中級經(jīng)濟(jì)師建筑專業(yè)知識重點

第一章資金的時間價值與投資方案選擇

1.資金時間價值的含義與原因

(1)資金時間價值的含義

(2)資金具有時間價值的原因

①通貨膨脹、貨幣貶值

②承擔(dān)風(fēng)險

③貨幣增值

2.單利

利息和時間成線性關(guān)系，只計取本金的利息，本金所產(chǎn)生的利息不再計算利息

3.復(fù)利

(1)公式

F=p(l+iY

(2)規(guī)律

本金與利率均相同時，按復(fù)利計算的利息要比按單利計算的利息高，這是由于利息部分也產(chǎn)生利息的原因。

4.資金時間價值換算的基本原則(補充)

(1)不在同一時點的資金不能比較大小，也不能直接相加減

(2)只有將發(fā)生在各個點的資金量換算到同一時點，才能比較大小和相加減

5.資金時間價值的計算的基本公式

K概括』

(1)三個值

①P：現(xiàn)值：表示現(xiàn)在時點的資金額

②F：終值：期末的復(fù)本利和

③A：年值：是指在一定的時期內(nèi)，以相同的時間間隔連續(xù)發(fā)生的等額收付款項。

(2)兩個因素

①利率(i)

②計息期(n)

(3)六種換算

①現(xiàn)值換算為終值P-F

②終值換算為現(xiàn)值F-P

③年值換算為終值A(chǔ)-F

④終值換算為年值F-A

⑤年值換算為現(xiàn)值A(chǔ)-P

⑥現(xiàn)值換算為年值P-A

年值換算為現(xiàn)值A(chǔ)?P

(4)［特殊情況工永續(xù)年值，也叫永久年金(n-8)

如果年值一直持續(xù)到永遠(yuǎn)，是相同時間間隔的無限期等額收付款項。

6.資金時間價值換算的基本公式的假定條件

(1)方案實施中發(fā)生的經(jīng)常性收益和費用假定發(fā)生在期末

(2)前一期的期末就意味著今期的期初，除了第一個計息期個，一筆收入或支出如果發(fā)生在這一年的年初，則在

現(xiàn)金流量圖中必須表示為上一年的流入或流出中。

(3)當(dāng)P和A時，系列的第一個A是在P發(fā)生一個期間后的期末發(fā)生的

：ttffftt,

012345n-1n

(4)當(dāng)F和A,系列的最后一個A與F同時發(fā)生

▲F

k」松A

01234S

7.解題方法

(1)第一步，審題。復(fù)雜題必須畫出現(xiàn)金流量圖幫助理解

(2)第二步，確定換算關(guān)系。審題后確定其經(jīng)濟(jì)適動的內(nèi)涵是哪兩個值之間的換算，寫出關(guān)系式，如A=P(A

/P,i,n),這需要熟練掌握六種換算

(3)第三步，審查條件。題中的條件與公式換算的假定條件是否一致，如不一致，則需調(diào)整換算關(guān)系式

(4)第四步，檢查一致性。注意i與n的內(nèi)涵是否一致

①如果i是年(季、月)利率，則n就是以年(季、月)為標(biāo)準(zhǔn)的計息期

②如果沒有明確告知，則季利率等于年利率除以4,月利率等于年利率除以12

(5)第五步，計算。將已知數(shù)據(jù)帶入關(guān)系式中計算

8.單一投資方案的評價(三指標(biāo))

(1)數(shù)額法一一凈現(xiàn)值

(2)比率法——內(nèi)部收益率

(3)期間法一一投資回收期

9.數(shù)額法一一凈現(xiàn)值、凈年值、凈將來值

(1)基準(zhǔn)收益率

①是企業(yè)或者部門所確定的投資項目應(yīng)達(dá)到的收益率標(biāo)準(zhǔn)，一般為最低的可以接受的收益率

②是投資決策的重要參數(shù)

③基準(zhǔn)收益率一般大于貸款利率

(2)凈現(xiàn)值

①投資方案在執(zhí)行過程中和生產(chǎn)服務(wù)年限內(nèi)各年的凈現(xiàn)金流量按基準(zhǔn)收益率或設(shè)定的收益率換算成現(xiàn)值的總和

和。其實質(zhì)是(F?P)(A?P)

(3)實質(zhì)

用凈現(xiàn)值作為評價指標(biāo)，就是把資金換算到同時點是進(jìn)行計算與比較

(4)評價標(biāo)準(zhǔn)

①NPV20,說明方案正好達(dá)到預(yù)定的投資收益水平，或者尚有盈余，項目可以接受。

②NPV<0,說明方案達(dá)不到預(yù)定的收益水平，方案不可接受。

10.比率法——內(nèi)部收益率

(I)內(nèi)部收益率是使方案各年現(xiàn)金流入量的總現(xiàn)值與各年現(xiàn)金流出量的總現(xiàn)值相等的折現(xiàn)率(PW=o時的折現(xiàn)

率)

(2)實質(zhì)反應(yīng)項目的盈利能力

(3)計算方法一一插值法

①il時，凈現(xiàn)值為NPVl>0

②i2時，凈現(xiàn)值為NPV2C0

PJF1

=x

\PW1\+\PW2\

（4）判定標(biāo)準(zhǔn)

①內(nèi)部收益率大于或等于基準(zhǔn)收益率或設(shè)定的收益率，表明項目可接受

②內(nèi)部收益率小于基準(zhǔn)收益率或設(shè)定的收益率，則方案不可接受

n.期間法一一投資回收期

（1）指以項目的凈收益抵償初始投資所需要的時間，用于衡量投資項目初始投資回收速度

（2）定性求解一一用不等式確定范圍，或利用復(fù)利系數(shù)表查出大約的年份

（3）定量求解一一用公式計算出約等于數(shù)字

比年累計凈現(xiàn)金流量|

投貸回收期=累計凈現(xiàn)金流量開始出現(xiàn)正值的年份-1+

當(dāng)年凈現(xiàn)金流聿~

（4）判定標(biāo)準(zhǔn)

①投資回收期越短越好

②投資回收期小于方案的壽命期限可接受

③投資回收期比國家或企業(yè)規(guī)定的最大允許回收期短，可接受

12.多個投資方案的類型（三種）

（1）獨立方案

（2）互斥方案

（3）混合方案

13.獨立方案的評價指標(biāo)

（1）規(guī)律

①以效率作為指標(biāo)，效率=效益/制約資源的數(shù)量，主要指內(nèi)部收益率

②掌握制約資源，主要是資金

③只能用相對指標(biāo)（盈利能力指標(biāo)），不能用絕對指標(biāo)（如凈現(xiàn)值）

④具體分為三種

（2）無資金約束的項目選擇方法

①計算各方案的效率（內(nèi)部收益率）

②直接將計算出的效率指標(biāo)與收益標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較

③大于標(biāo)準(zhǔn)的方案可行，小于標(biāo)準(zhǔn)的方案不可行

（3）有資金總量約束的項目選擇方法

①計算各方案的效率（投資利潤率或是內(nèi)部收益率）

②按效率從大至小的順序排列各方案

③畫出資金總量約束線

④資金總量約束線左邊的，效率大于標(biāo)準(zhǔn)的項目即為可選方案

（3）有資金成本約束的項目選擇方法

①計算各方案的效率（投資利潤率或是內(nèi)部收益率）

②按效率從大至小的順序排列各方案

③將用于投資的資金成本，按由小至大的排列

④將上述兩圖合并為獨立方案選擇圖

⑤效率線與資金成本線交點左邊的方案即為最后選擇方案

14.互斥方案選擇（分兩種情況）

（1）適用方法

①壽命期相同

☆凈值法（凈現(xiàn)值、凈年值、凈將來值法）

☆差額法

☆追加投資收益率法

②壽命期不同

☆年值法

(2)難點

①互斥方案可以用絕對值指標(biāo)比較

②不能直接用內(nèi)部收益率指標(biāo)進(jìn)行選擇，但可以使用差額內(nèi)部收益率法比較

(3)凈現(xiàn)值、凈年值、凈將來值法

①計算出各方案的PW

②AW=PW(A/P,i,n),實質(zhì)A=P(A/P,i,n)

③FW=PW(F/p,i,n),實質(zhì)F=P(F/P,i,n)

③多方案比較選值最大的項目

④該方法必須事先給出基準(zhǔn)收益率或設(shè)定收益率

⑤三個指標(biāo)，哪個方便可使用哪個，結(jié)論相同

(4)差額法

①找出兩個方案的現(xiàn)金流量差額(B-A)

②計算出差額的凈現(xiàn)值、凈年值和凈將來值

③如果上述值為正，則B項目優(yōu)于A項目

(5)追加投資收益率法

①比較兩個方案的投資額或年值收益的差額(B-A)

②計算差額的內(nèi)部收益率

③與基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，大于基準(zhǔn)收益率，表示這種追加投資值的，B方案優(yōu)于A方案

④引入的A0表示不投資或投資額為零時的方案

K難點工無資格方案

(1)壽命期不同的互斥方案選擇一一年值法

①考慮各投資方案壽命期最小公倍數(shù)的期限的現(xiàn)金流量

②重復(fù)出現(xiàn)第一個壽命期的現(xiàn)金流

③為了簡化計算，只計算各方案第一個壽命周期的年值進(jìn)行選擇即可,結(jié)論與計算最小公倍數(shù)的期限年值是完全

一樣的

15.評價方法歸納總結(jié)

(1)單一投資方案評價

①數(shù)額法一一凈現(xiàn)值

②比率法一一內(nèi)部收益率

③期間法一一投資回收期

(2)多個投資方案比選

①獨立方案(效率指標(biāo))

☆內(nèi)部收益率

②互斥方案

☆凈現(xiàn)值

☆差額法(差額的凈現(xiàn)值)

☆追加投資收益率

☆年值法(凈年值)

第二章預(yù)測和決策方法

1.預(yù)測

(1)定義

預(yù)測是人們對未來要發(fā)生的事物進(jìn)行的估計和推測。

(2)按預(yù)測的方法分類

①定性預(yù)測(2種)

②定量預(yù)測(3種)

(3)按預(yù)測的時間分類

①長期預(yù)測：10?15年

②中期預(yù)測：5~10年

③短期預(yù)測：1?5年

(4)定性預(yù)測方法

①專家調(diào)查法

②特爾菲法

(5)定量預(yù)測方法

①簡單平均法

②移動平均法

③加權(quán)平均法

2.決策

(1)決策的類型(三種類型)

①確定型決策一一條件及結(jié)果均已知

②風(fēng)險型決策(隨機(jī)型決策)一一條件是否發(fā)生不能肯定，但可以估計出發(fā)生的概率

③非確定型決策一一無法估計概率，決策主要取決于決策人的主觀判斷和經(jīng)驗

3.非確定型決策(三種)

(1)最大最小收益值法(小中取大法)一一先小后大，保守

①找出各方案的最小收益值，再從這些最小收益值中選擇一個收益最大的方案作為最優(yōu)方案

②注意是按方案選，而非按條件選

(2)最大最大收益法一一樂觀而冒險

①從每個方案中選擇一個最大的收益值，再從這些最大的收益值中選擇一個最大的收益值

②注意是按方案選，而非按條件選

(3)最小最大后悔值法---先大后小

①后悔值一一最大收益值與所采取方案的收益值之差，注意是按條件選，非按方案選

②求出各方案在各種自然狀態(tài)下的后悔值，然后從最大后悔值中選擇后悔值最小的方案

③后悔值=最大收益值-一般值，注意被減數(shù)和減數(shù)的順序

4.不確定性分析

(1)不確定性分析的概念

項目經(jīng)濟(jì)評價的數(shù)據(jù)大部分來自預(yù)測和估算，具有不確定性

(2)種類

①盈虧平衡分析一一判斷項目抗風(fēng)險能力的大小

②敏感性分析一一判斷哪些因素對項目的影響大

5.盈虧平衡分析

(1)線性盈虧平衡要求把成本分為固定成本與可變成本

(2)固定成本是指在一定范圍內(nèi)，不隨產(chǎn)量變化而變化的成本

(3)可變成本是指在一定間量范圍內(nèi)，隨產(chǎn)量變化而呈現(xiàn)線性變化的成本，可變成本為單位可變成本與產(chǎn)量或

銷售量之積

(4)生產(chǎn)總成本為固定成本與可變成本之和

(5)總銷售收入為生產(chǎn)總成本與利潤之和

(6)盈虧平衡點為利潤為0時的產(chǎn)量或銷售量，或價格

E=P.Q-(F+7.Q)=0

(7)盈虧平衡點越低，盈利的機(jī)會越大，虧損風(fēng)險越小

6.生產(chǎn)負(fù)荷率BEP

0*

5￡P(guān)=^-xlOO%

(1)生產(chǎn)負(fù)荷率是產(chǎn)量的盈虧平衡點Q*占設(shè)計生產(chǎn)能力Q0百分比：Q,

(2)是衡量建設(shè)項目生產(chǎn)負(fù)荷狀況的重要指標(biāo)

(3)BEP越小，風(fēng)險越小，可承受較大的風(fēng)險

7.敏感性分析

(1)概念

是通過分析，預(yù)測投資方案主要因素發(fā)生變化時對經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的影響，從中找出敏感因素，并確定其敏感

程度

(2)盈虧平衡點值與預(yù)測值的偏差

①是盈虧平衡點值減去預(yù)測值后的差值與預(yù)測值的比值(注意哪個是減數(shù)哪個是被減數(shù))

②比值越大，說明因素對評價指標(biāo)的影響越小，抗風(fēng)險能力越強(qiáng)

③比值越小，說明影響越大，抗風(fēng)險能力越差

8.價值工程的概念

V=-

價值：指對象具有的必要功能與取得該功能的總成本的比例，即效用或功能與費用之比C

9.提高價值的途徑

方法FcV

1―?1t

2t-At

3tItt

4tttt

5t111t

10.價值工程對象選擇的方法

(1)ABC分析法一一將關(guān)鍵的少數(shù)作為研究對象

①A類部件，占部件總數(shù)10%,其成本占60%?70%

②B類部件，占部件總數(shù)20%,其成本占20%

③C類部件，占部件總數(shù)70%,其成本占10%?20%

(2)經(jīng)驗分析法

①依靠人員的經(jīng)驗選擇對象

②缺點是憑主觀判斷，缺乏定量分析

③將產(chǎn)品分為導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期，選前兩期

(3)強(qiáng)制確定法(定量)

依靠價值系數(shù)的大小確定對象

11.功能分析

功能的分類(根據(jù)功能特性)

①使用功能與美學(xué)功能一一功能性質(zhì)角度

②基本功能與輔助功能一一功能重要程度

③必要功能與不必要功能(包括多余、過剩和重復(fù)功能)一一用戶需求角度

④過剩功能與不足功能一一相對于功能的標(biāo)準(zhǔn)而言

12.功能評價

(1)功能評價的概念

功能評價通過定量的計算價值系數(shù)或相關(guān)差值選擇價值工程對象的功能領(lǐng)域

(2)功能評價系數(shù)(功能指數(shù))

①采用一對一強(qiáng)制評分

②將功能橫縱排列，一對一地進(jìn)行功能重要性比較

③重要的得I分，不重要的得0分

④將評分值相加，通過全部加1的方式進(jìn)行修正

評價對象功能評分值

功能評價系數(shù)=

?評分值

(3)成本系數(shù)

評價對象目前成本

成本系數(shù)=

東部成本

(4)價值系數(shù)

功能評價系數(shù)

價值系數(shù)=

成本系數(shù)

(5)功能評價

①價值系數(shù)等于1,對象的功能重要程度與成本的比重合理匹配，功能的成本比較合理

②價值系數(shù)小于L對象的成本比重大于功能的重要程度，表明目前成本偏高，屬改進(jìn)對象，改進(jìn)目標(biāo)是降低

成本

③價值系數(shù)大于L區(qū)別對待

☆目前成本偏低，致使功能偏低，屬改進(jìn)對象，改進(jìn)方面是增加成本

☆目前功能超過其應(yīng)該具備的功能水平，存在過剩功能，屬改進(jìn)對象，改進(jìn)方向是降低功能水平

☆特殊情況，不列為改進(jìn)對象

(6)功能目標(biāo)成本與改進(jìn)期望值

①某一功能的目標(biāo)成本=整體功能的目標(biāo)成本X功能評價系數(shù)

②某一功能的成本改進(jìn)期望值=功能的目標(biāo)成本一功能的實現(xiàn)成本

第三章建設(shè)項目可行性研究

1.可行性研究的任務(wù)(七方面)

(1)七方面任務(wù)

①技術(shù)上是否可行

②經(jīng)濟(jì)上是否可行

③財務(wù)上是否盈利

④投資多少

⑤籌資渠道是哪些

⑥建設(shè)周期多長

⑦運營所需的資源

(2)歸納為三個范疇

①工藝技術(shù)

②市場需求

③財務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況

2.可行性研究的階段(四階段)

(1)機(jī)會研究一一以自然資源和市場調(diào)查為基礎(chǔ)，尋找投資機(jī)會

①一般機(jī)會研究

☆地區(qū)研究

☆部門研究

☆資源研究

②特定項目的機(jī)會研究

(2)初步可行性研究

①做出投資與否的決定

②是否應(yīng)該進(jìn)行最終可行性研究

③有哪些關(guān)鍵性問題需要做輔助性研究

(3)最終可行性研究(詳細(xì)可行性研究)一一作用為六大依據(jù)

①是投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)

②是向銀行貸款的依據(jù)

③作為建設(shè)部門申請建設(shè)執(zhí)照和與有關(guān)部門簽訂合同的依據(jù)

④作為項目下一階段設(shè)計的依據(jù)

⑤作為采用新技術(shù)、新設(shè)備計劃的依據(jù)

⑥作為補充資料和政府有關(guān)部門審查的依據(jù)

(4)項目評估決策

①投資決策部門授權(quán)專業(yè)公司，代表國家對上報的可研進(jìn)行審核和再評價

②主要任務(wù)是對可研究報告提出評價意見

3.可行性研究階段的精度與費用

可行性研究階段內(nèi)容估算精度可研費用(占總投資額)

機(jī)會研究尋找投資方向與機(jī)會±30%0.2%?1%

初步可行性研究作出是否投資的決定±20%0.25%-1.5%

小型1%~3%

最終可行性研究投資下步工作的依據(jù)±10%

大型0.2%—1%

4.可行性研究的內(nèi)容

(1)總論

(2)市場需求情況和擬建規(guī)模

(3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施

(4)場址方案和建廠條件

(5)技術(shù)、工藝和設(shè)計方案

(6)環(huán)境保護(hù)及防震、防洪措施

(7)企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)

(8)建設(shè)進(jìn)度計劃

(9)投資估算與資金籌措

(10)財務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價

(11)綜合評價

5.可行性研究的步驟(5步)

(1)籌劃準(zhǔn)備

(2)調(diào)查研究(包括市場調(diào)查與資源調(diào)查)

(3)方案選擇和優(yōu)化(建立幾種可供選擇的技術(shù)方案)

(4)財務(wù)分析與經(jīng)濟(jì)評價

(5)編制可行性研究報告

6.可行性研究的依據(jù)(6類)

(1)國家和地區(qū)政策與長遠(yuǎn)規(guī)劃(發(fā)展規(guī)劃)

(2)批準(zhǔn)的項目建議書(項目建議書)

(3)批準(zhǔn)的資源等報告(資源報告)

(4)自然、地理等基礎(chǔ)資料(基礎(chǔ)資料)

(5)工程技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與要求(工程規(guī)范)

(6)國家統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)參數(shù)和指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)指標(biāo))

7.建設(shè)項目分類

(1)按項目的目標(biāo)分類

經(jīng)營性項目與非經(jīng)營性項目

(2)按項目的屬性分

公共項目和非公共項目

(3)按項目的投資管理形式

政府投資項目和企業(yè)投資項目

(4)按項目與企業(yè)原有資產(chǎn)關(guān)系

新建項目和改建項目

(5)按項目融資主體分

新設(shè)法人項目和即有法人項目

8.經(jīng)濟(jì)評價內(nèi)容與方法的選擇及側(cè)重點

(1)主要的評價方法(三種)

①財務(wù)評價

②經(jīng)濟(jì)費用效益分析

③區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析

項目性質(zhì)評價角度評價重點評價內(nèi)容

一般項目市場財務(wù)分析財務(wù)分析

財務(wù)分析

明顯外部效應(yīng)項目國家經(jīng)濟(jì)整體利益經(jīng)濟(jì)效益費用分析

經(jīng)濟(jì)費用效益分析

財務(wù)分析

特別重大項目區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析經(jīng)濟(jì)費用效益分析

區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析

9.經(jīng)濟(jì)評價的基本原則(5原則)

(1)“有無對比”原則

(2)效益與費用計算口徑對應(yīng)一致原則

(3)收益與風(fēng)險權(quán)衡原則

(4)定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主的原則

(5)動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主的原則

10.國民經(jīng)濟(jì)評價

(1)概念

①國民經(jīng)濟(jì)評價是從國家整體角度考察項目的效益和費用，采用費用效益分析或者費用效果分析方法，計算項

目給國民經(jīng)濟(jì)帶來的凈效益

②可以在財務(wù)評價的基礎(chǔ)上進(jìn)行，也可以直接進(jìn)行

③如果在財務(wù)評價的基礎(chǔ)上進(jìn)行,首先剔除在財務(wù)評價中已計算為效益或費用的轉(zhuǎn)移支付,增加財務(wù)評價中未反

映的間接效益和間接費用

④如果直接進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價，則首先應(yīng)識別項目的直接效益、間接效益、直接費用和間接費用

(2)財務(wù)評價與國民經(jīng)濟(jì)評價的取舍標(biāo)準(zhǔn)

①一般應(yīng)以國民經(jīng)濟(jì)評價的結(jié)論作為項目決策的主要依據(jù)

②兩者都否定，則項目否定，兩者都肯定，則項目肯定

③如國民經(jīng)濟(jì)評價否定而財務(wù)評價肯定，則否定

④如國民經(jīng)濟(jì)評價肯定而財務(wù)評價否定，應(yīng)重新考慮方案，必要時可提出優(yōu)惠政策，使項目具有財務(wù)生存能力

(3)財務(wù)評價與國民經(jīng)濟(jì)評價(也稱為宏觀評價)的區(qū)別

區(qū)別項目財務(wù)評價國民經(jīng)濟(jì)評價

從單位財務(wù)角度考查盈利能力和清從國家整體角度考查項目的費用與

評價角度不同

償能力貝獻(xiàn)

效益和費用含義及劃分范圍:社會資源與效益

實際收支和直接發(fā)生費用

不同還包括間接效益與費用

評價采用的價格不同現(xiàn)行價格影子價格

主要參數(shù)不同官方匯率和行業(yè)基準(zhǔn)收益率影子匯率和社會折現(xiàn)率

11.國民經(jīng)濟(jì)評價的主要概念(四概念)

(1)影子價格

(2)影子工資

(3)社會折現(xiàn)率(雙重職能)

①作為費用一一效益的不同時間價值之間的折算率

②作為項目經(jīng)濟(jì)效益要求的最低經(jīng)濟(jì)收益率

(4)影子匯率

12.民用建筑項目可行性研究的特點

(1)民用建筑效果不能簡單用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量，應(yīng)主要評價其社會效果和宏觀經(jīng)濟(jì)效果

(2)民用建筑對社會產(chǎn)生的間接效果，具有長期性、潛在性和不確定性特點

(3)民用建筑的產(chǎn)出是為社會提供非物質(zhì)財富和勞務(wù)，因而往往沒有適當(dāng)?shù)氖袌鰞r格予以衡量

(4)某些非盈利民用建筑項目，主要采用“費用效益分析”和“成本效益分析”方法評價

(5)項目的投資回收期較長

13.經(jīng)濟(jì)評價中的財務(wù)價格(記關(guān)鍵的結(jié)論)

(1)是現(xiàn)行價格體系為基礎(chǔ)的預(yù)算價格

①國內(nèi)現(xiàn)行價格，指現(xiàn)行商品價格和收費標(biāo)準(zhǔn)，采用最有可能發(fā)生的一種

②預(yù)測現(xiàn)行價格考慮兩類價格變動因素

③在財務(wù)評價中，對于價格變動因素，財務(wù)盈利能力分析和清償能力分要原則上作不同處理(謹(jǐn)慎性原則)

(2)在投資估算中要考慮物價總水平的上漲因素，即預(yù)留漲價預(yù)備費

(3)對物價總水平上漲因素的區(qū)別對待(短時，長期)

14.建設(shè)項目的五種評價

(1)建設(shè)項目的財務(wù)評價

(2)經(jīng)濟(jì)費用效益分析

(3)費用效果分析

(4)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析

(5)建設(shè)項目環(huán)境評價

15.建設(shè)項目五種評價與分析區(qū)別

(1)財務(wù)評價

從項目自身角度評價盈利能力、償債能力等

(2)經(jīng)濟(jì)費用效益分析

從資源合理配置的角度，分析項目投資的經(jīng)濟(jì)效率和對社會福利所做出的貢獻(xiàn)

(3)費用效果分析

比較項目的效果與支付的費用，判斷項目費用的有效性或合理性(相當(dāng)于前面講過的價值工程)

(4)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析

從區(qū)域經(jīng)濟(jì)角度或國民經(jīng)濟(jì)角度，分析項目對區(qū)域及國家宏觀經(jīng)濟(jì)的影響

(5)項目環(huán)境評價

項目對環(huán)境的影響

16.財務(wù)評價(三個方面)

(1)經(jīng)營性項目

①盈利能力

②償債能力

③財務(wù)生存能力

(2)非經(jīng)營性項目

財務(wù)生存能力

(3)不確定性分析

①盈虧平衡分析

②敏感性分析

17.財務(wù)盈利能力分析(四指標(biāo))

(1)財務(wù)內(nèi)部收益率(IRR)

(2)財務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)

(3)投資回收期(Pt)

(4)總投資收益率(ROD

①指項目達(dá)到設(shè)計能力后正常年份的年息稅前或運營期內(nèi)年平均息稅前利潤(EBIT)與項目總投資(TI)的比率

②總投資收益率高于同行業(yè)的收益率參考值的，項目可行

EBIT

ROI=-----xlOO%

EBIT-項目正常年份的年息稅前或運營期內(nèi)年平均息稅前利潤

Z7-項目總投資

18.償債能力分析(三指標(biāo))

(1)利息備付率(ICR)

①指在付借款償還期內(nèi)的息稅前利潤(EBIT)與應(yīng)付利息(PI)的比值

②從付息資金來源角度反映項目償付債務(wù)利息的保障程序

③利息備付率應(yīng)分年計算

④利息備付率高，表明利息償付的保障程序高，大于1或滿足債權(quán)人的要求時可行

P]

(2)償債備付率

①指借款償還期內(nèi)，用于還本付息的資金息稅前利潤加折舊和攤銷(EBITAD-TAX)與應(yīng)還本付息金額(PD)的

比值

②該值表示用于還本付息的資金償還借款本息的保障程度

③償債備付率應(yīng)分年計算

④償債備付率高，表明可用于還本付息的資金的保障程序高，大于1或滿足債權(quán)人的要求時可行

PD

(3)資產(chǎn)負(fù)債率(LOAR)

①是指各期末負(fù)總額(TL)同資產(chǎn)總額(TA)的比率

②資產(chǎn)負(fù)債率較低(在合理的范圍內(nèi))，表明企業(yè)經(jīng)營安全、穩(wěn)健，具有較強(qiáng)籌資能力，風(fēng)險較小

TT

LOAR=—xWO%

TA

k歸納與總結(jié)》

(1)盈利能力(四指標(biāo))

①財務(wù)內(nèi)部收益率

②財務(wù)凈現(xiàn)值

③投資回收期

④總投資收益率

(2)償債能力(三指標(biāo))

①利息備付率

②償債備付率

③資產(chǎn)負(fù)債率

(3)動態(tài)指標(biāo)

①財務(wù)內(nèi)部收益率

②財務(wù)凈現(xiàn)值

(4)靜態(tài)指標(biāo)

①投資回收期

②總投資收益率

③利息備付率

④償債備付率

⑤資產(chǎn)負(fù)債率。

19.經(jīng)濟(jì)費用效益分析

(1)實質(zhì)

是從資源合理配置的角度，分析項目投資的經(jīng)濟(jì)效率和對社會福利所做出的貢獻(xiàn)，評價項目的經(jīng)濟(jì)合理性

(2)下列類型項目應(yīng)做經(jīng)濟(jì)費用效益分析

①具有壟斷特征的項目

②產(chǎn)出具有公共產(chǎn)品特征的項目

③外部效果顯著的項目

④資源開發(fā)項目

⑤涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項目

⑥受過度行政干預(yù)的項目

(3)計算方法

①采用影子價格計算

②投入的自然資源，無論財務(wù)上是否付費，都必須測算其經(jīng)濟(jì)費用

③不可再生自然資源的影子價格按資源的機(jī)會成本計算

④可再生自然資源的影子價格按資源再生費用計算

⑤采用社會折現(xiàn)率對未來經(jīng)濟(jì)效益和費用進(jìn)行折現(xiàn)

(4)具體方法(三種)

①經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)

②經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR)

③經(jīng)濟(jì)效益費用比

20.費用效果分析

(1)方法

①最小費用法一一效果固定，選取費用最小方案

②最大效果法一一費用固定，選取效果最大的方案

③增量分析法一一比較效果之差與費用之差

(2)兩備選方案增量分析步驟

①將方案由小到大排列

②從費用最小的兩個方案開始，通過增量分析選擇優(yōu)勢方案

③將優(yōu)勝方案與緊鄰的下一個方案進(jìn)行增量分析，選出新的優(yōu)勢方案

④重復(fù)直至最后一個方案為最優(yōu)方案

21.區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析

(1)適用區(qū)域與宏觀經(jīng)濟(jì)分析的項目

①項目投資巨大、工期超長(跨五年計劃或十年規(guī)劃)

②項目對國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)以及群體利益格局有較大的改變

③項目導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)轉(zhuǎn)變

④項目對生態(tài)與環(huán)境影響大

⑤項目對國家經(jīng)濟(jì)安全影響較大

⑥項目對區(qū)域或國家財政收支影響較大

⑦項目的投入或產(chǎn)出對進(jìn)出品影響大

⑧其它重大影響項目

(2)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析內(nèi)容

直接貢獻(xiàn)、間接貢獻(xiàn)、有利影響和不利影響

(3)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)體系(四類指標(biāo))

①總量指標(biāo)

增加值、凈產(chǎn)值、純收入、財政收入

②結(jié)構(gòu)指標(biāo)

三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、影響力結(jié)構(gòu)

③社會與環(huán)境指標(biāo)

就業(yè)效果指標(biāo)、收益分配效果指標(biāo)、資源合理利用指標(biāo)、環(huán)境效果指標(biāo)

④國力適應(yīng)性指標(biāo)

I、項目使用的資源占全部資源總量的百分比

II、財政資金投入占財政收入或支出的百分比

22.建設(shè)項目環(huán)境評價

（1）三同時制度

配套的污染環(huán)境防治設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用

（2）建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理制度（三類分別管理）

①可能造成重大環(huán)境影響的，編制環(huán)境影響報告書，進(jìn)行全面評價

②可能造成輕度環(huán)境影響的，編制環(huán)境影響報告表，進(jìn)行分析或?qū)ｍ椩u價

③對環(huán)境影響小的，不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價，填報環(huán)境影響登記表

（3）環(huán)境影響評價的其它規(guī)定

①涉及水土保持的項目，必須有經(jīng)審查同意的水土保持方案

②環(huán)境評價文件經(jīng)批準(zhǔn)后有重大變動的，應(yīng)重新報批環(huán)評文件

③環(huán)評文件自批準(zhǔn)之日超過5年方開工建設(shè)的，應(yīng)報原審批部門重新審核

④未經(jīng)環(huán)評的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)

⑤建設(shè)過程中應(yīng)同時實施審批意見中的環(huán)境保護(hù)對策措施

23.建設(shè)項目環(huán)境評價

（1）環(huán)境污染及其分類

①大氣污染

按環(huán)境要素分②水體污染

③土壤污染

①物理污染

按污染物的性質(zhì)②化學(xué)污染

③生物污染

①廢氣污染

②噪聲污染

按污染物的形態(tài)

③固體物污染

④輻射污染

①工'也污染

②交通污染

按污染物產(chǎn)生的原因

③農(nóng)業(yè)污染

④生活污染

①室內(nèi)污染

按污染的空間

②室外污染

①全球性污染

按污染物的分布范圍②區(qū)域性污染

③局部性污染

（2）環(huán)境污染源分類

①工業(yè)污染源

②交通污染源

按污染物發(fā)生的類型

③農(nóng)業(yè)污染源

④生活污染源

①固定污染源

按污染物存在的形式

②移動污染源

①點源

按污染物排放的形式②線源

③面源

按污染排放的時間①連續(xù)源

②間斷源

③瞬時源

(3)大氣污染分類(按污染物的形態(tài)分)

①顆粒污染物

☆塵粒

☆粉塵(又分為落塵和飄塵)

☆煙塵

☆霧塵

其中對人體危害最大的是飄塵。

②氣態(tài)污染物

(4)噪聲污染

①特征

☆能量污染

☆感覺公害

☆局限性

②按產(chǎn)生的機(jī)理分

☆機(jī)械噪聲

☆空氣動力噪聲

☆電磁噪聲

③按噪聲隨時間變化的情況

☆穩(wěn)態(tài)噪聲

☆非穩(wěn)態(tài)噪聲

(5)固體廢棄物

①顆粒狀廢物

②粉狀廢物

按形狀

③塊狀廢物

④泥狀廢物

①有機(jī)廢物

按廢棄物的化學(xué)性質(zhì)

②無機(jī)廢物

①城市垃圾

②工業(yè)固體廢物

按廢物的危害狀況

③農(nóng)業(yè)廢棄物

④放射性固體廢物

(6)三廢(對環(huán)境影響最大的)

①廢水

②廢氣

③廢渣

(7)廢氣治理可采用冷凝、吸附、燃燒和催化轉(zhuǎn)化等方法

(8)廢水采取三級處理

①一級處理采用物理和化學(xué)方法，去除部分污染物

②二級處理采用微生物處理生化方法，去除大部分有機(jī)物和固體懸浮物

③三級處理是高級處理和深度處理，使用物理化學(xué)或生物方法使水質(zhì)達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)

(9)廢物治理可采用防滲漏池堆存、封閉固化、露天堆存、生物降解、焚燒等方式處理

(10)對因資源開發(fā)利用和污染物排放可能引起生態(tài)變化的，應(yīng)采取必要的保護(hù)措施

(11)噪聲的治理可采用吸聲、隔音、減震等措施

第四章工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)

L必須進(jìn)行招標(biāo)的項目(5項)一一范圍標(biāo)準(zhǔn)

(1)社會公共利益、公共安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目

(2)關(guān)系社會公共利益、公共安全的公用事業(yè)項目

①商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住宅

②體育、旅游項目

(3)使用國有資金投資項目

①各級財政資金項目

②納入財政的政府性專項建設(shè)基金項目

③使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金

(4)國家融資項目

(5)使用國際組織或者外國政府資金的項目

K注意H外國政府資金不等于外商投資項目

2.可以不進(jìn)行招標(biāo)的項目(6項)

(1)涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的(為了保密)

(2)屬于利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農(nóng)民工的(為了扶持)

(3)施工主要技術(shù)采用特定的專處或者專有技術(shù)的(別人不會)

(4)施工企業(yè)自建自用，且本企業(yè)資質(zhì)符合工程要求(近水樓臺先得月)

(5)在建工程追加附屬小型工程或者主體加層，原中標(biāo)人有能力承包的(近水樓臺先得月)

(6)其它

3.工程建設(shè)項目招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)(50+100+200+3000)

(1)勘察、設(shè)計、監(jiān)理，單項合同在50萬元人民幣以上的

(2)重要設(shè)備、料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的

(3)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的

(4)單項低于上述規(guī)定，但項目總投資在3000萬元人民幣以上的。

4.招標(biāo)組織形式(兩類)

(1)自行招標(biāo)(條件)

①具有項目法人資格

②具有與項目相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)力量

③有同類招標(biāo)經(jīng)驗

④有專門的招標(biāo)機(jī)構(gòu)或擁有3名以上專職業(yè)務(wù)人員

⑤熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)及有關(guān)法規(guī)規(guī)章

(2)委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)

①招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是社會中介組織，與招標(biāo)人之間是一種委托代理關(guān)系

②代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)由國務(wù)院或省級建筑行政主管部門認(rèn)定

③招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得與國家行政機(jī)關(guān)有隸屬或利益關(guān)系

④招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得與投標(biāo)人有利益關(guān)系

⑤委托招標(biāo)的條件

I,有營業(yè)場所和相應(yīng)資金

II.有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)力量

III.有符合規(guī)定的專家?guī)?/p>

5.招標(biāo)方式(兩種方式)

(1)公開招標(biāo)

①條件

I.招標(biāo)人需向不特定的法人或組織發(fā)出投標(biāo)邀請

II.必須采取公告的方式明示招標(biāo)要求

②優(yōu)點

I.招標(biāo)人選擇范圍大

II.有助于打破壟斷，公平競爭

III.可較大程序上避免發(fā)包中的賄標(biāo)行為

(2)邀請招標(biāo)

條件

I.被邀請的投標(biāo)人數(shù)量3人以上

II.只有收到邀請書的單位才有資競標(biāo)

(3)公開招標(biāo)與邀請招標(biāo)的不同

公開招標(biāo)邀請招標(biāo)

發(fā)布招標(biāo)信息方式不同招標(biāo)公告投標(biāo)邀請書

潛在投標(biāo)人范圍不同針對對項目有興趣的單位，數(shù)量未知數(shù)量與單位已知

公開程序不同高較低

6.招標(biāo)文件的編制(七大組成部分)

(1)投標(biāo)須知的編制(兩大部分)

①投標(biāo)須知前附表

②投標(biāo)須知正文

I.總則

II.招標(biāo)文件的組成、澄清及修改

III.對投標(biāo)文件的要求

IV.投標(biāo)文件提交的規(guī)定

V.開標(biāo)說明

VI.評標(biāo)說明

VM.合同的授予說明

(2)合同主要條款的內(nèi)容(三主要部分+三附件)

①協(xié)議書

②通用條款

③專用條款

④三個附件

I.承包人承攬工程一覽表

II.發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表

III.房屋建筑工程質(zhì)量保修書

(3)指定投標(biāo)文件的格式(五部分)

①投標(biāo)函

②標(biāo)函附錄

③投標(biāo)保證金銀行保函

④商務(wù)部分(商務(wù)標(biāo))

⑤技術(shù)部分(技術(shù)標(biāo))

(4)工程量清單

①依據(jù)招標(biāo)文件及施工圖紙和技術(shù)資料

②將工程建設(shè)項目實物工程量和技術(shù)性措施以統(tǒng)一的計量單位列出清單，為投標(biāo)人報價使用

③是招標(biāo)文件的組成部分

(5)技術(shù)條款

可分為總體規(guī)范和技術(shù)規(guī)范兩部分

(6)設(shè)計圖紙

①本工程設(shè)計的圖紙

②重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)圖集

(7)投標(biāo)的輔助材料

7.工程標(biāo)底的編制

(1)標(biāo)底編制依據(jù)

①招標(biāo)文件的商務(wù)條款

②施工圖紙、工程量計算規(guī)則

③現(xiàn)場地質(zhì)、水文、地上情況等資料

④施工方案或施工組織設(shè)計

⑤預(yù)算定額、取費標(biāo)準(zhǔn)等價格文件

(2)標(biāo)底價格的計算方法

①工料單價法一先用工程量X定額單價=直接工程費，再計算其它直接費、間接費、利潤、稅金、材料調(diào)價和不

可預(yù)見費后即為工程預(yù)算總價

②綜合單價一該單價中已考慮了直接費、間接費、利潤、稅金和風(fēng)險等因素，所以用工程量X綜合單價=工程

預(yù)算總價

(3)標(biāo)底還需考慮的因素

①標(biāo)底必須適應(yīng)目標(biāo)工期的要求，對提前工期有所反映

②標(biāo)底必須適應(yīng)招標(biāo)方式的質(zhì)量要求，對高于國家驗收規(guī)范的質(zhì)量因素有所反映

③標(biāo)底必須適應(yīng)建筑材料采購渠道和市場價格的變化，考慮材料差價因素

④標(biāo)底必須合理考慮本招標(biāo)工程的自然地理條件和招標(biāo)范圍等因素

(4)標(biāo)底價格的組成(四部分)

①標(biāo)底價格的綜合編制說明

②標(biāo)底價格計算書(帶有明細(xì))

③主要材料用量

④標(biāo)底有關(guān)的技術(shù)文件

8.資格審查

(1)目的

了解投標(biāo)單位的技術(shù)和財務(wù)實力及管理經(jīng)驗，限制不符合要求條件的單位盲目參加投標(biāo)

(2)種類

①資格預(yù)審

②資格后審

(3)資格審查投標(biāo)人是否符合下列條件

①具有獨立訂立合同的權(quán)力

②具有履行合同的能力

③沒有處于被責(zé)令停業(yè)、投標(biāo)資格被取消等狀態(tài)

④在最近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)等嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問題

⑤其它資格條件

9.資格預(yù)審文件的內(nèi)容

(1)資格預(yù)審申請

①必須滿足資質(zhì)要求

②外國投標(biāo)申請人必須有我國的市場準(zhǔn)入

③資格預(yù)審必須提交充分和有效的證明材料

④投標(biāo)申請人須回答資格預(yù)審申請人提出的全部問題

⑤投標(biāo)申請人須提交相關(guān)資料，并作澄清和說明

⑥資料均應(yīng)為中文，其他語言應(yīng)有中文譯文，并以中文為準(zhǔn)

⑦如申請一個以上標(biāo)段的，應(yīng)單獨為每個標(biāo)段提供相關(guān)資料

⑧申請書每一頁均有投標(biāo)申請人的法定代表人或授權(quán)委托人簽字

(2)資格預(yù)審評審

評審依據(jù)預(yù)審申請書進(jìn)行

依據(jù)投標(biāo)申請人的合同工程營業(yè)額和在建工程的未完成部分合同金額進(jìn)行財務(wù)能力評價，如資金實力不足，可提

交銀行開具的保函

(3)聯(lián)合體

①由兩個以上的施工單位組成聯(lián)合體共同投標(biāo)

②兩個或兩個以上資格預(yù)審合格的企業(yè)組成的聯(lián)合體，組成的聯(lián)合體其資格預(yù)審必然合格

③聯(lián)合體的每一成員均須提交符合要求的全套資格預(yù)審文件

④聯(lián)合體在提交投標(biāo)文件時應(yīng)附聯(lián)合體共同投標(biāo)協(xié)議

⑤在資格預(yù)審申請書中須包括聞合體各方計劃承擔(dān)的份額和責(zé)任的說明

⑥資格預(yù)審書中應(yīng)約定一方作為聯(lián)合體的主辦人，聯(lián)合體與招標(biāo)人之間的聯(lián)系通過主辦人

⑦聯(lián)合體各方均應(yīng)具備承擔(dān)本招標(biāo)工程的相應(yīng)資質(zhì)條件，并按資質(zhì)等級低的施工企業(yè)的資質(zhì)確定聯(lián)合體的資質(zhì)

⑧以聯(lián)合體名義通過資格預(yù)審的成員不得另行加入其他聯(lián)合體就本工程進(jìn)行投標(biāo)

(4)利益沖突(回避問題)

近三年內(nèi)投標(biāo)人應(yīng)注意：

I,未與本項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有從屬關(guān)系

II.未參與過本項目的設(shè)計、資格預(yù)審或招標(biāo)文件的編制工作

III.與本項目的監(jiān)理單位無從屬關(guān)系

(5)通知與確認(rèn)

①如果該投標(biāo)申請人同時以獨立投標(biāo)申請人身份和聯(lián)合體成員的身份參與同一項目的投標(biāo)，則包括投標(biāo)申請人的

的所有投標(biāo)均被拒絕

②招標(biāo)人保留的權(quán)力

I.修改招標(biāo)工程項目的規(guī)模及總金額

II.拒絕或接受任何資格預(yù)審申請

III.取消資格預(yù)審或拒絕全部申請

③招標(biāo)人應(yīng)向資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，但不給出任何理由

④獲得資格預(yù)審合格通知書后獲得參加投標(biāo)的資格

(6)附件

①附件一《資格預(yù)審必要合格條件標(biāo)準(zhǔn)》

②附件二《資格預(yù)審隊加合格條件標(biāo)準(zhǔn)》

③附件三《招標(biāo)工程項目概況》

(7)資格預(yù)審申請書的表格

①投標(biāo)申請人一般情況

②近三年工程營業(yè)額數(shù)據(jù)表

③近三年已完工程及目前在建工程一覽表

④財務(wù)狀況表

⑤聯(lián)合體情況

⑥類似工程經(jīng)驗

⑦公司人員及擬派往本招標(biāo)工程項目的人員情況

⑧擬派往本項目的關(guān)鍵人員情況

⑧擬派往本項目的關(guān)鍵人員履歷

⑨擬用于本項目的主要施工設(shè)備

⑩現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)

?擬分包人情況

?其它資料

10.資格預(yù)審評審方法

(1)評審方法

①采用評分法

②考察重點是投標(biāo)人財務(wù)能力、技術(shù)能力和施工經(jīng)驗

(2)資格評審報告

由評審委員會寫出書面報告，提交給招標(biāo)人并報建行政主管部門

n.發(fā)售招標(biāo)文件

(1)從開始發(fā)售至停止不少于5個工作日

(2)可通過網(wǎng)絡(luò)等媒介發(fā)布招標(biāo)文件，具有同等法律效力，不一致時以書面文件為準(zhǔn)

(3)招標(biāo)文件可以收費，但不得以盈利為目的

(4)招標(biāo)人可以向投標(biāo)人收押金或保證金，開標(biāo)后退還

(5)招標(biāo)人在發(fā)布公告或者售出招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件后不得擅自終止招標(biāo)

12.踏勘現(xiàn)場與投標(biāo)預(yù)備會

(1)踏勘現(xiàn)場

①由招標(biāo)人組織投標(biāo)人勘察現(xiàn)場

②勘察現(xiàn)場目的在于了解項目周圍的環(huán)境

③投標(biāo)人可就勘察中的疑問以書面形式向招標(biāo)人提出

(2)投標(biāo)預(yù)備會(交底答疑)(6條內(nèi)容)

①澄清招標(biāo)文件中的疑問，解答投標(biāo)人對文件和勘察現(xiàn)場中的問題

②由招標(biāo)人組織

③應(yīng)對圖紙進(jìn)行交底和解釋

④會議記錄和解答內(nèi)容應(yīng)以書面形式送達(dá)所有投標(biāo)人

⑤必須以書面形式

13.開標(biāo)

(1)開標(biāo)程序

①開標(biāo)由招標(biāo)人主持

②請投標(biāo)單位代表或公證機(jī)構(gòu)確認(rèn)投標(biāo)文件的密封，宣讀主要內(nèi)容

③由工作人員當(dāng)眾拆

④投標(biāo)單位法定代表人或代理人在記錄上簽字，確認(rèn)開標(biāo)結(jié)果

(2)視為廢標(biāo)的情況(開標(biāo)時的廢標(biāo)，不進(jìn)入評標(biāo)程序)

①未按規(guī)定密封

②簽字蓋章及委托書不符合規(guī)定

③投標(biāo)文件關(guān)鍵字跡模糊無法辨認(rèn)

④聯(lián)合體投標(biāo)，未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的

⑤未投規(guī)定提供投標(biāo)保證金或保函

14.評標(biāo)機(jī)構(gòu)

(1)評標(biāo)委員會

①評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，評標(biāo)委員會由招標(biāo)人組建

②評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成

③人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家不得少于2/3

④評標(biāo)委員會成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)保密

(2)專家來源

①政府相關(guān)部門提供的專家名冊

②招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)?/p>

(3)選取方式

①隨機(jī)抽取一一般項目

②由招標(biāo)人直接確定一復(fù)雜的項目

(4)評標(biāo)專家的條件

①從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或同等專業(yè)水平

②熟悉有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)，并具有與招標(biāo)項目相關(guān)的實踐經(jīng)驗

③能夠認(rèn)真、公正、誠實、廉潔地履行職責(zé)

15.初步評審視為廢標(biāo)的情況

(1)投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)、串通投標(biāo)、行賄等其它弄虛作假行為

(2)投標(biāo)人以低于成本價報價的

(3)投標(biāo)人資格不符合規(guī)定或不按要求對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、說明或補正

(4)對招標(biāo)文件未作實質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo)

(5)重大投資偏差

16.開標(biāo)時按廢標(biāo)處理的情況和評標(biāo)時按廢標(biāo)處理的情況有何不同

(1)開標(biāo)時只看形式，不看內(nèi)容

(2)評標(biāo)時主要看內(nèi)容

開標(biāo)時按廢標(biāo)處理的情況評標(biāo)時按廢標(biāo)處理的情況

投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)、串通投標(biāo)、行賄等其它弄虛作假行

未按規(guī)定密封

為

簽字蓋章及委托書不符合規(guī)定

投標(biāo)人以低于成本價報價的

投標(biāo)文件關(guān)鍵字跡模糊無法辨認(rèn)

投標(biāo)人資格不符合規(guī)定或不按要求對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、

未投規(guī)定提供投標(biāo)保證金或保函

說明或補正

聯(lián)合體投標(biāo)，未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)

對招標(biāo)文件未作實質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo)

協(xié)議的

重大投資偏差

17.詳細(xì)評審

(1)最低投標(biāo)價法

①適用于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或者招標(biāo)人對技術(shù)性能沒有特殊要求的項目

②能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并經(jīng)評審的最低投標(biāo)價的投標(biāo)，應(yīng)作為中標(biāo)侯選人

③評標(biāo)委員會向招標(biāo)人提交標(biāo)價比較表

(2)綜合評估法

①最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)，作為中標(biāo)侯選人

②方法一折算為貨幣的方法

③打分的方法一評標(biāo)委員會向招標(biāo)人提交綜合評估比較表

18.定標(biāo)與簽發(fā)中標(biāo)通知書

(1)評標(biāo)報告

①評標(biāo)完成后，由評標(biāo)委員會向招標(biāo)人提出書面報告，并抄送有關(guān)行政部門

②評標(biāo)報告有全體成員簽字，如持有異議，可以書面闡述意見與理由，不簽字又無書面陳述理由，視為同意結(jié)

果

③提交評標(biāo)報告后，評標(biāo)委員會解散

(2)確定中標(biāo)人

①評標(biāo)和定標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)有效期結(jié)束日后30個工作日前完成

②中標(biāo)人必須在中標(biāo)侯選人中確定，必須招標(biāo)的項目，應(yīng)確定第一名為中標(biāo)人。

③招標(biāo)人可以自行確定中標(biāo)人，也可以授權(quán)評標(biāo)委員會直接確定中標(biāo)人

(3)中標(biāo)通知書

①由招標(biāo)人，發(fā)給中標(biāo)人

②具有法律效力，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果，或中標(biāo)人放棄中標(biāo)項目，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任

③簽訂合同

④自中標(biāo)通知書30日內(nèi)，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同

⑤招標(biāo)人與中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)內(nèi)容的其他協(xié)議

19.投標(biāo)要求與規(guī)定

(1)投標(biāo)要求與規(guī)定

①投標(biāo)文件按招標(biāo)文件的要求編制

②對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)要求和條件做出響應(yīng)

(2)投標(biāo)文件的提交要求

①投標(biāo)文件應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時間交到規(guī)定的地點。在招標(biāo)截止時間前可提出補充、修改或撤回

②投標(biāo)人少于3人應(yīng)重新招標(biāo)

③如要分包，應(yīng)在投標(biāo)文件中說明

(3)聯(lián)合體投標(biāo)的要求

①聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確各方的工作與責(zé)任，連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人

②中標(biāo)后聯(lián)合體各方應(yīng)與招標(biāo)人共同簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任

③招標(biāo)人不得強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體，不得限制投標(biāo)人之間的競爭

(3)關(guān)于投標(biāo)禁止性規(guī)定

①投標(biāo)人之間不得串通

②投標(biāo)人與招標(biāo)人不得串通

③禁止投標(biāo)人向招標(biāo)人或評標(biāo)委員會行賄

④投標(biāo)人不得低于成本價競標(biāo)，也不得以他人名義或其它方式騙取中標(biāo)

20.組織投標(biāo)班子的組成(三類人員)

(1)熟悉投標(biāo)的經(jīng)營管理人員

(2)工程專業(yè)技術(shù)人員

(3)從事金融、財務(wù)、合同管理與索賠工作的商務(wù)人員

21.編制投標(biāo)文件

(1)研究招標(biāo)文件

(2)調(diào)查投標(biāo)環(huán)境

①施工現(xiàn)場條件

②自然條件

③材料、設(shè)備供應(yīng)條件

④專業(yè)分工的能力和分包條件

⑤工程現(xiàn)場附近的各種社會服務(wù)設(shè)施和條件

(3)制定施工方案

①由投標(biāo)企業(yè)的技術(shù)人主持制訂

②要求在技術(shù)和工期兩個方面有吸引力，同時要降低成本

(4)報價

①報價的計算依據(jù)

I.招標(biāo)文件

II.招標(biāo)人提供的圖紙及有關(guān)技術(shù)資料

in.國家及地區(qū)的預(yù)算、費用等定額

IV.材料價格、采購地點及供應(yīng)方式

v.招標(biāo)人的書面答疑資料

VI.企業(yè)的內(nèi)部定額、費用標(biāo)準(zhǔn)及價格

vn.其它與報價有關(guān)的規(guī)定

②核對或計算工程

i.對招標(biāo)文件中的工程量清單進(jìn)行核對

II.發(fā)現(xiàn)有錯誤或漏項，一般不能直接更改，而應(yīng)在標(biāo)函中加以說明，中標(biāo)后簽訂合同時再加以糾正

in.對不附工程量清單的工程，投標(biāo)人按工程量計算規(guī)則計算

③編制分部分項工程單價表

I.確定基礎(chǔ)單價(工、料、機(jī))

H.確定分部分項工程預(yù)算單位價一直接費

in.確定管理費、利潤、稅金等

④確定總標(biāo)價

i.按工料單價計算(直接費、間接費、利潤、稅金)

H.按綜合單價計算(綜合單位價中已包含了直接費、間接費、利潤、稅金、材料差價等全部費用)

(5)報價后評估與決策

①低標(biāo)價=基礎(chǔ)標(biāo)價一(預(yù)期盈利X修正系數(shù))考慮了贏利

②高標(biāo)價=基礎(chǔ)標(biāo)價+(風(fēng)險損失X修正系數(shù))考慮了風(fēng)險損失

③修正系數(shù)一般在0.5~0.7之間

(6)編制投標(biāo)文件

22.投標(biāo)文件的送達(dá)

投標(biāo)人應(yīng)在投標(biāo)截止日期前，將投標(biāo)文件密封遞送到招標(biāo)單位指定的地方。

第五章建設(shè)工程合同管理

1、合同的特點

(1)合同是平等主體的自然人、法人、其他組織所實施的一種民事法律行為。是一種合法的具有法律約束力的

行為。

(2)合同以設(shè)立、變更或者終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的和宗旨。

(3)合