2024版獨立董事提名與聘任程序規(guī)范合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版獨立董事提名與聘任程序規(guī)范合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1獨立董事1.2提名與聘任1.3合同期限1.4適用范圍2.獨立董事的資格與條件2.1資格要求2.2條件滿足2.3背景調(diào)查2.4獨立董事的獨立性3.提名程序3.1提名主體3.2提名方式3.3提名材料3.4提名審查3.5提名表決4.聘任程序4.1聘任主體4.2聘任方式4.3聘任材料4.4聘任表決4.5聘任通知5.獨立董事的職責(zé)與義務(wù)5.1職責(zé)范圍5.2監(jiān)事會職責(zé)5.3董事會職責(zé)5.4獨立董事義務(wù)6.獨立董事的權(quán)利與保障6.1參與決策權(quán)6.2信息獲取權(quán)6.3意見表達權(quán)6.4保障措施7.獨立董事的薪酬與福利7.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)7.2薪酬發(fā)放7.3福利待遇8.獨立董事的回避與離職8.1回避情況8.2離職程序8.3離職補償9.獨立董事的年度評價9.1評價主體9.2評價內(nèi)容9.3評價方式9.4評價結(jié)果10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.2爭議解決方式10.3爭議解決程序11.合同的生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同的變更與補充12.1變更程序12.2補充協(xié)議13.合同的終止與清算13.1終止條件13.2清算程序13.3清算結(jié)果14.其他約定事項14.1通知送達14.2合同份數(shù)14.3合同語言14.4法律適用與爭議解決第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1獨立董事獨立董事是指在公司董事會中擔(dān)任非執(zhí)行董事，且其本人及其直系親屬、配偶、配偶的父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、岳父母、兒媳、女婿等不存在直接或者間接經(jīng)濟利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員。1.2提名與聘任提名是指公司董事會或者股東會根據(jù)公司章程和相關(guān)法律法規(guī)，提出獨立董事候選人名單的過程。聘任是指公司董事會根據(jù)提名結(jié)果，正式任命獨立董事的過程。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為三年，自獨立董事正式聘任之日起計算。1.4適用范圍本合同適用于公司獨立董事的提名、聘任、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、薪酬、福利、回避、離職、年度評價、違約責(zé)任、爭議解決等事項。2.獨立董事的資格與條件2.1資格要求（1）具有中華人民共和國國籍；（3）具備相關(guān)專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；（4）無犯罪記錄；（5）無經(jīng)濟利益關(guān)聯(lián)關(guān)系。2.2條件滿足獨立董事候選人應(yīng)滿足上述資格要求，并提供相關(guān)證明材料。2.3背景調(diào)查公司對獨立董事候選人進行背景調(diào)查，包括但不限于個人履歷、工作經(jīng)歷、財務(wù)狀況等。2.4獨立董事的獨立性獨立董事在任職期間應(yīng)保持獨立性，不得參與可能影響其獨立性的活動。3.提名程序3.1提名主體提名主體為公司董事會或者股東會。3.2提名方式提名方式包括自薦和推薦。3.3提名材料提名材料包括提名人的簡歷、推薦信、個人聲明等。3.4提名審查公司對提名材料進行審查，確保提名人的資格和條件符合本合同要求。3.5提名表決提名結(jié)果需經(jīng)公司董事會或者股東會表決通過。4.聘任程序4.1聘任主體聘任主體為公司董事會。4.2聘任方式聘任方式為正式任命。4.3聘任材料聘任材料包括聘任通知書、獨立董事的承諾書等。4.4聘任表決聘任結(jié)果需經(jīng)公司董事會表決通過。4.5聘任通知公司向獨立董事發(fā)出聘任通知書，明確其職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。5.獨立董事的職責(zé)與義務(wù)5.1職責(zé)范圍獨立董事的職責(zé)范圍包括但不限于：（1）監(jiān)督公司董事會和高級管理層的決策；（2）參與公司重大決策；（3）對公司財務(wù)報告進行審查；（4）維護公司股東和員工的合法權(quán)益。5.2監(jiān)事會職責(zé)獨立董事應(yīng)參加監(jiān)事會會議，并對監(jiān)事會工作提出意見和建議。5.3董事會職責(zé)獨立董事應(yīng)參加董事會會議，并對董事會工作提出意見和建議。5.4獨立董事義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)和公司章程；（2）保守公司商業(yè)秘密；（3）不得泄露公司信息；（4）不得利用職務(wù)之便謀取私利。6.獨立董事的權(quán)利與保障6.1參與決策權(quán)獨立董事有權(quán)參加董事會和監(jiān)事會會議，并享有表決權(quán)。6.2信息獲取權(quán)獨立董事有權(quán)獲取公司相關(guān)信息，包括但不限于財務(wù)報告、公司重大決策等。6.3意見表達權(quán)獨立董事有權(quán)在董事會和監(jiān)事會會議上表達自己的意見和建議。6.4保障措施公司應(yīng)采取必要措施，保障獨立董事的合法權(quán)益，包括但不限于：（1）提供必要的工作條件；（2）保障獨立董事的人身安全；（3）對獨立董事的薪酬和福利給予保障。8.獨立董事的薪酬與福利8.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)獨立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)獨立董事的工作量、專業(yè)水平和公司規(guī)模等因素確定，具體數(shù)額由董事會根據(jù)市場行情和公司實際情況決定。8.2薪酬發(fā)放獨立董事的薪酬按年度發(fā)放，具體發(fā)放時間和方式由公司財務(wù)部門根據(jù)公司薪酬制度執(zhí)行。8.3福利待遇（1）公司提供必要的辦公設(shè)施和通訊工具；（2）根據(jù)工作需要，公司安排獨立董事參加相關(guān)培訓(xùn)和活動；（3）公司為獨立董事提供年度體檢；（4）公司根據(jù)國家規(guī)定，為獨立董事購買社會保險和住房公積金。9.獨立董事的回避與離職9.1回避情況（1）涉及本人或其直系親屬利益的事項；（2）可能影響其獨立判斷的事項；（3）其他依法或按照公司章程應(yīng)回避的事項。9.2離職程序獨立董事因故需離職，應(yīng)提前三十日向公司董事會提出書面辭職報告。9.3離職補償獨立董事離職后，根據(jù)其任職時間和服務(wù)年限，公司按照規(guī)定給予相應(yīng)的離職補償。10.獨立董事的年度評價10.1評價主體公司董事會負(fù)責(zé)對獨立董事進行年度評價。10.2評價內(nèi)容評價內(nèi)容包括但不限于：（1）獨立董事的職責(zé)履行情況；（2）獨立董事的獨立性和公正性；（3）獨立董事對董事會和監(jiān)事會工作的參與度；（4）獨立董事提出的意見和建議的質(zhì)量。10.3評價方式評價方式包括：（1）獨立董事的自我評價；（2）董事會成員對獨立董事的評價；（3）監(jiān)事會對獨立董事的評價。10.4評價結(jié)果評價結(jié)果作為獨立董事續(xù)聘或調(diào)整薪酬的依據(jù)。11.違約責(zé)任與爭議解決11.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2爭議解決方式發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同的生效與解除12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同解除條件合同解除條件包括但不限于：（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，另一方解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。12.3合同解除程序合同解除應(yīng)書面通知對方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同的變更與補充13.1變更程序合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。13.2補充協(xié)議補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1通知送達通知送達以書面形式進行，送達地址為合同約定的地址。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.3合同語言本合同以中文書寫，具有同等法律效力。14.4法律適用與爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行過程中提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估或其他輔助性服務(wù)的獨立第三方。15.2第三方介入范圍（1）提供獨立董事候選人推薦服務(wù)；（2）提供獨立董事背景調(diào)查與評估服務(wù)；（3）提供合同履行過程中的專業(yè)咨詢服務(wù)；（4）提供合同履行過程中的法律、財務(wù)或其他專業(yè)評估服務(wù)。16.第三方介入的程序與條件16.1第三方介入程序第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方介入條件（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗；（2）第三方承諾遵守國家法律法規(guī)和本合同約定；（3）第三方承諾對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義責(zé)任限額是指第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額確定責(zé)任限額根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和風(fēng)險水平等因素確定。17.3責(zé)任限額條款（1）第三方對甲乙雙方損失的最高賠償額；（2）第三方因自身原因造成甲乙雙方損失時，應(yīng)承擔(dān)的具體賠償方式；（3）責(zé)任限額的調(diào)整機制。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取甲乙雙方支付的服務(wù)費用；（2）根據(jù)合同約定，獲得甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息；（3）根據(jù)合同約定，獨立開展服務(wù)活動。18.2第三方義務(wù)（1）按照合同約定，提供高質(zhì)量、專業(yè)的服務(wù)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在合同履行過程中，遵守國家法律法規(guī)和本合同約定；（4）對因自身原因造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方為委托方，第三方為受托方。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系為協(xié)助服務(wù)關(guān)系，乙方為甲方指定的合作方，第三方為乙方提供輔助性服務(wù)。19.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分第三方對甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，具體責(zé)任劃分如下：（1）第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任：因第三方原因?qū)е录追綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任：因第三方原因?qū)е乱曳綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方對甲乙雙方共同責(zé)任：因第三方原因?qū)е录滓译p方共同損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更程序第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更時，甲乙雙方應(yīng)重新簽訂補充協(xié)議，明確變更后的合同條款。20.2合同變更生效補充協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭議解決程序爭議解決程序參照本合同第11.2條“爭議解決方式”執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事提名表要求：包括提名人的基本信息、提名理由、提名依據(jù)等，需由提名主體簽字蓋章。2.獨立董事候選人簡歷要求：包括個人基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等，需由候選人簽字確認(rèn)。3.獨立董事背景調(diào)查報告要求：包括調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查結(jié)果、結(jié)論等，需由第三方調(diào)查機構(gòu)簽字蓋章。4.獨立董事聘任通知書要求：包括聘任的獨立董事姓名、聘任期限、薪酬待遇等，需由公司董事會簽字蓋章。5.獨立董事承諾書要求：包括獨立董事的獨立性聲明、職責(zé)承諾、保密承諾等，需由獨立董事簽字確認(rèn)。6.獨立董事薪酬支付憑證要求：包括薪酬支付時間、金額、方式等，需由財務(wù)部門簽字蓋章。7.獨立董事年度評價報告要求：包括評價內(nèi)容、評價結(jié)果、改進措施等，需由董事會簽字蓋章。8.獨立董事離職通知書要求：包括離職原因、離職時間、離職補償?shù)?，需由公司董事會簽字蓋章。9.獨立董事補充協(xié)議要求：包括合同變更內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等，需由甲乙雙方簽字蓋章。10.第三方介入服務(wù)協(xié)議要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用、責(zé)任義務(wù)等，需由第三方、甲乙雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）獨立董事未能履行職責(zé)，違反獨立董事義務(wù)；（2）第三方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合要求；（3）甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)，包括但不限于支付費用、提供資料等；（4）違反合同約定的保密義務(wù)；（5）違反合同約定的爭議解決方式。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）獨立董事違約：根據(jù)獨立董事違約的性質(zhì)、程度和后果，確定賠償責(zé)任；（2）第三方違約：根據(jù)第三方違約的性質(zhì)、程度和后果，確定賠償責(zé)任；（3）甲乙雙方違約：根據(jù)甲乙雙方違約的性質(zhì)、程度和后果，確定賠償責(zé)任；（4）保密違約：根據(jù)泄露信息的內(nèi)容、范圍和后果，確定賠償責(zé)任；（5）爭議解決違約：根據(jù)違約行為對爭議解決的影響，確定賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：（1）獨立董事未按時參加董事會會議，違反獨立董事義務(wù)，應(yīng)向公司支付違約金；（2）第三方未按約定提供背景調(diào)查報告，導(dǎo)致公司決策失誤，應(yīng)賠償公司因此遭受的損失；（3）甲方未按時支付第三方服務(wù)費用，應(yīng)向第三方支付違約金；（4）乙方泄露公司商業(yè)秘密，應(yīng)賠償公司因此遭受的損失；（5）甲乙雙方未按約定履行爭議解決程序，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版獨立董事提名與聘任程序規(guī)范合同1本合同目錄一覽1.獨立董事的定義及資格要求1.1獨立董事的界定1.2獨立董事的資格要求1.3獨立董事的回避制度2.獨立董事的提名程序2.1提名機構(gòu)的設(shè)立2.2提名候選人的資格要求2.3提名候選人的產(chǎn)生方式2.4提名候選人的公示及反饋3.獨立董事的聘任程序3.1聘任機構(gòu)的設(shè)立3.2聘任候選人資格審查3.3聘任候選人的產(chǎn)生方式3.4聘任候選人的公示及反饋4.獨立董事的任職期限及續(xù)聘4.1獨立董事的任職期限4.2獨立董事的續(xù)聘程序4.3獨立董事的解聘程序5.獨立董事的權(quán)利與義務(wù)5.1獨立董事的權(quán)利5.2獨立董事的義務(wù)5.3獨立董事的保密義務(wù)6.獨立董事的會議制度6.1獨立董事會議的召開6.2獨立董事會議的表決制度6.3獨立董事會議的記錄與公告7.獨立董事的薪酬及福利7.1獨立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)7.2獨立董事的福利待遇7.3獨立董事的薪酬及福利調(diào)整8.獨立董事的考核與評價8.1獨立董事的考核標(biāo)準(zhǔn)8.2獨立董事的評價方法8.3獨立董事的考核結(jié)果運用9.獨立董事的信息披露9.1獨立董事的個人信息披露9.2獨立董事的履職信息披露9.3獨立董事的信息披露責(zé)任10.獨立董事的培訓(xùn)與發(fā)展10.1獨立董事的培訓(xùn)內(nèi)容10.2獨立董事的培訓(xùn)方式10.3獨立董事的發(fā)展規(guī)劃11.獨立董事的職責(zé)分工11.1獨立董事的職責(zé)范圍11.2獨立董事的職責(zé)分工11.3獨立董事的協(xié)作與溝通12.獨立董事的監(jiān)督與制約12.1監(jiān)督機構(gòu)的設(shè)立12.2監(jiān)督方式與方法12.3制約措施與處理程序13.獨立董事的合同解除與終止13.1合同解除的條件13.2合同終止的條件13.3合同解除與終止的程序14.本合同的解釋、效力及爭議解決14.1合同的解釋14.2合同的效力14.3爭議解決方式第一部分：合同如下：第一條獨立董事的定義及資格要求1.1獨立董事的界定本合同所稱獨立董事是指在公司董事會中，不與公司或公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)存在直接或間接的利益關(guān)系，能夠獨立行使職權(quán)的董事。1.2獨立董事的資格要求1.2.2具有豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗。1.2.3具有獨立判斷和決策能力，能夠公正、客觀地履行職責(zé)。1.2.4具有履行獨立董事職責(zé)所需的時間和精力。1.3獨立董事的回避制度1.3.1獨立董事在涉及本人、配偶、子女等直系親屬的利益關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)回避表決。1.3.2獨立董事在涉及本人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)的利益關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。第二條獨立董事的提名程序2.1提名機構(gòu)的設(shè)立提名機構(gòu)由公司股東大會決定，一般由董事會下設(shè)的提名委員會擔(dān)任。2.2提名候選人的資格要求2.2.1符合第一條規(guī)定的獨立董事資格要求。2.3提名候選人的產(chǎn)生方式2.3.1提名委員會根據(jù)公司實際情況和獨立董事資格要求，提出候選人名單。2.3.2提名委員會將候選人名單提交公司股東大會審議。2.4提名候選人的公示及反饋2.4.1提名委員會對候選人名單進行公示，公示期為10個工作日。2.4.2公司股東大會對公示的候選人名單進行審議，并形成決議。第三條獨立董事的聘任程序3.1聘任機構(gòu)的設(shè)立聘任機構(gòu)由公司股東大會決定，一般由董事會擔(dān)任。3.2聘任候選人資格審查聘任機構(gòu)對提名委員會提交的候選人名單進行資格審查。3.3聘任候選人的產(chǎn)生方式聘任機構(gòu)根據(jù)資格審查結(jié)果，確定聘任候選人。3.4聘任候選人的公示及反饋聘任機構(gòu)將聘任候選人名單進行公示，公示期為10個工作日。公司股東大會對公示的候選人名單進行審議，并形成聘任決議。第四條獨立董事的任職期限及續(xù)聘4.1獨立董事的任職期限獨立董事的任期為三年，可以續(xù)聘。4.2獨立董事的續(xù)聘程序4.2.1在獨立董事任期屆滿前六個月內(nèi)，聘任機構(gòu)啟動續(xù)聘程序。4.2.2續(xù)聘程序參照第三條的規(guī)定執(zhí)行。4.3獨立董事的解聘程序4.3.1公司股東大會或董事會可提出獨立董事解聘申請。4.3.2解聘程序參照第三條的規(guī)定執(zhí)行。第五條獨立董事的權(quán)利與義務(wù)5.1獨立董事的權(quán)利5.1.1參與公司重大決策的權(quán)利。5.1.2對公司經(jīng)營管理的建議和監(jiān)督權(quán)利。5.1.3接受公司支付的薪酬和福利的權(quán)利。5.2獨立董事的義務(wù)5.2.1保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)。5.2.2盡職盡責(zé)履行獨立董事職責(zé)的義務(wù)。5.2.3依法合規(guī)行使權(quán)利，維護公司和股東合法權(quán)益的義務(wù)。5.3獨立董事的保密義務(wù)5.3.1獨立董事在履行職責(zé)過程中獲取的公司信息，不得泄露給任何第三方。第六條獨立董事的會議制度6.1獨立董事會議的召開獨立董事會議應(yīng)定期召開，每年至少召開兩次。6.2獨立董事會議的表決制度獨立董事會議的表決采用少數(shù)服從多數(shù)的原則。6.3獨立董事會議的記錄與公告獨立董事會議的記錄應(yīng)完整、真實，并及時公告。第七條獨立董事的薪酬及福利7.1獨立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)獨立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)由公司股東大會決定，并予以公告。7.2獨立董事的福利待遇獨立董事享有公司規(guī)定的福利待遇。7.3獨立董事的薪酬及福利調(diào)整獨立董事的薪酬及福利調(diào)整按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條獨立董事的考核與評價8.1獨立董事的考核標(biāo)準(zhǔn)8.1.1獨立董事的履職情況。8.1.2獨立董事對公司決策的貢獻。8.1.3獨立董事的職業(yè)道德和職業(yè)操守。8.2獨立董事的評價方法8.2.1通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集各方意見。8.2.2分析獨立董事的會議記錄和表決情況。8.2.3結(jié)合獨立董事的年度工作報告進行評價。8.3獨立董事的考核結(jié)果運用8.3.1對考核結(jié)果優(yōu)秀的獨立董事給予表彰和獎勵。8.3.2對考核結(jié)果不理想的獨立董事進行談話提醒，必要時進行調(diào)整或解聘。第九條獨立董事的信息披露9.1獨立董事的個人信息披露獨立董事的個人信息包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等，應(yīng)在公司網(wǎng)站上公開。9.2獨立董事的履職信息披露獨立董事的履職信息包括會議出席情況、表決情況、提出建議和意見等，應(yīng)在公司網(wǎng)站上公開。9.3獨立董事的信息披露責(zé)任獨立董事應(yīng)按照公司信息披露制度的要求，履行信息披露義務(wù)。第十條獨立董事的培訓(xùn)與發(fā)展10.1獨立董事的培訓(xùn)內(nèi)容10.1.1公司法律法規(guī)和規(guī)章制度。10.1.2公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營狀況。10.1.3獨立董事職責(zé)和履職技巧。10.2獨立董事的培訓(xùn)方式10.2.1內(nèi)部培訓(xùn)。10.2.2外部培訓(xùn)。10.2.3在線學(xué)習(xí)。10.3獨立董事的發(fā)展規(guī)劃10.3.1根據(jù)獨立董事的個人情況和公司需求，制定個人發(fā)展規(guī)劃。10.3.2定期評估發(fā)展規(guī)劃的實施情況，并進行調(diào)整。第十一條獨立董事的職責(zé)分工11.1獨立董事的職責(zé)范圍11.1.1參與公司重大決策。11.1.2監(jiān)督公司財務(wù)報告的真實性。11.1.3對公司內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督。11.2獨立董事的職責(zé)分工11.2.1負(fù)責(zé)監(jiān)督公司關(guān)聯(lián)交易。11.2.2參與公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制。11.2.3參與公司重大投資項目的決策。11.3獨立董事的協(xié)作與溝通11.3.2獨立董事應(yīng)與公司其他董事和高級管理人員保持密切溝通。第十二條獨立董事的監(jiān)督與制約12.1監(jiān)督機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)督機構(gòu)由公司股東大會決定，一般由董事會下設(shè)的審計委員會擔(dān)任。12.2監(jiān)督方式與方法12.2.1定期審查公司財務(wù)報告。12.2.2監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。12.2.3對獨立董事履職情況進行監(jiān)督。12.3制約措施與處理程序12.3.1對違反本合同規(guī)定的獨立董事，監(jiān)督機構(gòu)有權(quán)提出處理意見。12.3.2對處理意見不服的，可向公司股東大會提出申訴。第十三條獨立董事的合同解除與終止13.1合同解除的條件13.1.1獨立董事違反本合同約定，嚴(yán)重影響公司利益的。13.1.2獨立董事喪失獨立董事資格的。13.2合同終止的條件13.2.1獨立董事任期屆滿，且公司決定不再續(xù)聘的。13.2.2獨立董事因個人原因無法繼續(xù)履行職責(zé)的。13.3合同解除與終止的程序13.3.1提出解除或終止合同申請。13.3.2經(jīng)公司股東大會或董事會審議通過。13.3.3獨立董事收到解除或終止合同通知后，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第十四條本合同的解釋、效力及爭議解決14.1合同的解釋本合同的解釋以本合同為準(zhǔn)。14.2合同的效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3爭議解決方式本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的概念界定1.1第三方的定義本合同所稱第三方是指在本合同履行過程中，因特定原因需要介入合同履行，與甲方、乙方或雙方均有業(yè)務(wù)往來的獨立法人或其他組織。1.2第三方的類型1.2.1中介方：在本合同中，中介方是指為甲方和乙方提供信息、撮合、咨詢等服務(wù)的第三方。1.2.2承包方：在本合同中，承包方是指承擔(dān)本合同部分或全部工作內(nèi)容的第三方。1.2.3顧問方：在本合同中，顧問方是指為甲方或乙方提供專業(yè)意見、建議的第三方。第二條第三方的責(zé)任限額2.1責(zé)任限額的定義責(zé)任限額是指第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲方、乙方或雙方利益受損時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。2.2責(zé)任限額的確定2.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度和合同金額等因素確定。2.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為合同附件。2.3責(zé)任限額的調(diào)整2.3.1在合同履行期間，如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋潛在風(fēng)險，經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，可對責(zé)任限額進行調(diào)整。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。3.1.2第三方應(yīng)對其履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的任何損害承擔(dān)責(zé)任。3.2權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲方、乙方按合同約定支付服務(wù)費用。3.2.2第三方有權(quán)要求甲方、乙方提供必要的配合和支持。3.3義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3.2第三方應(yīng)保守甲方、乙方商業(yè)秘密。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的關(guān)系4.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。4.1.2第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任不涉及本合同約定的責(zé)任。4.2第三方與乙方的關(guān)系4.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。4.2.2第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任不涉及本合同約定的責(zé)任。4.3第三方與甲方、乙方的共同責(zé)任4.3.1如第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е录追?、乙方利益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3.2甲方、乙方應(yīng)積極配合第三方履行其職責(zé)，共同維護合同履行。第五條第三方介入的附加條款及說明5.1第三方介入的同意5.1.1甲方、乙方同意第三方介入本合同，需書面通知對方。5.1.2第三方介入后，本合同的主體不變，甲方、乙方仍需履行各自的義務(wù)。5.2第三方介入的程序5.2.1第三方介入前，甲方、乙方應(yīng)就第三方介入的條款進行協(xié)商一致。5.2.2第三方介入后，甲方、乙方應(yīng)將第三方納入合同履行體系，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。5.3第三方介入的費用承擔(dān)5.3.1第三方介入的費用由甲方、乙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定。5.3.2第三方介入的費用應(yīng)在合同中明確約定。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更的必要性第三方介入后，可能需要對原合同進行必要的變更，以適應(yīng)新的履行方式。6.2合同變更的程序6.2.1甲方、乙方和第三方應(yīng)就合同變更事宜進行協(xié)商一致。6.2.2合同變更應(yīng)書面通知對方，并作為合同附件。6.3合同變更的效力6.3.1合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。6.3.2合同變更不影響原合同中未變更部分的效力。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式仍按本合同約定的方式執(zhí)行。7.2爭議解決程序7.2.1爭議發(fā)生后，甲方、乙方和第三方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方介入后的合同解除與終止8.1合同解除的條件8.1.1第三方違反本合同約定，嚴(yán)重影響合同履行的。8.1.2第三方喪失履行能力或履行條件的。8.2合同終止的條件8.2.1第三方介入的原因消失的。8.2.2第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事資格審核報告要求：詳細(xì)列出獨立董事候選人的資格審核結(jié)果，包括教育背景、工作經(jīng)驗、專業(yè)能力等。2.獨立董事提名名單要求：列明所有提名候選人的姓名、性別、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等個人信息。3.獨立董事聘任決議要求：載明公司股東大會或董事會對獨立董事聘任的決議內(nèi)容。4.獨立董事薪酬方案要求：詳細(xì)規(guī)定獨立董事的薪酬構(gòu)成、支付方式及調(diào)整機制。5.獨立董事培訓(xùn)計劃要求：明確獨立董事培訓(xùn)的內(nèi)容、方式和頻率。6.獨立董事考核報告要求：對獨立董事年度考核結(jié)果進行詳細(xì)說明，包括考核指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)等。7.獨立董事履職信息披露報告要求：記錄獨立董事在履職過程中獲取的信息和披露情況。8.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方介入的具體內(nèi)容、責(zé)任和義務(wù)。9.第三方責(zé)任限額協(xié)議要求：明確第三方責(zé)任限額的具體金額和適用范圍。10.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)記載合同變更的內(nèi)容、原因和生效日期。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：獨立董事未能履行職責(zé)，導(dǎo)致公司利益受損。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)獨立董事考核報告，認(rèn)定違約行為的具體情況和損失金額，由違約方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。2.違約行為：第三方未履行合同約定，導(dǎo)致合同履行受阻。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)第三方責(zé)任限額協(xié)議，確定第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。3.違約行為：甲方或乙方未能按時支付費用。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的利息。4.違約行為：甲方或乙方泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并采取補救措施。5.違約行為：甲方或乙方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并退還已收取的費用。示例說明：獨立董事未能在公司重大決策中提出建設(shè)性意見，導(dǎo)致公司決策失誤，造成損失100萬元。根據(jù)獨立董事考核報告，認(rèn)定其違約行為，由獨立董事承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方在提供服務(wù)過程中，未能遵守保密協(xié)議，導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。根據(jù)第三方責(zé)任限額協(xié)議，第三方承擔(dān)不超過50萬元的賠償責(zé)任。全文完。2024版獨立董事提名與聘任程序規(guī)范合同2本合同目錄一覽1.總則1.1合同目的與依據(jù)1.2定義與解釋1.3適用范圍2.獨立董事的資格與條件2.1資格要求2.2條件規(guī)定2.3禁止情形3.獨立董事提名程序3.1提名主體3.2提名方式3.3提名文件要求3.4提名時限4.獨立董事的聘任程序4.1聘任主體4.2聘任方式4.3聘任文件要求4.4聘任時限5.獨立董事的任職期限與任期5.1任職期限5.2任期屆滿5.3任期終止6.獨立董事的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利6.2義務(wù)7.獨立董事的薪酬與福利7.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)7.2福利待遇8.獨立董事的考核與評價8.1考核方式8.2評價標(biāo)準(zhǔn)8.3考核結(jié)果運用9.獨立董事的信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露時限10.獨立董事的辭職與更換10.1辭職程序10.2辭職情形10.3更換程序11.獨立董事的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.合同的生效、變更與解除12.1合同生效12.2合同變更12.3合同解除13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約賠償14.爭議解決與適用法律14.1爭議解決方式14.2適用法律14.3爭議管轄第一部分：合同如下：第一條總則1.1合同目的與依據(jù)本合同旨在規(guī)范公司獨立董事的提名與聘任程序，確保獨立董事的獨立性、專業(yè)性和有效性，維護公司和股東的利益。1.2定義與解釋（1）“公司”指本合同的簽署方；（2）“獨立董事”指根據(jù)本合同提名、聘任并履行職責(zé)的董事；（3）“提名”指根據(jù)本合同規(guī)定的程序，推薦獨立董事候選人；（4）“聘任”指公司根據(jù)本合同規(guī)定的程序，正式任命獨立董事；1.3適用范圍本合同適用于公司所有獨立董事的提名與聘任程序，包括新提名、續(xù)聘和更換等情況。第二條獨立董事的資格與條件2.1資格要求（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具備相關(guān)專業(yè)背景或工作經(jīng)驗；（3）無犯罪記錄；2.2條件規(guī)定（1）具備獨立判斷能力，不受公司控股股東、實際控制人或其他與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人的影響；（2）具備履行獨立董事職責(zé)所需的時間和精力；2.3禁止情形（1）與公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（2）在最近五年內(nèi)曾擔(dān)任過公司的高級管理人員；（3）曾因違反相關(guān)法律法規(guī)或公司規(guī)章制度被解聘或辭退。第三條獨立董事提名程序3.1提名主體（1）公司董事會；3.2提名方式（1）書面形式；（2）提名文件應(yīng)包括提名人的身份證明、提名理由、被提名人的基本信息等；3.3提名文件要求（1）提名文件應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確；（2）提名文件應(yīng)一式兩份，由提名主體簽字或蓋章；3.4提名時限（1）提名文件應(yīng)在公司股東大會召開前一個月提交；（2）提名主體應(yīng)確保提名文件在規(guī)定時限內(nèi)送達公司。第四條獨立董事的聘任程序4.1聘任主體公司董事會；4.2聘任方式（1）經(jīng)董事會審議通過；（2）董事會決議應(yīng)明確聘任的獨立董事名單、任期等事項；4.3聘任文件要求（1）聘任文件應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確；（2）聘任文件應(yīng)一式兩份，由董事會簽字或蓋章；4.4聘任時限（1）董事會應(yīng)在收到提名文件后一個月內(nèi)作出聘任決定；（2）聘任文件應(yīng)在一周內(nèi)送達被聘任的獨立董事。第五條獨立董事的任職期限與任期5.1任職期限（1）獨立董事的任職期限為三年；（2）任期屆滿前，公司董事會可根據(jù)本合同規(guī)定，決定是否續(xù)聘；5.2任期屆滿（1）獨立董事任期屆滿后，如公司決定不再續(xù)聘，應(yīng)提前一個月通知獨立董事；（2）獨立董事在任期屆滿前，如因故辭職或被解聘，應(yīng)提前一個月通知公司；5.3任期終止（1）獨立董事任期屆滿或終止后，公司應(yīng)重新提名、聘任獨立董事；（2）獨立董事在任期終止后，應(yīng)繼續(xù)履行職責(zé)至新任獨立董事聘任。第六條獨立董事的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利（1）參與公司重大決策；（2）查閱公司相關(guān)文件和資料；（3）對公司管理層進行質(zhì)詢和監(jiān)督；6.2義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；（2）保守公司商業(yè)秘密；（3）忠實履行職責(zé)，維護公司和股東的利益。第七條獨立董事的薪酬與福利7.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)（1）獨立董事的薪酬由基本薪酬、績效獎金和津貼組成；（2）基本薪酬根據(jù)獨立董事的資格、經(jīng)驗和市場水平確定；（3）績效獎金根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)績和獨立董事履職情況進行評估；7.2福利待遇（1）獨立董事享有國家規(guī)定的法定節(jié)假日、年休假和病假；（2）公司為獨立董事提供必要的辦公設(shè)施和通訊工具；（3）公司可根據(jù)獨立董事的履職情況，提供適當(dāng)?shù)慕煌ㄑa貼和住宿補貼。第八條獨立董事的考核與評價8.1考核方式（1）年度考核：每年對獨立董事進行一次年度考核；（2）專項考核：針對獨立董事在特定事項上的履職情況進行專項考核；8.2評價標(biāo)準(zhǔn)（1）獨立董事的獨立性和公正性；（2）獨立董事的專業(yè)能力和工作經(jīng)驗；（3）獨立董事的履職效果和貢獻；8.3考核結(jié)果運用（1）考核結(jié)果作為獨立董事續(xù)聘、薪酬調(diào)整和獎勵的依據(jù)；第九條獨立董事的信息披露9.1信息披露原則（1）真實、準(zhǔn)確、完整；（2）及時、公平、公正；（3）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；9.2信息披露內(nèi)容（1）獨立董事的基本情況；（2）獨立董事的履職情況和意見；（3）獨立董事的薪酬和福利；9.3信息披露時限（1）獨立董事的基本情況應(yīng)在聘任后一個月內(nèi)披露；（2）獨立董事的履職情況和意見應(yīng)在年度報告或相關(guān)公告中披露；（3）獨立董事的薪酬和福利應(yīng)在年度報告或相關(guān)公告中披露。第十條獨立董事的辭職與更換10.1辭職程序（1）獨立董事需提前一個月書面通知公司董事會；（2）辭職原因應(yīng)在通知中說明；10.2辭職情形（1）因個人原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（2）因健康原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（3）因違反法律法規(guī)或公司規(guī)章制度被解聘；10.3更換程序（1）公司董事會應(yīng)盡快啟動獨立董事更換程序；（2）更換后的獨立董事應(yīng)符合本合同規(guī)定的資格和條件。第十一條獨立董事的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容（1）公司的商業(yè)秘密；（2）公司的財務(wù)信息；（3）公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和運營情況；11.2保密期限（1）自獨立董事離任之日起，保密期限不少于三年；（2）在保密期限內(nèi)，獨立董事不得泄露或利用上述保密信息；11.3違約責(zé)任（1）獨立董事違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）公司有權(quán)要求獨立董事停止違法行為，并賠償因此給公司造成的損失。第十二條合同的生效、變更與解除12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；12.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議；（2）補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；12.3合同解除a.合同約定的解除條件成就；b.一方違約，另一方依法解除；c.出現(xiàn)不可抗力；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同規(guī)定處理相關(guān)事宜。第十三條違約責(zé)任13.1違約情形（1）一方未履行本合同約定的義務(wù)；（2）一方違反本合同約定的保密義務(wù)；（3）一方因違約行為給對方造成損失；13.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償對方因此造成的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條爭議解決與適用法律14.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；14.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律；14.3爭議管轄本合同的爭議由合同簽訂地人民法院管轄。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義在本合同中，“第三方”指除甲、乙雙方外的任何個人或組織，包括但不限于中介方、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等，其參與本合同的執(zhí)行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)。15.2第三方的引入（1）甲、乙雙方可經(jīng)協(xié)商一致引入第三方參與本合同的執(zhí)行；（2）引入第三方需書面通知對方，并取得對方的同意。16.第三方的責(zé)權(quán)利16.1責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照甲、乙雙方的要求，履行其在本合同項下的職責(zé)；（2）第三方對其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）第三方不得泄露甲、乙雙方的商業(yè)秘密。16.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)獲得甲、乙雙方根據(jù)本合同約定的報酬；（2）第三方有權(quán)要求甲、乙雙方提供必要的工作條件和信息；（3）第三方有權(quán)在合同規(guī)定的范圍內(nèi)對獨立董事的提名與聘任程序進行監(jiān)督。16.3義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，不得損害甲、乙雙方的合法權(quán)益；（2）第三方應(yīng)按照甲、乙雙方的要求，及時、準(zhǔn)確地提供專業(yè)服務(wù)；（3）第三方應(yīng)配合甲、乙雙方對獨立董事的考核與評價。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1責(zé)任劃分（1）第三方對甲、乙雙方的責(zé)任，僅限于其在本合同項下的職責(zé)范圍內(nèi)；（2）甲、乙雙方對第三方的責(zé)任，僅限于其在本合同項下的義務(wù)范圍內(nèi)；（3）第三方對甲、乙雙方的責(zé)任，不因甲、乙雙方的任何