企業(yè)境外投資備案管理辦法

-1-企業(yè)境外投資備案管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委第11號(hào)令），制定本辦法。第二條本辦法適用于XX省行政區(qū)域內(nèi)除中央管理企業(yè)以外的各類企業(yè)（包括非金融企業(yè)和金融企業(yè)，以下簡稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。前款所稱投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。第四條投資主體開展境外投資應(yīng)當(dāng)通過全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）履行備案手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。第五條XX省發(fā)展改革委XX有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管，積極維護(hù)我省企業(yè)合法權(quán)益。第二章備案機(jī)關(guān)、權(quán)限和范圍第六條省發(fā)展改革委實(shí)行備案管理范圍是投資主體直接開展的XX投資額3億美元以下非敏感類境外投資項(xiàng)目。投資主體是中央管理企業(yè)的項(xiàng)目，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且XX投資額3億美元及以上的項(xiàng)目，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)項(xiàng)目的投資活動(dòng)。敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策調(diào)整發(fā)布。本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；（二）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國家和地區(qū)；（四）其他敏感國家和地區(qū)。本辦法所稱敏感行業(yè)包括：（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；（二）跨境水資源開發(fā)利用；（三）新聞傳媒；（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。本辦法所稱XX投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。第七條兩個(gè)以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出備案申請(qǐng)。第八條屬省級(jí)備案權(quán)限管理的項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，即累計(jì)匯出額原則上超過300萬美元或超過XX投資額的15%，投資主體可以參照本辦法第六條對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目XX投資額。第三章備案程序及時(shí)限第九條省級(jí)備案權(quán)限管理的項(xiàng)目，投資主體通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。投資主體是省屬國有企業(yè)的由集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交。第十條投資主體可以向備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于備案范圍，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。第十一條備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。第十二條項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單、備案通知書按照國家發(fā)展改革委《關(guān)于發(fā)布企業(yè)境外投資管理辦法配套格式文本（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕252號(hào)）執(zhí)行。第四章備案的效力、變更及延期第十三條屬省級(jí)備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目備案通知書。本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第八條辦理備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。第十四條屬省級(jí)備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效備案通知書，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。第十五條已備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)：（一）投資主體增加或減少；（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；（四）XX投資額變化幅度達(dá)到或超過原備案金額的20％，或XX投資額變化1億美元及以上；（五）需要對(duì)項(xiàng)目備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。第十六條備案通知書有效期2年。確需XX有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個(gè)工作日前向出具該項(xiàng)目備案通知書的機(jī)關(guān)提出XX有效期的申請(qǐng)。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意XX備案通知書有效期的書面決定。第十七條備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時(shí)限等要求實(shí)施備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第十八條對(duì)備案機(jī)關(guān)實(shí)施的備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。第十九條對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序的項(xiàng)目予以備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。第五章境外投資監(jiān)管第二十條省發(fā)展改革委根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，聯(lián)合有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。第二十一條境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式按照國家發(fā)展改革委發(fā)布文本執(zhí)行。第二十二條投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式按照國家發(fā)展改革委發(fā)布文本執(zhí)行。前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、XX投資額支出完畢等情形。第二十三條省發(fā)展改革委可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時(shí)限要求提交書面報(bào)告。省發(fā)展改革委認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。第二十四條投資主體按照本辦法第二十一條、第二十二條、第二十三條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。第二十五條投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。第二十六條有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知省發(fā)展改革委。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向省發(fā)展改革委舉報(bào)。第六章法律責(zé)任第二十七條省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。第二十八條投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請(qǐng)備案的，備案機(jī)關(guān)不予受理或不予備案，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。第二十九條投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得備案通知書的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該備案通知書，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十條屬省級(jí)備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）未取得備案通知書而擅自實(shí)施的；（二）應(yīng)當(dāng)履行備案變更手續(xù)，但未經(jīng)省發(fā)展改革委同意而擅自實(shí)施變更的。第三十一條投資主體有下列行為之一的，由省發(fā)展改革委責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：（一）未按本辦法第二十一條、第二十二條、第二十三條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；（二）違反本辦法第二十五條規(guī)定的。第三十二條在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由省發(fā)展改革委責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。第三十三條境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，省發(fā)展改革委責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由省發(fā)展改革委責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十四條金融企業(yè)為屬于省級(jí)備案管理范圍但未取得備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由省發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。第七章附則第三十五條備案機(jī)關(guān)及其工作人員依法對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。第三十六條事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。第三十七條投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對(duì)香港、X門、XX地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。投資