2024年HSE體系量化審核專用

集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版（2024年）

2024年QHSE體系量化審核專用

2024年2月

目錄

一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明...........................(I)

二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見................(IX)

三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表.............................(XII)

四、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

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3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施(5)12,作業(yè)許可...........(82)21、?；饭芾?.......(123)

4、合規(guī)性管理....................(20)13、職業(yè)健康管理.......(85)22、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)........(127)

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5、日杯用杯利力茶(23)14、乃朵協(xié)汨..........Cyl;NJ、女主監(jiān)者他食......(loV/

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8、制度和規(guī)程....................(35)17、變更管理...........(107)26、內(nèi)部審核..........(118)

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集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

編制及應(yīng)用說(shuō)明

為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整

體HSE管理水平,根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，2015年5月，質(zhì)量安全環(huán)保部在各專業(yè)分公司

的大力支持和配合下，開始組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公

司2012年以來(lái)的全覆蓋體系審核工作經(jīng)驗(yàn),編制了HSE量化審核標(biāo)準(zhǔn)試行稿，2015年下

半年分板塊對(duì)16家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用，在此基礎(chǔ)上形成HSE量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版。2016

年組織在90余家企業(yè)全面推行量化審核，并經(jīng)多次研究審查和修改完善，于2017年2月

形成集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第2版（以下簡(jiǎn)稱"審核標(biāo)準(zhǔn)'），并結(jié)合國(guó)家法

規(guī)和總部年度重點(diǎn)工作要求進(jìn)行了持續(xù)修改完善?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、功能和定位

1、量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)分公司）

對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評(píng)價(jià)，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、

改進(jìn)差距。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。

2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的

系統(tǒng)審核，改變過去審核長(zhǎng)期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。

3、采取得分制突出正向激勵(lì)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制的評(píng)分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE

工作及成效，主動(dòng)加強(qiáng)HSE管理。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)

行。

4、強(qiáng)化過程管理，推動(dòng)企業(yè)提升HSE管理水平。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，

又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過程管控，有利于推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體

系。

二、思路和原則

1、與HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線,

融合健康'安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。

2、推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既是對(duì)企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核,

又突出了對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”

原則的推動(dòng)審核。

3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，

既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)

許可、污染踴E等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。

4、通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時(shí)

突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實(shí)際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審

核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和專業(yè)性。

5、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等活動(dòng)過

程管理的審核，又突出對(duì)HSE管理工作效果和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的審核體現(xiàn)HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。

6、HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與最佳實(shí)踐相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)

章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE

最佳實(shí)踐和推薦做法。

三、框架和內(nèi)容

審核標(biāo)準(zhǔn)框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明及相應(yīng)分值。

1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)

境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。

2、審核主題；對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三

方面管理要求，設(shè)置了27個(gè)審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行I審核主題既包含HSE

管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、道路交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工

作.

其中：危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識(shí),承包商與供應(yīng)方，內(nèi)部審核

等4個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題由專業(yè)分公司在每

次審核前確定具體的審核內(nèi)容。

3、審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置

內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。25個(gè)審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行洪包括79個(gè)審核項(xiàng)。

4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán),針對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，明確具體的審核

依據(jù)（如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等），突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括214項(xiàng)

審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分I

5、評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，

體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。

基礎(chǔ)級(jí)主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)?口制度的基本要求和規(guī)定

動(dòng)作；良好級(jí)主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)

了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理,形成了最佳實(shí)踐和特色做

法。

6、評(píng)分說(shuō)明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說(shuō)明，包括審核對(duì)象、

評(píng)分內(nèi)容、評(píng)分方式及相應(yīng)分值等。四種類型的評(píng)分方式具體如下：

(1)是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。

(2)百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了兩種得分情況，一是視審核樣本的符合比例得分(一般

是對(duì)于審核單位等樣本量較少的情況)；二是審核樣本量全部滿足，得滿分；50%及以上滿

足，得60%分；低于50%滿足，不得分(TS是對(duì)于審核人員、資料等樣本量較多的情況1

(3)頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分,頻率高的得分高。

(4)程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果,由審核員視情況判斷得分。

同時(shí)，對(duì)于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)

置了不同程度的否決項(xiàng)。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的"評(píng)分項(xiàng)"不得分。

另外，為鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實(shí)踐，審核組在充分討論并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上可以對(duì)運(yùn)

行3個(gè)月之上、值得推廣的HSE管理有效做法給予適當(dāng)加分，但加分后的分值不能超過所

在評(píng)分項(xiàng)的總分值；且對(duì)每個(gè)企業(yè)進(jìn)行加分的最佳實(shí)踐個(gè)數(shù)不能超過2個(gè)。

7、分值說(shuō)明：標(biāo)準(zhǔn)分值采取開放式設(shè)計(jì)，對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分

項(xiàng)分別逐級(jí)展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。

通用部分內(nèi)容的總分值為8130分，其中：HSE通用及安全管理部分5950分，環(huán)保管

理部分1730分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分450分；專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行分值占總分值的

20%-30%o

8、審核結(jié)果及分級(jí)：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE

管理情況分成4級(jí)7檔。

級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)］

分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60

檔級(jí)A1A2B182C1C2D

注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。

以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全

亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題

的得分率在40%以下的,進(jìn)行降一檔處理。

9、審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明中明確了具體的審核對(duì)象，如企業(yè)、二級(jí)單位、基層

單位，對(duì)二級(jí)單位和基層單位的審核是對(duì)企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。

對(duì)于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。對(duì)于審核二級(jí)單位，抽樣量

一般不少于2個(gè).對(duì)于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)等，抽樣量一般不少

于3個(gè)。對(duì)于審核管理人員、基層序位員工、記錄資料等,抽樣量一般不少于5個(gè)。在審核

實(shí)施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時(shí)間、人員等實(shí)際確定抽樣量。

四、專業(yè)分公司編制完善審核標(biāo)準(zhǔn)

專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)

調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。同時(shí)，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見,補(bǔ)充設(shè)

備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。

同時(shí)，專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。

五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備

1、做好審核組織策劃。結(jié)合季節(jié)時(shí)段和重點(diǎn)薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審

核必查項(xiàng)X同時(shí)，要認(rèn)真進(jìn)行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有

效實(shí)施。原則上，每個(gè)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不低于50個(gè)人日。

2、抽調(diào)審核人員。針對(duì)不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn),組建審核組，確保每個(gè)審核組人員數(shù)

量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生

產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長(zhǎng)應(yīng)經(jīng)過量化審核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)培訓(xùn)。

3、開展審核前培訓(xùn)。在審核開始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展審核前培訓(xùn)I,

準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評(píng)分尺度，開展審核模擬演練，組織研討交流等。

4、審核組工作策劃。審核組要根據(jù)每個(gè)被審核企業(yè)的特點(diǎn)及審核組人員實(shí)際,制定詳

細(xì)的審核計(jì)劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，

做好現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施的準(zhǔn)備工作。

六、審核實(shí)施

1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對(duì)專業(yè)分公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評(píng)分，并

做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。

2、審核抽樣要有代表性。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對(duì)象要具有代表

性。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門,抽取二級(jí)單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)較大的單位,

基層現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)關(guān)注安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)較大的活動(dòng)和場(chǎng)所，應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。

3、審核方式。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場(chǎng)觀察。同時(shí)，可結(jié)合實(shí)際

情況增加問卷調(diào)查、測(cè)試、演練、追蹤驗(yàn)證等審核方式.

4、審核追溯時(shí)限。審核中各類管理事項(xiàng)及資料的追溯時(shí)間一般不超過一年，其中亡人

事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。

5、評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。審核組要認(rèn)真對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明，按照抽樣量的符合程度，在對(duì)

審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)分。

6、編寫審核報(bào)告。審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，

確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做

法、主要問題及改進(jìn)建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件.

集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見

為指導(dǎo)專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)中的專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)胸口生

產(chǎn)運(yùn)行），提高標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和可操作性，制定本意見.

一、基本要求

專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）的編制應(yīng)遵循《集團(tuán)公司HSE管理體系量化審

核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明》確定的總體原則，并明確以下要求：

1、框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標(biāo)準(zhǔn)保持一致，包含要素、審核

主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明及分值等內(nèi)容。

2、內(nèi)容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與安全環(huán)保風(fēng)瞼緊密相

關(guān)的關(guān)健環(huán)節(jié)，要注重對(duì)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行的管理要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查表不能直接照搬作為審

核標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)作為審核實(shí)施過程中查找現(xiàn)場(chǎng)問題的重要工具。

內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)?；A(chǔ)級(jí)主要指建立了制

度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級(jí)主要指法瓶口

制度要求得到實(shí)施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、職能部

門、員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法.

3、權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題的分值權(quán)重占總分值的20-30%,具

體分配由各專業(yè)分公司結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。

二、主要內(nèi)容

根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實(shí)際特點(diǎn)和HSE風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)方面的審

核內(nèi)容。同時(shí)，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布置、安全目視化、場(chǎng)地整潔等管理要求。

（一）設(shè)備設(shè)施

1、要突出與HSE風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。同時(shí)，要關(guān)注主要

的特種設(shè)備和HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日

常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊(cè)、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；

HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測(cè)等管理要求。

2、要結(jié)合專業(yè)設(shè)備管理特點(diǎn)，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期（包括設(shè)計(jì)選型、采購(gòu)驗(yàn)收、

安裝檢杳、投用運(yùn)行、保養(yǎng)維護(hù)、檢杳維修、變更報(bào)廢），對(duì)各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)

健要求，體現(xiàn)不同專業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點(diǎn)。

（二）生產(chǎn)運(yùn)行

要結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行的專業(yè)管理特點(diǎn)，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉

環(huán)管理流程，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點(diǎn)。

如，勘探專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出地質(zhì)工藝設(shè)計(jì)、油氣集輸?shù)戎攸c(diǎn)管理環(huán)節(jié)；生產(chǎn)運(yùn)行要突

出工藝運(yùn)行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖報(bào)警、開停工等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；銷售專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出接卸油、

清罐等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；管道專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出管道啟停輸、清管等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；工程技

術(shù)專業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出鉆井工藝設(shè)計(jì)、打開油氣層、民爆物品等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)。

集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表

要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾350551931

5.2HSE方針5()2378

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

8504197698

價(jià)和控制措施

5.3合規(guī)性管理300492129

目標(biāo)指標(biāo)和方案150371520

機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全

300493340

環(huán)保投入

能力培訓(xùn)和意識(shí)350393148

5.4

制度和規(guī)程200262329

協(xié)商與溝通150341414

設(shè)備設(shè)施21101344110243

承包商與供應(yīng)方5002124051

作業(yè)許可250162129

職業(yè)健康管理4505133449

污染防治10506174696

清潔生產(chǎn)803367

生產(chǎn)運(yùn)行（含生產(chǎn)2760詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容見附件1

5.5運(yùn)行16a、生產(chǎn)技術(shù)

16b）2500詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容見附件2

變更管理250482532

應(yīng)急管理4506153454

消防安全150351117

道路交通安全200482033

?；饭芾?50162234

標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)250361925

安全監(jiān)督檢查3003122944

環(huán)境信息4004152442

5.6

事故事件4502103041

內(nèi)部審核300152031

5.7管理評(píng)審1001278

XIII

合計(jì)27個(gè)15500119個(gè)339項(xiàng)875個(gè)1442條

集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明

要素：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個(gè)市核主題、5個(gè)審核項(xiàng)、5頊?zhǔn)泻藘?nèi)容、19個(gè)評(píng)分頊.31條評(píng)分說(shuō)明》

審核企業(yè)、二級(jí)電位主嚶負(fù)貴人?

I.1.U主要負(fù)責(zé)人熟悉《安全生產(chǎn)

1.熟悉《安全生產(chǎn)法》、《環(huán)境保護(hù)法》等法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)罰單

法》、（環(huán)境保護(hù)法》等法規(guī)規(guī)定

位主要負(fù)貢人的HSEHRft.全部做到，得20分：或他情況.由

的HSE職責(zé).（20分）

審核員判斷用0/2分.

審核企業(yè)、二級(jí)單位主要負(fù)貢人：

1.有明確的HSE職責(zé).全都做到.得1（）分；發(fā)現(xiàn)存在沒：育的情況，

LLL2主要負(fù)貢人HSE職責(zé)明確.

此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。

并熟悉自身HSE職員要求，（40

2.熟愿白身的HSE職的要求.清燼本冷位的求大風(fēng)冷、吸大隱患、

分）

防控措施及落實(shí)情況。全部做到.得分：其他情況,由審核員

1.1.1主1?負(fù)貢人熟在30

徹落實(shí)法規(guī)規(guī)定的職訪和判斷得（M8分。

審核企業(yè)'二級(jí)的位主哽負(fù)責(zé)人

自身的HSE取貨要求.（IS?

1.觸導(dǎo)和承諾l.lHSE管理

分）I.HSE職而要求在工作中得到仃效落實(shí)，如建立健全安全環(huán)保出

（350分）貴任《160分）

依據(jù)，安全生產(chǎn)法、環(huán)境保1.1.13HSE職責(zé)要求在工作中得任制.組織制定規(guī)醺制度和操作規(guī)理、組織制定實(shí)施安全環(huán)保培

護(hù)法、安全生產(chǎn)和環(huán)埴保護(hù)到有效落實(shí)。（4。分）訓(xùn)訂劃、保證安全環(huán)保投入、親自定期主崎召開HSE委員會(huì)、親

責(zé)任制管理辦法白粗釵編制并實(shí)施應(yīng)急茂案等.全部做到.得刈分：箕也情況，

由審核員判斷斛624分.

審核企業(yè)、二級(jí)中僅工嬰負(fù)貴人：

I.J■解直接下網(wǎng)的HSE職員。全部做到,有20分；其他情況.由

I.1.I.4/解直接下屬的HSE職責(zé).

，0J2分.

普促指導(dǎo)直接卜屬履行HSE職

2.環(huán)促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé),定期聽取下屆USE工作情況

五.（4（）分）

匯報(bào)（述職）等.全郃做到，制20分：其他情況，由審核員判斷

得0/2分。

1.1.1.5主要負(fù)責(zé)人主動(dòng)踐行為感審核企業(yè)、二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人?

審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明

穎導(dǎo).（20分）1.有弟領(lǐng)導(dǎo)祖到義正體現(xiàn),加親自講授安全課、親自制定并實(shí)施個(gè)

人安全行動(dòng)計(jì)劃、親自主持或善加事故調(diào)杳、親自畚加體系審核、

定期深入安全聯(lián)第點(diǎn)開展活動(dòng)等.全部做到.得20分：尺他情況.

由審核員判斷得0J2分.

審核企業(yè)，

1.明確了開展個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的具體要求.得5分：未明確，不

1.2.1.1明確開展個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)

得分.

劃的工作要求.相關(guān)人員理解其毒

審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)貢人、二級(jí)隊(duì)代冢導(dǎo)：

義和內(nèi)涵.（10分）

2.理解個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的意義和內(nèi)涌.全部慟到.那5分：50%

及以上做到，得3分：低于50%做到,不得分。

審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門員責(zé)人、二線的位領(lǐng)導(dǎo)：

1.制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃,并進(jìn)行了公布.全部做到.解5分:

1.2.1.2各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)制定了個(gè)人安全50%及以上做到，得3分；低于50%做到.不得分.

1.2.1各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)城制、聯(lián)旅

行動(dòng)計(jì)劃?內(nèi)容體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要2.個(gè)人安全行動(dòng)it劃內(nèi)容體現(xiàn)有招菊導(dǎo)耍求.可操作性強(qiáng).包括講

個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)

求、可操作性強(qiáng).并進(jìn)行了公布。投安全課、接受安全培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系.參加審核和應(yīng)急演練等內(nèi)

1.2個(gè)人安全行督促自接卜屬落實(shí)。＜60

（25分）容.全都符合，科10分：其他情況，由審核協(xié)判斷得66分。

動(dòng)計(jì)劃（60分）分）

3.知展自身個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的具體內(nèi)容.全部做到，制10分：

依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)

50%及以上做到，得6分；低于50%做到.不得分.

員任制管理辦法

審核企叩領(lǐng)導(dǎo)及職能部“負(fù)貨人、?級(jí)電位羯導(dǎo)：

1.2.133級(jí)算導(dǎo)有效實(shí)施個(gè)人安1有.效實(shí)族「?jìng)€(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃.全期做到.得10分：50%及以

金行動(dòng)計(jì)劃.并將完成情猊進(jìn)行公上做到,得6分：低于50%做到,不為分。

示.（15分）2.將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)的情況進(jìn)行公示,全部做到.得5分：

50%及以上做到.得3分；低于50%做刊.不得分.

審核企業(yè)缺導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人、二級(jí)單色領(lǐng)導(dǎo)：

1.2.1.4各級(jí)強(qiáng)導(dǎo)指導(dǎo)直接卜屆制

1.指導(dǎo)n接下屬制定個(gè)人交全行動(dòng)計(jì)劃-全部做到.蹲S分：50%

定并跟蹤自促落實(shí)個(gè)人安全行動(dòng)

及以上做到,得3分：低于50%做到,不得分，

計(jì)劃.（10分）

2.跟蹤憎促直接下屆落實(shí)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃,全部做到，存5分：

2

審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明

50%及以上做到.得3分；低于50%做刊.不得分.

審核企業(yè)：

1.3.1.1規(guī)定了領(lǐng)導(dǎo)人心開展安全

1.規(guī)定了等1導(dǎo)人員開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的工作要求.得5分；木

定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的工作要求.（5分）

畿定.不傅分.

審核企業(yè)、二撥單位：

1.按要求明確企業(yè)蟆導(dǎo)及職能都門負(fù)責(zé)人、二級(jí)電位領(lǐng)導(dǎo)的安全聯(lián)

13.1.2明確并公布領(lǐng)導(dǎo)人員的安

系點(diǎn).并進(jìn)行公布.仝部做到，用10分：其他情況，由審核員劌

全聯(lián)系點(diǎn)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新.（15

1.3.1落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)二|部安全定斯得止6分，

分）

點(diǎn)聯(lián)系制度,按照規(guī)定有效2.當(dāng)穎導(dǎo)人員發(fā)生.變化等情況時(shí)，及時(shí)對(duì)安金聯(lián)系點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更

1.3安全定點(diǎn)聯(lián)開展活動(dòng).（50分）新.全器;做到，得S分：發(fā)現(xiàn)存在未及時(shí)更新的情況，不得分.

祭（50分）依據(jù)：企業(yè)饃導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)市住企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)貴人、二級(jí)電位領(lǐng)導(dǎo)：

系關(guān)屣生產(chǎn)枝黃和要害需1.按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng).并保存記錄，全部做到.咫10

1.3.1.3整導(dǎo)人時(shí)按建求有效開展

位（單位）管理辦法分：50%及以上做到,得6分；低;50%收到,不匐分。

安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng),提也工作建

2.通過安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng),廣矯聯(lián)系點(diǎn)的管理現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)情況等.

議，井科到有效落實(shí).（25分）

梃出工作建議,并壽到有效落實(shí),全都滿足.春”分：其他情況.

由審核員判斷犯。9分.

審核企業(yè)、二鍛單位，

1.3,1.4將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)緘與聯(lián)

1.將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)繚與帙系人的工作業(yè)繚掛鉤.全部做到.用

系人的工作業(yè)績(jī)拄鉤.（3分）

5分?其他情況，由審核員劉斷得0-3分.

審核企業(yè)、二級(jí)電位：

1.4.1各短加與有效開展安1.明確安全觀察與溝通的工作要求.包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)市

金觀察與溝通活動(dòng).（501.4.1.1明確安全觀察與溝通的管人.二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)開展安全觀察溝通的具體要求.內(nèi)容完整、探

1.4安全觀察與

分）理要求,內(nèi)容完整、操作性強(qiáng)，（20作性強(qiáng)，全部滿足,得10分：其他情況，由審核員判斷得36分.

溝通（50分）

依據(jù):Q/SY1235-2009安全分）審核企業(yè)偵導(dǎo)及職能部門負(fù)貴人、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)：

觀察與溝通管理規(guī)范2.了胱安全觀展與溝卷的工作要求。全郃了薪,再10分；？＜?%及

以上了解.科6分：低干50%了解.不得分.

審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明

審核企業(yè)沱導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人,二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)：

1.理解安全觀察與溝通的意義，掌提安全觀察七項(xiàng)內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)安全

1.4.1.2理帆安全觀察與溝通的意溝通六步法.全部掌握.得10分：50%及以上熟悉,得6分：低

義,按規(guī)定要求開展安全觀察與溝于50%熟悉.不得分.

通.（20分）2.按規(guī)定嚶求開展安全觀察與溝通.葉結(jié)合安全定點(diǎn)聯(lián)系、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)

研、檢查等活動(dòng)同時(shí)進(jìn)行,全部做到.得10分：50%及以上做到，

得6分；低于50%做到，不得分.

審核企業(yè)、二鍛單位安全環(huán)保部門，

1.41.3定期蛻計(jì)分析安全觀察與

1.定期對(duì)安全觀察與溝通結(jié)果的數(shù)綱進(jìn)行蛻計(jì)分析,提出工作改進(jìn)

溝通數(shù)據(jù).提出HSEr作改進(jìn)建

建議.全部儆到,得10分；50%及以上做到,得6分：低于50%

議.（10分）

做到，不得分.

審核企業(yè)：

1.5.1.1行政正職代表企業(yè)卷罟了

1.行政正職代表企業(yè)勢(shì)詈/HSE承諾，得5分；未筌罟.此“審

USE承諾,內(nèi)容包含遵守法律法

核內(nèi)容“不得分.