2024年度基金交易信息披露協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金交易信息披露協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（信息披露義務(wù)人）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________2.乙方（信息披露接受人）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景本合同旨在規(guī)范2024年度基金交易信息披露工作，保障投資者權(quán)益，提高基金市場透明度，促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展。2.2目的本合同旨在明確甲乙雙方在基金交易信息披露方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鸾灰仔畔⑴兜募皶r性、準(zhǔn)確性和完整性。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.基金：指根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，由基金管理人依照基金合同設(shè)立，面向投資者公開發(fā)行的，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種基金。2.信息披露：指基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等基金相關(guān)主體按照法律法規(guī)和基金合同約定，向投資者公開基金投資運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.及時性：指基金信息披露應(yīng)在法律法規(guī)和基金合同約定的期限內(nèi)完成。2.準(zhǔn)確性：指基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金投資運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息。3.完整性：指基金信息披露應(yīng)包括所有應(yīng)披露的信息，不得隱瞞或者遺漏。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.依法履行基金信息披露義務(wù)，確保信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。2.對信息披露過程中出現(xiàn)的問題，及時采取糾正措施，并向乙方通報處理情況。3.按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時向乙方提供基金相關(guān)資料。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.收集、整理、分析和利用甲方提供的基金信息披露信息。2.對甲方提供的信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。3.對甲方披露的信息提出質(zhì)疑，甲方應(yīng)及時予以答復(fù)。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)甲乙雙方履行本合同的地點(diǎn)為中華人民共和國境內(nèi)。5.3合同履行方式甲乙雙方通過電子方式或者書面方式履行本合同約定的義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.信息披露服務(wù)費(fèi)：乙方為甲方提供基金交易信息披露服務(wù)所發(fā)生的合理費(fèi)用。2.技術(shù)支持費(fèi)：乙方為甲方提供的技術(shù)支持服務(wù)所發(fā)生的合理費(fèi)用。3.其他相關(guān)費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致的其他費(fèi)用。7.2支付方式甲乙雙方約定，本合同項下的費(fèi)用支付方式如下：1.甲方應(yīng)于合同簽訂后五個工作日內(nèi)，向乙方支付信息披露服務(wù)費(fèi)和技術(shù)支持費(fèi)的50%作為預(yù)付款。2.乙方完成信息披露服務(wù)后，甲方應(yīng)在收到乙方提供的費(fèi)用結(jié)算單后十個工作日內(nèi)支付剩余的50%費(fèi)用。3.如有其他費(fèi)用，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商確定支付方式。7.3支付時間1.預(yù)付款支付時間：合同簽訂后五個工作日內(nèi)。2.剩余費(fèi)用支付時間：乙方完成信息披露服務(wù)后，甲方應(yīng)在收到費(fèi)用結(jié)算單后十個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方支付費(fèi)用時，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定的賬戶。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付費(fèi)用總額的1%。2.若甲方未按照約定提供基金相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無法提供信息披露服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未按時完成信息披露服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付費(fèi)用總額的1%。2.若乙方泄露甲方提供的基金信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式1.甲方或乙方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的直接損失。2.賠償金額以人民幣計算，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年止。9.3保密履行方式1.甲乙雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.甲乙雙方不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方，除非法律法規(guī)要求或者雙方另有約定。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會事件，如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。3.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件發(fā)生期間，甲乙雙方均免除履行合同的責(zé)任。3.不可抗力事件結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例本合同中不可抗力事件的具體實(shí)例包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.甲乙雙方也可以約定提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。2.經(jīng)雙方同意，甲乙雙方可以轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密內(nèi)容。2.法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同中未明確約定的權(quán)利，甲乙雙方均保留。2.除非法律法規(guī)或本合同另有規(guī)定，否則任何一方不得擅自放棄或限制其在本合同項下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對乙方提供的信息披露服務(wù)的監(jiān)督權(quán)。2.乙方保留對甲方提供的信息的保密權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.本合同的修改和補(bǔ)充，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.未經(jīng)雙方同意，任何一方不得擅自修改或補(bǔ)充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.甲乙雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。2.任何一方在履行本合同過程中遇到困難，應(yīng)及時通知對方，共同尋求解決方案。15.2協(xié)作與配合方式1.甲乙雙方應(yīng)通過書面、電話或其他約定的方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。2.雙方應(yīng)確保溝通渠道的暢通，及時響應(yīng)對方的需求。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方就2024年度基金交易信息披露事宜的完整協(xié)議，取代了以前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款1.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.任何增減條款均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（信息披露義務(wù)人）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________簽字：__________________日期：__________________乙方（信息披露接受人）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________簽字：__________________日期：__________________附件：1.2024年度基金交易信息披露協(xié)議2.相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件3.其他與本合同相關(guān)的文件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.2024年度基金交易信息披露協(xié)議2.相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件3.信息披露服務(wù)費(fèi)用明細(xì)4.技術(shù)支持服務(wù)費(fèi)用明細(xì)5.保密協(xié)議6.爭議解決規(guī)則7.合同簽訂地法律適用說明8.其他與本合同相關(guān)的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：a.未按時支付費(fèi)用的行為；b.未按照約定提供基金相關(guān)信息的行為。乙方違約行為：a.未按時完成信息披露服務(wù)的行為；b.泄露甲方提供的基金信息的行為。2.違約行為的認(rèn)定：甲方違約行為的認(rèn)定：a.甲方未在規(guī)定時間內(nèi)支付費(fèi)用的，視為違約；b.甲方未提供信息或提供的信息不符合要求的，經(jīng)乙方核實(shí)后，視為違約。乙方違約行為的認(rèn)定：a.乙方未在規(guī)定時間內(nèi)完成服務(wù)的，視為違約；b.乙方泄露甲方信息，經(jīng)甲方核實(shí)后，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.保密內(nèi)容：指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。3.爭議解決：指甲乙雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的爭議進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟解決。4.修改和補(bǔ)充：指對本合同的條款進(jìn)行修改或增加新的條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定支付費(fèi)用，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.問題：乙方未按時完成信息披露服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)盡快完成服務(wù)，如未按時完成，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：泄露保密信息。解決辦法：泄露方應(yīng)立即停止泄露行為，并采取措施防止信息進(jìn)一步泄露，同時向受損方支付賠償金。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲方或乙方的保密信息。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)的合理報酬。第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定履行其義務(wù)。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)提供信息。第三方應(yīng)配合甲方和乙方的工作，確保信息披露的順利進(jìn)行。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方提供完整、準(zhǔn)確的基金信息。乙方有權(quán)要求甲方及時披露基金交易信息。乙方有權(quán)對甲方提供的信息進(jìn)行審核。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得甲方支付的信息披露服務(wù)費(fèi)。乙方有權(quán)要求甲方在信息披露過程中給予合理的配合。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未提供完整、準(zhǔn)確的基金信息，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行更正，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若甲方未及時披露基金交易信息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。甲方不得泄露乙方獲取的保密信息。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可要求乙方提供信息披露服務(wù)。甲方可要求乙方按照約定的時間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)提供信息。2.甲方的利益條款：甲方可獲得乙方提供的信息披露服務(wù)。甲方可要求乙方在信息披露過程中給予合理的配合。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未提供完整、準(zhǔn)確的基金信息，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行更正，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若乙方未按時完成信息披露服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。乙方不得泄露甲方獲取的保密信息。全文完。2024年度基金交易信息披露協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議有效期1.4協(xié)議雙方1.5協(xié)議適用范圍二、信息披露原則2.1信息披露的基本原則2.2信息披露的及時性2.3信息披露的準(zhǔn)確性2.4信息披露的完整性2.5信息披露的合規(guī)性三、信息披露內(nèi)容3.1基金基本信息3.2基金運(yùn)作情況3.3基金投資組合3.4基金凈值變動3.5基金費(fèi)用情況3.6基金風(fēng)險提示3.7其他重要信息四、信息披露方式4.1信息披露平臺4.2信息披露時間4.3信息披露形式4.4信息披露頻率4.5信息披露責(zé)任五、信息披露責(zé)任5.1信息披露主體責(zé)任5.2信息披露義務(wù)人責(zé)任5.3信息披露監(jiān)督責(zé)任六、信息披露保密6.1保密義務(wù)6.2保密措施6.3違約責(zé)任七、信息披露違規(guī)處理7.1違規(guī)情形7.2違規(guī)處理方式7.3違規(guī)責(zé)任追究八、爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序九、協(xié)議的生效、變更和終止9.1協(xié)議生效條件9.2協(xié)議變更程序9.3協(xié)議終止條件9.4協(xié)議終止程序十、協(xié)議附件10.1附件一：信息披露格式規(guī)范10.2附件二：信息披露平臺使用說明10.3附件三：信息披露保密協(xié)議十一、其他約定11.1協(xié)議解釋11.2協(xié)議適用法律11.3協(xié)議簽署日期十二、協(xié)議簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)十三、協(xié)議附件清單13.1附件一：信息披露格式規(guī)范13.2附件二：信息披露平臺使用說明13.3附件三：信息披露保密協(xié)議十四、協(xié)議份數(shù)14.1協(xié)議正本份數(shù)14.2協(xié)議副本份數(shù)合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范2024年度基金交易信息的披露，保障投資者權(quán)益，提高基金市場透明度。1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.4協(xié)議雙方甲方：[基金管理人名稱]乙方：[信息披露平臺名稱]1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方管理的所有基金在2024年度的交易信息披露。二、信息披露原則2.1信息披露的基本原則信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性的原則。2.2信息披露的及時性甲方應(yīng)確保在規(guī)定的時間內(nèi)完成信息的披露。2.3信息披露的準(zhǔn)確性甲方應(yīng)確保所披露的信息準(zhǔn)確無誤。2.4信息披露的完整性甲方應(yīng)披露所有對投資者決策有重大影響的信息。2.5信息披露的合規(guī)性甲方應(yīng)確保信息披露符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。三、信息披露內(nèi)容3.1基金基本信息包括基金名稱、基金代碼、基金類型、基金規(guī)模、基金管理人、基金托管人等。3.2基金運(yùn)作情況包括基金凈值變動、基金投資組合、基金費(fèi)用情況等。3.3基金投資組合包括基金投資的前十大股票、債券、貨幣市場工具等。3.4基金凈值變動包括基金每日凈值、每周凈值、每月凈值等。3.5基金費(fèi)用情況包括基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。3.6基金風(fēng)險提示包括基金風(fēng)險等級、投資風(fēng)險提示等。3.7其他重要信息包括基金重大事項、臨時公告等。四、信息披露方式4.1信息披露平臺甲方應(yīng)通過乙方指定的信息披露平臺進(jìn)行信息披露。4.2信息披露時間甲方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成信息的披露。4.3信息披露形式信息披露應(yīng)采用文字、表格、圖表等形式。4.4信息披露頻率信息披露應(yīng)按照規(guī)定頻率進(jìn)行。4.5信息披露責(zé)任甲方負(fù)責(zé)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。五、信息披露責(zé)任5.1信息披露主體責(zé)任甲方為本協(xié)議的履行主體，承擔(dān)信息披露的主體責(zé)任。5.2信息披露義務(wù)人責(zé)任乙方作為信息披露平臺，應(yīng)保證信息披露平臺的正常運(yùn)行，并對甲方提供的信息進(jìn)行審核。5.3信息披露監(jiān)督責(zé)任雙方應(yīng)共同監(jiān)督信息披露的履行情況，確保信息披露的合規(guī)性。六、信息披露保密6.1保密義務(wù)雙方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密措施雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密義務(wù)的履行。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。七、信息披露違規(guī)處理7.1違規(guī)情形包括未按規(guī)定時間、內(nèi)容、方式披露信息，披露虛假信息等。7.2違規(guī)處理方式包括警告、罰款、終止協(xié)議等。7.3違規(guī)責(zé)任追究違規(guī)責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因違規(guī)行為造成的損失。八、爭議解決8.1爭議解決方式本協(xié)議爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，爭議雙方同意將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。8.3爭議解決程序仲裁應(yīng)按照[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。九、協(xié)議的生效、變更和終止9.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.2協(xié)議變更程序任何一方對本協(xié)議的變更，均需以書面形式提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議，并按照原協(xié)議的生效條件生效。9.3協(xié)議終止條件（1）協(xié)議約定的有效期屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。9.4協(xié)議終止程序十、協(xié)議附件10.1附件一：信息披露格式規(guī)范10.2附件二：信息披露平臺使用說明10.3附件三：信息披露保密協(xié)議十一、其他約定11.1協(xié)議解釋本協(xié)議的條款如有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)基金投資者權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。11.2協(xié)議適用法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.1協(xié)議簽署日期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十二、協(xié)議簽署12.1簽署主體甲方：[基金管理人名稱]乙方：[信息披露平臺名稱]12.2簽署日期[日期]12.3簽署地點(diǎn)[地點(diǎn)]十三、協(xié)議附件清單13.1附件一：信息披露格式規(guī)范13.2附件二：信息披露平臺使用說明13.3附件三：信息披露保密協(xié)議十四、協(xié)議份數(shù)14.1協(xié)議正本份數(shù)本協(xié)議一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人名稱）：____________乙方（信息披露平臺名稱）：____________簽字：甲方（基金管理人名稱）：____________乙方（信息披露平臺名稱）：____________日期：____________________________日期：____________________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1信息披露內(nèi)容優(yōu)先級在信息披露內(nèi)容發(fā)生沖突時，以甲方提供的信息為準(zhǔn)。1.2信息披露責(zé)任歸屬甲方對本協(xié)議項下的信息披露負(fù)主要責(zé)任，如因甲方原因?qū)е滦畔⑴恫煌暾蝈e誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1.3信息披露費(fèi)用承擔(dān)本協(xié)議項下的信息披露費(fèi)用由甲方承擔(dān)。1.4甲方有權(quán)對信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核甲方有權(quán)對乙方提供的信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)不符合要求，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行更正或補(bǔ)充。1.5甲方有權(quán)調(diào)整信息披露格式甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整信息披露的格式，乙方應(yīng)予以配合。1.6甲方有權(quán)決定信息披露的頻率甲方有權(quán)決定信息披露的頻率，乙方應(yīng)按照甲方的要求進(jìn)行信息披露。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1信息披露內(nèi)容優(yōu)先級在信息披露內(nèi)容發(fā)生沖突時，以乙方提供的信息為準(zhǔn)。2.2信息披露責(zé)任歸屬乙方對本協(xié)議項下的信息披露負(fù)主要責(zé)任，如因乙方原因?qū)е滦畔⑴恫煌暾蝈e誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.3信息披露費(fèi)用承擔(dān)本協(xié)議項下的信息披露費(fèi)用由乙方承擔(dān)。2.4乙方有權(quán)對信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核乙方有權(quán)對甲方提供的信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)不符合要求，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行更正或補(bǔ)充。2.5乙方有權(quán)調(diào)整信息披露格式乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整信息披露的格式，甲方應(yīng)予以配合。2.6乙方有權(quán)決定信息披露的頻率乙方有權(quán)決定信息披露的頻率，甲方應(yīng)按照乙方的要求進(jìn)行信息披露。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的指定雙方同意在本協(xié)議項下指定[具體中介機(jī)構(gòu)名稱]作為信息披露的第三方中介。3.2第三方中介的職責(zé)第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)審核甲乙雙方提供的信息披露內(nèi)容，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.3第三方中介的獨(dú)立地位第三方中介在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正，不受任何一方的影響。3.4第三方中介的費(fèi)用承擔(dān)第三方中介的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定比例分擔(dān)。3.5第三方中介的保密義務(wù)第三方中介對本協(xié)議內(nèi)容及披露信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6第三方中介的違約責(zé)任如第三方中介違反保密義務(wù)或未能履行審核職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.7第三方中介的更換如雙方認(rèn)為有必要更換第三方中介，應(yīng)協(xié)商一致并簽署書面更換協(xié)議。3.8第三方中介的仲裁如第三方中介與甲乙雙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或提交仲裁。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：信息披露格式規(guī)范2.附件二：信息披露平臺使用說明3.附件三：信息披露保密協(xié)議4.附件四：第三方中介指定及職責(zé)說明5.附件五：信息披露費(fèi)用分擔(dān)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.未按規(guī)定時間、內(nèi)容、方式披露信息。2.披露虛假信息或隱瞞重要信息。3.未履行保密義務(wù)，泄露協(xié)議內(nèi)容或披露信息。4.未按規(guī)定進(jìn)行審核或更換第三方中介。5.未按照協(xié)議約定承擔(dān)費(fèi)用。違約行為的認(rèn)定由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.仲裁：指雙方當(dāng)事人通過仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議的方式。2.訴訟：指一方當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，要求對方承擔(dān)法律責(zé)任。3.保密義務(wù)：指雙方在協(xié)議期間對協(xié)議內(nèi)容和披露信息負(fù)有保密責(zé)任。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。5.法律法規(guī)：指國家制定的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息披露內(nèi)容發(fā)生沖突。解決辦法：以甲方或乙方提供的信息為準(zhǔn)，或提交第三方中介進(jìn)行審核。2.問題：信息披露費(fèi)用承擔(dān)不明確。解決辦法：雙方協(xié)商確定費(fèi)用分擔(dān)比例，或簽訂費(fèi)用分擔(dān)協(xié)議。3.問題：第三方中介更換困難。解決辦法：協(xié)議中明確更換第三方中介的條件和程序。4.問題：信息披露不及時。解決辦法：雙方協(xié)商確定信息披露的頻率，并監(jiān)督執(zhí)行。五、所有應(yīng)用場景：1.基金管理人向信息披露平臺提供基金交易信息。2.信息披露平臺向投資者提供基金交易信息。3.第三方中介對信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核。4.雙方協(xié)商解決信息披露中的爭議。5.協(xié)議的生效、變更和終止。全文完。2024年度基金交易信息披露協(xié)議2本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式第二條基金交易信息披露原則2.1信息披露的基本原則2.2信息披露的及時性2.3信息披露的真實(shí)性2.4信息披露的完整性第三條信息披露內(nèi)容3.1基金基本信息3.2基金交易信息3.3基金凈值信息3.4基金投資組合信息3.5基金業(yè)績信息3.6其他相關(guān)披露信息第四條信息披露方式4.1信息披露的渠道4.2信息披露的時間4.3信息披露的形式第五條信息披露的責(zé)任5.1信息披露方的責(zé)任5.2信息接收方的責(zé)任5.3信息披露違規(guī)的責(zé)任第六條合同期限6.1合同生效日期6.2合同期限6.3合同續(xù)簽第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎藯l爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序第九條合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后的處理第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序第十一條其他約定事項11.1保密條款11.2不可抗力條款11.3通知條款11.4合同附件第十二條合同附件12.1附件一：基金交易信息披露內(nèi)容清單12.2附件二：信息披露方式及渠道說明12.3附件三：違約責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)12.4附件四：爭議解決機(jī)構(gòu)信息第十三條合同簽署13.1合同簽署日期13.2合同簽署地點(diǎn)13.3合同簽署人第十四條合同生效14.1合同生效條件14.2合同生效日期14.3合同生效后的履行第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1信息披露方：[信息披露方全稱]1.1.2信息接收方：[信息接收方全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1信息披露方法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.2信息接收方法定代表人：[法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1信息披露方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]1.3.2信息接收方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]第二條基金交易信息披露原則2.1信息披露的基本原則2.1.1合法性原則2.1.2公開性原則2.1.3實(shí)事求是原則2.2信息披露的及時性2.2.1信息披露應(yīng)當(dāng)在交易完成后及時進(jìn)行2.2.2特殊情況下的信息披露時限2.3信息披露的真實(shí)性2.3.1信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整2.3.2禁止虛構(gòu)、隱瞞或者誤導(dǎo)性披露2.4信息披露的完整性2.4.1信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有必要的信息2.4.2避免遺漏重要信息第三條信息披露內(nèi)容3.1基金基本信息3.1.1基金名稱3.1.2基金代碼3.1.3基金規(guī)模3.1.4基金類型3.2基金交易信息3.2.1交易日期3.2.2交易時間3.2.3交易價格3.2.4交易數(shù)量3.3基金凈值信息3.3.1凈值公布日期3.3.2凈值數(shù)據(jù)3.4基金投資組合信息3.4.1投資組合公布日期3.4.2投資組合成分3.4.3投資組合比例3.5基金業(yè)績信息3.5.1業(yè)績公布日期3.5.2業(yè)績數(shù)據(jù)3.6其他相關(guān)披露信息3.6.1基金管理費(fèi)率3.6.2基金托管費(fèi)率3.6.3其他費(fèi)用第四條信息披露方式4.1信息披露的渠道4.1.1證券交易所指定網(wǎng)站4.1.2基金管理人官方網(wǎng)站4.1.3信息披露方指定媒體4.2信息披露的時間4.2.1定期披露時間4.2.2應(yīng)急披露時間4.3信息披露的形式4.3.1文字形式4.3.2圖表形式4.3.3其他形式第五條信息披露的責(zé)任5.1信息披露方的責(zé)任5.1.1確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性5.1.2按時披露信息5.1.3對披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)5.2信息接收方的責(zé)任5.2.1及時接收信息5.2.2對接收信息的保密5.3信息披露違規(guī)的責(zé)任5.3.1違規(guī)披露信息的責(zé)任5.3.2未及時披露信息的責(zé)任第六條合同期限6.1合同生效日期6.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效6.2合同期限6.2.1本合同有效期為一年，自合同生效之日起計算6.3合同續(xù)簽6.3.1本合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1信息披露方未按規(guī)定披露信息7.1.2信息接收方未按規(guī)定接收信息7.1.3其他違約情形7.2違約責(zé)任7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任7.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約賠償7.3違約賠償7.3.1違約賠償金額根據(jù)實(shí)際情況確定7.3.2違約賠償方式及程序按雙方協(xié)商確定第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中發(fā)生的爭議8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院8.3爭議解決程序8.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)8.3.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)第九條合同解除9.1合同解除條件9.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以解除合同9.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同9.2合同解除程序9.2.1解除合同前，雙方應(yīng)書面通知對方9.2.2合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)9.3合同解除后的處理9.3.1合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理剩余款項9.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除后產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署并加蓋公章或合同專用章10.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿10.2.2合同解除10.3合同終止程序10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)相互出具合同終止證明第十一條其他約定事項11.1保密條款11.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露11.1.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后三年11.2不可抗力條款11.2.1如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任11.2.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等11.3通知條款11.3.1任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行11.3.2通知應(yīng)以掛號信、特快專遞、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式發(fā)送11.4合同附件11.4.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力第十二條合同附件12.1附件一：基金交易信息披露內(nèi)容清單12.1.1列明需披露的具體基金交易信息內(nèi)容12.2附件二：信息披露方式及渠道說明12.2.1詳細(xì)說明信息披露的具體方式和渠道12.3附件三：違約責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)12.3.1明確違約情形及對應(yīng)的賠償標(biāo)準(zhǔn)12.4附件四：爭議解決機(jī)構(gòu)信息12.4.1列明爭議解決機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式等第十三條合同簽署13.1合同簽署日期13.1.1本合同簽署日期為2024年[具體日期]13.2合同簽署地點(diǎn)13.2.1本合同簽署地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]13.3合同簽署人13.3.1信息披露方代表簽字：[簽字]13.3.2信息接收方代表簽字：[簽字]第十四條合同生效14.1合同生效條件14.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.3合同生效后的履行14.3.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的義務(wù)14.3.2本合同履行過程中，如有未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和范圍1.1第三方定義1.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、技術(shù)支持服務(wù)商等。1.2第三方介入范圍1.2.1第三方介入包括但不限于提供技術(shù)支持、專業(yè)咨詢、審計監(jiān)督、法律服務(wù)等。第二條第三方介入的程序2.1第三方選擇2.1.1第三方的選擇由合同雙方協(xié)商確定，并書面通知對方。2.1.2第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。2.2第三方介入?yún)f(xié)議2.2.1合同雙方與第三方簽訂獨(dú)立的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)當(dāng)與本合同內(nèi)容不沖突，并作為本合同的補(bǔ)充部分。第三條第三方的責(zé)任和權(quán)利3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證其工作質(zhì)量。3.1.2第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于因自身原因造成的損失。3.2第三方的權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料，以完成其工作。3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整其工作計劃，并要求合同雙方予以配合。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方對本合同項下的責(zé)任，以合同雙方與第三方簽訂的協(xié)議中約定的責(zé)任限額為準(zhǔn)。4.1.2若第三方責(zé)任限額低于本合同約定的責(zé)任限額，則按本合同約定的責(zé)任限額執(zhí)行。4.2責(zé)任限額的計算4.2.1責(zé)任限額的計算方法應(yīng)當(dāng)在合同雙方與第三方簽訂的協(xié)議中明確。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與合同雙方的關(guān)系5.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的服務(wù)關(guān)系，第三方不參與合同雙方的直接