和協(xié)調(diào)服務(wù)。15.3.2顧問顧問有權(quán)根據(jù)合同約定提供專業(yè)意見和建議。15.3.3評估機(jī)構(gòu)評估機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定對乙方的資產(chǎn)、財務(wù)狀況等進(jìn)行評估。15.3.4審計機(jī)構(gòu)審計機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定對乙方的財務(wù)報表進(jìn)行審計。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1職責(zé)劃分第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的約定，不得超越其職責(zé)范圍。15.4.2責(zé)任劃分第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)；因甲乙雙方的原因?qū)е碌膿p失，由甲乙雙方根據(jù)本