事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)隱患排查規(guī)范

1事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)隱患排查規(guī)范本文件規(guī)定了安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)中生產(chǎn)安全事故隱患排查的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、隱患排查服務(wù)程序及要求、安全風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)、隱患治理措施和改進(jìn)建議、隱患排查報(bào)告編制、檔案及信息化管理要求。本文件適用于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為投保單位開(kāi)展的生產(chǎn)安全事故隱患排查服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理指南AQ9010安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)規(guī)范DB21/T3275企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理通則3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)worksafetyliabilityinsurance保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)投保單位在保險(xiǎn)期間內(nèi)，被保險(xiǎn)人在保險(xiǎn)單載明的場(chǎng)所范圍內(nèi)發(fā)生的生產(chǎn)安全事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失等予以賠償，并且為投保單位提供生產(chǎn)安全事故預(yù)防服務(wù)的商業(yè)保險(xiǎn)。3.2事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)accidentspreventiontechnicalservice保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為防止或減少投保單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，降低賠付風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)一定的技術(shù)措施，協(xié)助投保單位開(kāi)展事故預(yù)防工作的服務(wù)行為。3.3保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)insuranceagency與投保單位訂立安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)合同并收取保險(xiǎn)費(fèi)用的單位。3.4投保單位applicant與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)訂立安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)合同并支付保險(xiǎn)費(fèi)用，享有獲得賠償和接受事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)權(quán)利的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。3.5安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)worksafetytechnicalserviceorganization受保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委托，為投保單位提供事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)，包括安全生產(chǎn)技術(shù)與管理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)安全工程師事務(wù)所、高等院校、科研院所和社會(huì)組織等。3.62安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員worksafetyprofessional保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)服務(wù)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)派出的為投保單位提供事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)的具有安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)背景、職業(yè)資格、工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。3.7安全生產(chǎn)事故隱患potentialsafetyhazardsinproductionaccidents安全生產(chǎn)事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.8一般事故隱患generalaccidenthazard一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.9重大事故隱患majorhiddenhazard重大事故隱患，是指危害和整改難度大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。3.10安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)Safetyrisklevel安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是基于隱患排查，采用科學(xué)方法評(píng)估事故隱患，對(duì)投保單位總體安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的等級(jí)劃分。4基本要求4.1保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定為投保單位提供生產(chǎn)安全事故隱患排查服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)隱患排查服務(wù)隱患識(shí)別應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.2保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，對(duì)隱患排查服務(wù)進(jìn)行全流程管理。4.3從事安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，了解相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，熟悉安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)和隱患排查服務(wù)流程和管理制度，每年至少接受1次專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)。4.4保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)管理制度，規(guī)范安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員隱患排查服務(wù)工作的流程。4.5保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可通過(guò)以下形式為投保單位提供隱患排查服務(wù)：a)依靠自身安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；b)聘請(qǐng)外部安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；c)委托保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)公司；d)委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。4.6開(kāi)展隱患排查服務(wù)時(shí)，安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)做好記錄，保證記錄的可追溯性，并按照AQ9010的要求，及時(shí)將隱患排查情況錄入安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)信息管理系統(tǒng)。4.7投保單位應(yīng)主動(dòng)配合保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展隱患排查服務(wù)，建立健全本單位的隱患排查治理制度、安全生產(chǎn)事故隱患臺(tái)賬，積極對(duì)安全生產(chǎn)事故隱患進(jìn)行整改，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。5隱患排查服務(wù)程序及要求5.1基本程序3隱患排查服務(wù)基本流程包括：服務(wù)準(zhǔn)備、服務(wù)實(shí)施、安全風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)、隱患治理措施及建議?；玖鞒桃?jiàn)附錄A。5.2服務(wù)準(zhǔn)備5.2.1承擔(dān)隱患排查服務(wù)的安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)結(jié)合投保單位行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)、生產(chǎn)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)分布、人員狀況、安全管理基礎(chǔ)和歷史事故情況等實(shí)際制定隱患排查方案。5.2.2隱患排查服務(wù)方案至少應(yīng)包含投保單位的基本信息、生產(chǎn)概況、安全管理情況，以及將要開(kāi)展的工作內(nèi)容、采用的工作方式、人員安排、日程安排、依據(jù)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。5.2.3投保單位應(yīng)準(zhǔn)備好必要的資料和相關(guān)技術(shù)文件，資料清單見(jiàn)附錄B。5.3服務(wù)實(shí)施5.3.1安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)對(duì)投保單位存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和安全管理缺陷等進(jìn)行排查。5.3.2隱患排查服務(wù)的主要內(nèi)容包括且不限于以下內(nèi)容：a)相關(guān)資質(zhì)證照，排查投保單位資質(zhì)證照持有情況，以及許可內(nèi)容的一致性和有效性；b)安全管理機(jī)構(gòu)和人員，排查投保單位安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配備數(shù)量、安全管理人員的取證或培訓(xùn)情況；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，排查投保單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及“三同時(shí)”等管理內(nèi)容；d)安全操作規(guī)程，排查投保單位安全操作規(guī)程的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及定期培訓(xùn)、考核等內(nèi)容；e)安全培訓(xùn)，排查投保單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況；f)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用，排查投保單位安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用情況；g)應(yīng)急管理，排查投保單位應(yīng)急組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制、演練、評(píng)估、修訂、評(píng)審、備案情況，以及應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資配備等內(nèi)容；h)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全，排查投保單位周邊環(huán)境及總平面布置、工藝及設(shè)備設(shè)施、電氣及防雷防靜電、自動(dòng)控制及監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、消防安全、作業(yè)安全、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容；i)重大危險(xiǎn)源，排查投保單位重大危險(xiǎn)源檔案、評(píng)估情況，以及采取的安全措施等內(nèi)容；j)行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)，排查投保單位所屬行業(yè)相關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)要求。5.3.3安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)人員應(yīng)具備工程師及以上職稱(chēng)，二年以上相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，并應(yīng)遵守投保單位的安全管理制度，佩戴防護(hù)用品，保證自身和其他人員的安全。5.3.4安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)人員需準(zhǔn)確、全面記錄隱患排查情況，并形成書(shū)面隱患排查報(bào)告。安全生產(chǎn)事故隱患記錄宜采用附錄C格式。5.3.5隱患排查服務(wù)完成后，形成隱患排查報(bào)告，按照合同服務(wù)約定將報(bào)告上傳至安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)信息管理系統(tǒng)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患書(shū)面告知投保單位。告知單格式見(jiàn)附錄D。6安全風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)6.1安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)根據(jù)投保單位隱患排查服務(wù)情況，確定投保單位的總體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。46.2總體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)高低分為四級(jí)，即重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。6.3安全風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)應(yīng)選取適用的評(píng)估方法，投保單位所屬行業(yè)已建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可參考附錄F、附錄G和附錄H確定投保單位總體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.4投保單位存在重大事故隱患的，安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接評(píng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)。7隱患治理措施和改進(jìn)建議針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患，應(yīng)結(jié)合投保單位實(shí)際情況，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，提出隱患治理措施及建議。8隱患排查報(bào)告編制8.1投保單位基本情況基本情況應(yīng)描述投保單位簡(jiǎn)介、所屬行業(yè)類(lèi)別、主要經(jīng)營(yíng)范圍、從業(yè)人數(shù)，以及周邊環(huán)境、總平面布置、生產(chǎn)工藝、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)崗位、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及安全管理人員配備、主要原材料、主要產(chǎn)品等情況。8.2隱患排查情況主要包括排查范圍、排查依據(jù)、服務(wù)流程、排查方式、存在的隱患等。8.3安全風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)采用科學(xué)的評(píng)估方法，確定投保單位的總體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。8.4隱患治理措施和改進(jìn)建議依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，對(duì)排查出的安全生產(chǎn)事故隱患提出針對(duì)性治理措施或建議。8.5格式化文本8.5.1隱患排查報(bào)告封面、簽署頁(yè)格式見(jiàn)附錄E。8.5.2附件應(yīng)包括投保單位提供的資料文件。9檔案及信息化管理要求9.1檔案管理9.1.1保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立隱患排查服務(wù)檔案，檔案應(yīng)至少包括：委托服務(wù)合同、隱患排查方案、隱患排查記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、隱患排查報(bào)告、投保單位提供的資料性文件等。9.1.2隱患排查服務(wù)紙質(zhì)或電子檔案應(yīng)至少保留5年，其間不得丟失、篡改、隱匿和銷(xiāo)毀。9.2信息化管理要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)隱患排查服務(wù)的信息化管理，對(duì)隱患排查服務(wù)檔案進(jìn)行采集和存儲(chǔ)，并支持政府相關(guān)部門(mén)、投保單位、安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不同類(lèi)型的用戶(hù)按照授權(quán)對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行共享和查詢(xún)。5（資料性）隱患排查服務(wù)基本流程圖A.1隱患排查服務(wù)流程6投保單位需準(zhǔn)備的資料1234567897安全生產(chǎn)事故隱患記錄表123456……………排查人員：日期：投保單位負(fù)責(zé)人：日期：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人員：日期：8安全生產(chǎn)事故隱患告知單123456………9（資料性）隱患排查報(bào)告格式圖E.1封面樣式圖E.2簽署頁(yè)樣式安全管理賦值法表F.1安全管理打分表（30分）證照理機(jī)構(gòu)和人員），），），產(chǎn)規(guī)章制度作規(guī)程培訓(xùn)產(chǎn)費(fèi)用提取和使用表F.1安全管理打分表（30分續(xù)）產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，修訂、完善應(yīng)急預(yù)案，改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)管理賦值法表G.1現(xiàn)場(chǎng)管理打